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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　第1题单选

　　代办股份转让系统即俗称的( )。

　　A.主板市场

　　B.创业板市场

　　C.二板市场

　　D.三板市场

　　参考答案：D

　　参考解析： 三板市场的全称是“代办股份转让系统”，于2001年7月16日正式开办。

　　第2题单选

　　下列关于外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件的说法中，不正确的是( )。

　　A.具有完善的内部控制制度

　　B.具有良好的声誉和经营业绩

　　C.持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

　　D.境外股东自参股之日起2年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权

　　参考答案：D

　　参考解析： 外资参股证券公司的境外股东应当具备的条件包括：①所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，已与中国证监会或者中国证监会认可的机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系;②在所在国家或者地区合法成立，至少有1名是具有合法的金融业务经营资格的机构;境外股东自参股之日起3年内不得转让所持有的外资参股证券公司股权;③持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚;④近3年各项财务指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求;⑤具有完善的内部控制制度;⑥具有良好的声誉和经营业绩;⑦中国证监会规定的其他审慎性条件。

　　第3题单选

　　证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式称为( )。

　　A.证券代销

　　B.证券包销

　　C.证券助销

　　D.承销团承销

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

　　第4题单选

　　( )是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　A.风险分散

　　B.风险对冲

　　C.风险转移

　　D.风险规避

　　参考答案：B

　　参考解析： 风险对冲是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在的风险损失的一种风险管理策略。

　　第5题单选

　　下列不属于金融期货功能的是( )。

　　A.套期保值

　　B.价格发现

　　C.规避风险

　　D.投机

　　参考答案：C

　　参考解析： 金融期货功能主要有：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。

　　第6题单选

　　某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为( )。

　　A.1.4元

　　B.2元

　　C.0.6元

　　D.2.6元

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金份额净值=(基金资产总值-基金负债)/基金总份额=(100-30)/50=1.4(元)。

　　第7题单选

　　基金管理公司最核心的一项业务是( )。

　　A.受托资产管理业务

　　B.社会基金管理业务

　　C.证券投资基金业务

　　D.企业年金管理业务

　　参考答案：C

　　参考解析： 目前我国基金管理公司的业务主要包括证券投资基金业务、受托资产管理业务和投资咨询服务。此外基金管理公司还可以作为投资管理人从事社保基金管理和企业年金管理业务、QDII业务等。而证券投资基金业务是基金管理公司最核心的一项业务，主要包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务。

　　第8题单选

　　下列不属于基础货币的是( )。

　　A.库存现金

　　B.准备存款

　　C.借款

　　D.社会公众持有的现金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基础货币包括：库存现金、准备存款、社会公众持有的现金。

　　第9题单选

　　下列选择中，属于欧洲债券的是( )。

　　A.猛犬债券

　　B.龙债券

　　C.斗牛士债券

　　D.武士债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 龙债券是指在除日本以外的亚洲地区发行的一种以非亚洲国家和地区货币标价的债券。它属于欧洲债券。

　　第10题单选

　　我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的( )。

　　A.70%

　　B.50%

　　C.60%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照我国《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益(利润)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。封闭式基金一般采用现金方式分红。

　　第11题单选

　　中国证券业协会履行的职责包括( )。

　　Ⅰ、教育和组织会员遵守证券法律、行政法规;

　　Ⅱ、收集整理证券信息，为会员提供服务;

　　Ⅲ、为组织公平的集中交易提供保障;

　　Ⅳ、组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究。

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 第三项属于证券交易所的主要职能。

　　第12题单选

　　期货价格的特点有( )。

　　Ⅰ、预期性;

　　Ⅱ、间断性;

　　Ⅲ、连续性;

　　Ⅳ、权威性。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 期货价格具有预期性、连续性和权威性的特点，能够比较准确地反映出未来商品价格的变动趋势。

　　第13题单选

　　我国银行间债券市场的主要职能有( )。

　　Ⅰ、提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;

　　Ⅱ、办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;

　　Ⅲ、提供网上票据报价系统;

　　Ⅳ、提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务。

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 我国银行间债券市场的主要职能包括：提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易;办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督;提供网上票据报价系统;提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务;开展经人民银行批准的其他业务。

　　第14题单选

　　下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是( )。

　　Ⅰ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;

　　Ⅱ、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%;

　　Ⅲ、境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制;

　　Ⅳ、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%。

　　第15题单选

　　中小非金融企业集合票据的特点是( )。

　　Ⅰ、分别负债;

　　Ⅱ、集合发行;

　　Ⅲ、发行期限灵活;

　　Ⅳ、引入信用增进机制。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 中小非金融企业集合票据的特点：分别负债、集合发行;发行期限灵活;引入信用增进机制。

　　第16题单选

　　货币市场基金的特点有( )。

　　Ⅰ、资本安全性高;

　　Ⅱ、流动性弱;

　　Ⅲ、购买限额低;

　　Ⅳ、管理费用高。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金。货币市场基金的优点是资本安全性高，购买限额低，流动性强，收益较高，管理费用低，有些还不收取赎回费用。

　　第17题单选

　　资产证券化的有关当事人包括( )。

　　Ⅰ、发起人;

　　Ⅱ、信用增级机构;

　　Ⅲ、承销人;

　　Ⅳ、特定目的机构或特定目的受托人。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析： 资产证券化的有关当事人包括：①发起人;②特定目的机构或特定目的受托人;③资金和资产存管机构;④信用增级机构;⑤信用评级机构;⑥承销人;⑦证券化产品投资者。

　　第18题单选

　　公开披露基金信息，不得有的行为包括( )。

　　Ⅰ、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;

　　Ⅱ、对证券投资业绩进行预测;

　　Ⅲ、违规承诺收益或者承担损失;

　　Ⅳ、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构。

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据《证券投资基金法》第77条的规定，公开披露基金信息，不得有下列行为：①虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;②对证券投资业绩进行预测;③违规承诺收益或者承担损失;④诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;⑤法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　第19题单选

　　基金性质的机构投资者包括( )。

　　Ⅰ、社会保险基金;

　　Ⅱ、证券投资基金;

　　Ⅲ、企业年金;

　　Ⅳ、社会公益基金。

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社会保险基金、企业年金和社会公益基金。

　　第20题单选

　　国际债券的特征有( )。

　　Ⅰ、资金来源广;

　　Ⅱ、发行规模小;

　　Ⅲ、有国家主权保障;

　　Ⅳ、没有汇率风险。

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。国际债券具有的特征有：资金来源广、发行规模大;存在汇率风险;有国家主权保障;以自由兑换货币作为计量货币。

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