第76题、下列关于市场风险特点的描述中，正确的是()。Ⅰ.主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起Ⅱ.种类众多、影响广泛、发生频繁，但不是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险Ⅲ.常常是其他金融风险的驱动因素Ⅳ.相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】市场风险具有以下特点：(1)主要由证券价格、利率、汇率等市场风险因子的变化引起。(2)种类众多、影响广泛、发生频繁，是各个经济主体所面临的最主要的基础性风险。(3)常常是其他金融风险的驱动因素。(4)相对其他类型的金融风险而言，市场风险的历史信息和历史数据的易得性较高。

　　第77题、下列各项中，()属于证券公司操纵市场的行为。Ⅰ.单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量Ⅱ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量Ⅲ.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务Ⅳ.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】“假借他人名义或者以个人名义进行自营业务”属于其他禁止行为。

　　第78题、下列关于市盈率、市净率比较的说法，正确的是()。Ⅰ.每股净资产通常是一个累积的正值，因此市净率也适用于经营暂时陷入困难的以及有破产风险的公司Ⅱ.对于资产包含大量现金的公司，市盈率是更为理想的比较估值指标Ⅲ.市净率尤其适用于公司股本的市场价值完全取决于有形账面价值的行业，如银行、房地产公司Ⅳ.统计学证明每股净资产数值普遍比每股收益稳定得多

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】对于资产包含大量现金的公司，市净率是更为理想的比较估值指标。

　　第79题、金融风险的来源包括()。Ⅰ.风险评估Ⅱ.风险管理Ⅲ.风险暴露Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【解析】金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　第80题、按照规定，关于可转换公司债券转股，下列说法错误的有()。Ⅰ.即日买进的可转债当日可申请转股Ⅱ.可转债的转股申报优于买卖申报Ⅲ.可转债持有人申请“债转股”时，须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司的股票Ⅳ.可转债“债转股”的申报方向为买入，单位为手，l手为100元面额

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】可转债的买卖申报优于转股申报;可转债持有人申请“债转股”时，可全部或部分申请转换成发行公司的股票;可转债“债转股”的申报方向为卖出，单位为手，1手为1000元面额。

　　第81题、下列属于企业盈利能力比率的是()。Ⅰ.资产收益率Ⅱ.净资产收益率Ⅲ.存货周转率Ⅳ.销售利润率

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】评价企业盈利能力的比率有很多，其中最重要的有三种：销售利润率(ROS)、资产收益率(ROA)、净资产收益率(ROE)。这三种比率都使用的是企业的年度净利润。

　　第82题、交易商在固定收益平台进行固定收益证券交易，下列说法正确的是()。Ⅰ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券Ⅱ.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出Ⅲ.交易商申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券账户内可交易余额Ⅳ.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日可以卖出。

　　第83题、风险的要素包括()。Ⅰ.风险因素Ⅱ.风险事故Ⅲ.风险时间Ⅳ.损失的可能性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】风险一般被定义为“产生损失的可能性或不确定性”。风险是由风险因素、风险事故和损失的可能性三个要素有机构成的。

　　第84题、证券投资者在证券营业部开立资金账户时须签署的文件是()。Ⅰ.证券交易委托代理协议书Ⅱ.风险揭示书Ⅲ.客户资金第三方存管协议书Ⅳ.网上交易协议书

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券交易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》、《客户资金第三方存管协议书》。不需要签署《网上交易协议书》。

　　第85题、客户发出委托指令的形式包含()。Ⅰ.网上委托Ⅱ.当面E1头委托Ⅲ.电话自动委托Ⅳ.传真委托

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　第86题、下列关于净资产收益率的说法，正确的是()。Ⅰ.净资产收益率低，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高Ⅱ.由于现代企业最重要的经营目标是最大化股东财富，因而净资产收益率是衡量企业最大化股东财富能力的比率Ⅲ.影响净资产收益率的因素有很多，系统研究影响和改善净资产收益率的方法称为杜邦分析法Ⅳ.净资产收益率也称权益报酬率，强调每单位的所有者权益能够带来的利润

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【解析】净资产收益率高，说明企业利用其自有资本获利的能力强，投资带来的收益高;净资产收益率低则相反。

　　第87题、下列属于证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的有()。Ⅰ.受到中国证监会、中国证券业协会表彰、奖励的情况Ⅱ.受到上海、深圳证券交易所表彰、奖励的情况Ⅲ.受到地方证券业协会表彰、奖励的情况Ⅳ.受到所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】证券业从业人员诚信信息记录中奖励信息的具体内容包括：受到中国证监会，中国证券业协会，上海、深圳证券交易所，地方证券业协会，所在机构及其他有关部门和组织表彰、奖励的情况，包括表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间。

