第26题、按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为()的上下3%。

　　A、前收盘价

　　B、最近申报价

　　C、最近成交价

　　D、前开盘价

　　正确答案： C

　　【解析】按照深圳证券交易所对有涨跌幅限制证券的交易有效竞价范围的规定，中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下3%。

　　第27题、()开立证券账户必须直接到中国结算公司办理。

　　A、基金投资者

　　B、B股投资者

　　C、一般境外法人投资者

　　D、特殊法人机构

　　正确答案： D

　　【解析】证券公司和基金管理公司等特殊法人机构开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　第28题、下列选项中，属于交易所交易的衍生工具的是()。

　　A、公司债券条款中包含的赎回条款

　　B、公司债券条款中包含的返售条款

　　C、公司债券条款中包含的转股条款

　　D、在期货交易所交易的期货合约

　　正确答案： D

　　【解析】交易所交易的衍生工具是指在有组织的交易所上市交易的衍生工具。例如在股票交易所交易的股票期权产品，在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约、期权合约等

　　第29题、按照现行规定，股票终止上市后，股票发行人办理退出登记()时须，将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　A、中国证监会

　　B、证券主承销商

　　C、证券交易所

　　D、证券结算公司

　　正确答案： D

　　【解析】中国结算公司须将股份持有人名册清单等相关移交给证券发行人。

　　第30题、ETF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

　　A、ETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

　　B、ETF可以在交易所上市交易

　　C、ETF申购、赎回与一篮子股票有关

　　D、开放式基金可以在场外交易

　　正确答案： C

　　【解析】ETF申购、赎回与一篮子股票有关。

　　第31题、()是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　A、流动性风险

　　B、操作风险

　　C、经营风险

　　D、信用风险

　　正确答案： A

　　【解析】流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。

　　第32题、在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为()。

　　A、承销购买方式

　　B、招标购买方式

　　C、同一价购买方式

　　D、支付购买方式

　　正确答案： B

　　【解析】在国外，新股竞价发行是指一种由多家承销机构通过招标竞争确定证券发行价格，并在取得承销权后向投资者推销证券的发行方式，也可以称为招标购买方式。

　　第33题、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　正确答案： A

　　【解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　第34题、证券公司申请融资融券业务资格，必须满足财务状况良好，最近()各项风险控制指标持续符合规定。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、4年

　　正确答案： B

　　【解析】考核证券公司申请融资融券业务资格须具备的条件。

　　第35题、在债券回购的交易中，买断式回购与质押式回购相比()。

　　A、买断式回购中，债券的所有权不转移;质押式回购中，债券的的所有权转移

　　B、买断式回购中，债券的所有权转移;质押式回购中，债券的的所有权不转移

　　C、在初始交易中，部是将债券“卖”给正回购方

　　D、在初始交易中，买断式回购将债券“卖”给正回购方，质押式回购将债券“卖”给逆回购方

　　正确答案： B

　　【解析】在买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方;而在质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权。

　　第36题、()指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

　　正确答案： D

　　【解析】虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　第37题、具备条件的证券公司向()提出申请，并提供必要文件，经批准后，可成为证券交易所会员。

　　A、证券交易所

　　B、证监会

　　C、证券业协会

　　D、中国登记结算公司

　　正确答案： A

　　【解析】满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经证券交易所理事会批准后，可成证券交易所的会员。

　　第38题、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

　　A、注册资本

　　B、负债

　　C、虚拟资本

　　D、货币资金

　　正确答案： A

　　【解析】普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　第39题、基金一般反映的是()。

　　A、债权债务关系

　　B、信托关系

　　C、借贷关系

　　D、所有权关系

　　正确答案： B

　　【解析】股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的是信托关系，但公司型基金除外。

　　第40题、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、人民币普通股票

　　B、人民币特种股票

　　C、债券

　　D、上市基金、权证

　　正确答案： B

　　【解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　第41题、根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登()《配股提示性公告》。

　　A、1次

　　B、2次

　　C、3次

　　D、5次

　　正确答案： C

　　【解析】根据深圳证券交易所配股操作流程，上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登3次《配股提示性公告》。

　　第42题、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　正确答案： C

　　【解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　第43题、()是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　A、客户招揽

　　B、客户关系建立

　　C、客户服务

　　D、证券类金融产品及服务

　　正确答案： C

　　【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。

　　第44题、我国目前的汇率制度是()。

　　A、弹性汇率制

　　B、钉住汇率制

　　C、联合浮动制度

　　D、有管理的浮动汇率制度

　　正确答案： D

　　【解析】自2005年7月21日起，我国开始实行以市场供求为基础、参考一篮子货币进行调节、有管理的浮动汇率制度。

　　第45题、货币市场的主要功能是()。

　　A、短期资金融通

　　B、长期资金融通

　　C、套期保值

　　D、投机

　　正确答案： A

　　【解析】货币市场是短期资金市场，是指融资期限在1年及1年以下的金融市场，故本题选A。

　　第46题、公司债券是指公司依照法定程序发行、约定在()以上期限内还本付息的有价证券。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　正确答案： A

　　【解析】《公司债券发行试点办法》规定：“本办法所称公司债券,是指公司依照法定程序发行、约定在1年以上期限内还本付息的有价证券。”

　　第47题、代办股份转让以()确定转让价格。

　　A、连续竞价

　　B、集中竞价

　　C、集合竞价

　　D、市场价格

　　正确答案： C

　　【解析】代办股份转让撮合时，以集合竞价确定转让价格。

　　第48题、回购交易通常在()交易中运用。

　　A、远期

　　B、现货

　　C、债券

　　D、股票

　　正确答案： C

　　【解析】回购交易更多地具有短期融资的属性。从运作方式看，它结合了现货交易和远期交易的特点，通常在债券交易中运用。

　　第49题、将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按()划分的。

　　A、委托订单的数量

　　B、买卖证券的方向

　　C、委托价格限制

　　D、委托时效限制

　　正确答案： C

　　【解析】委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　第50题、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、上市基金

　　B、权证

　　C、人民币普通股票

　　D、B股

　　正确答案： D

　　【解析】A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

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