　　第88题、股票回购方式包括()。Ⅰ.场内公开市场回购Ⅱ.要约回购Ⅲ.场外协议回购Ⅳ.直接回购

　　A、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】股票回购的方式主要有三种：场内公开市场回购，场外协议回购，要约回购。

　　第89题、债券的有价证券属性主要表现为()。Ⅰ.债券可赎回Ⅱ.债券本身有一定的面值、Ⅲ.持有债券可按期取得利息Ⅳ.债券是虚拟资本

　　A、Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】债券属于有价证券，主要表现为：(1)债券反映和代表一定的价值，其本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现。(2)持有债券可按期取得利息，利息也是债券投资者收益的价值表现。(3)债券与其代表的权利联系在一起，拥有债券就拥有了债券所代表的权利，转让债券也就将债券代表的权利一并转移。

　　第90题、下列各项中，属于证券交易委托指令的基本要素是()。Ⅰ.证券账号Ⅱ.买卖数量Ⅲ.委托场所Ⅳ.买卖方向

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【解析】委托指令的内容包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名、其他内容等.

　　第91题、基金托管人的职责包括()。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人应当履行下列职责：安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　第92题、我国发行金融债券的政策性银行包括()。Ⅰ.中国进出口银行Ⅱ.国家开发银行Ⅲ.中国农业发展银行Ⅳ.中国人民银行

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】我国发行金融债券的三大政策性银行包括中国进出口银行、国家开发银行、中国农业发展银行。

　　第93题、下列选项中，属于证券交易所理事会的职责的是()。Ⅰ.执行会员大会的决议Ⅱ.选举和罢免会员理事Ⅲ.制定、修改证券交易所的业务规则Ⅳ.审定总经理提出的工作计划

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】根据《中华人民共和国证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是：(1)执行会员大会的决议。(2)制定、修改证券交易所的业务规则。(3)审定总经理提出的工作计划。(4)审定总经理提出的财务预算、决算方案。(5)审定对会员的接纳。(6)审定对会员的处分。(7)根据需要决定专门委员会的设置。(8)会员大会授予的其他职责。

　　第94题、国际金融市场惯用的参考利率中，除国债利率外，还包括()。Ⅰ.伦敦银行间同业拆放利率(Libor)Ⅱ.香港银行间同业拆放利率(Hibor)Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】题干中四项都是国际金融市场惯用的参考利率。

　　第95题、下列情况中，可以回购本公司股票的是()。Ⅰ.公司减少注册资本Ⅱ.进行投资Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】《公司法》规定，公司除减少注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工外，不得回购本公司股票。

　　第96题、以下关于金融债券的说法正确的是()。Ⅰ.我国政策性银行在银行间债券市场发行的债券属于金融债券Ⅱ.非银行金融机构不可以发行金融债券Ⅲ.商业银行可以发行金融债券Ⅳ.证券公司短期融资券也属于金融债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【解析】金融债券是由银行和其他金融机构经特别批准而发行的债券。金融债券包括政策性金融债、商业银行债券、特种金融债券、非银行金融机构债券、证券公司债、证券公司短期融资券等。

　　第97题、下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，正确的是()。Ⅰ.约定在一定期限内还本付息Ⅱ.在证券交易所发行Ⅲ.在银行间债券市场发行Ⅳ.以短期融资为目的

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【解析】证券公司短期融资券是指证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的约定在一定期限内还本付息的金融债券。

　　第98题、下列有关跟踪误差的表述，正确的是()。Ⅰ.跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越短其准确率越高Ⅱ.抽样复制、现金留存、基金分红以及基金费用等都会导致跟踪误差Ⅲ.跟踪误差是指指数基金收益率与标的指数收益率之间的偏差，用来表述指数基金与标的指数之间的相关程度，并揭示基金收益率围绕标的指数收益率的波动情况Ⅳ.跟踪误差越大，反映其跟踪标的偏离度越大，风险越高

　　A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【解析】跟踪误差的准确率与跟踪周期有关，周期越长其准确率越高。

　　第99题、影响股票未来收益、引起股票内在价值变化的因素包括()。Ⅰ.清算方式的变化Ⅱ.宏观经济政策的调整Ⅲ.供求关系的变化Ⅳ.经济形势的变化

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【解析】经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化。

　　第100题、下列选项中，属于银行间债券市场发行主体的是()。Ⅰ.财政部Ⅱ.商业银行Ⅲ.中国人民银行Ⅳ.中央结算公司

　　A、Ⅱ.ⅢⅣ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： D

　　【解析】目前，银行间债券市场的发行主体主要有财政部、中国人民银行、政策性银行、商业银行，以及被批准可以发债的金融类公司、工商企业等。

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