26[单选题] 以下关于公募债券的说法不正确的是(　　)。

　　A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

　　B.债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差

　　C.发行对象不受限定

　　D.发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料

　　参考答案：B

　　参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。

　　27[单选题] (　　)是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　A.集中竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.竞拍竞价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　28[单选题] (　　)指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：A

　　参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

　　29[单选题] 银行间债券市场的清算平台是(　　)。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.银行柜台

　　C.中国人民银行

　　D.上海清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

　　30[单选题] 不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(  )。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

　　31[单选题] 货币市场基金的投资对象一般在(　　)年以内。

　　A.0.5

　　B.1

　　C.1.5

　　D.2

　　参考答案：B

　　参考解析：货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　32[单选题] 2005年9月4日，中国证监会颁布了(　　)。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

　　A.《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》

　　B.《上市公司股权分置改革管理办法》

　　C.《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》

　　D.以上都不对

　　参考答案：B

　　参考解析：2005年9月4日，中国证监会颁布了《上市公司股权分置改革管理办法》。这一文件的出台，意味着股权分置改革从试点阶段开始转入积极稳妥地全面铺开的新阶段。

　　33[单选题] 股票风险的内涵是股票投资收益的(　　)。

　　A.不确定性

　　B.确定性

　　C.资本利得性

　　D.利润不稳定性

　　参考答案：A

　　参考解析：股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性。

　　34[单选题] 适用于我国B股滚动交收周期是(  )。

　　A.T+1

　　B.T+2

　　C.T+3

　　D.T+5

　　参考答案：C

　　参考解析：T+3滚动交收适用于B股。

　　35[单选题] 上市公司及其控股股东或实际控制人最近(　　)个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　A.3

　　B.6

　　C.9

　　D.12

　　参考答案：D

　　参考解析：上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者做出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。

　　36[单选题] 由于基金管理人投资理财能力低下而影响基金收益水平，这种风险属于(　　)。

　　A.道德风险

　　B.管理能力风险

　　C.技术风险

　　D.市场风险

　　参考答案：B

　　参考解析：管理能力风险：基金管理人作为专业投资机构，虽然比普通投资者在风险管理方面确实有某些优势，如能较好地认识风险的性质、来源和种类，能较准确地度量风险，并通常能够按照自己的投资目标和风险承受能力构造有效的证券组合，在市场变动的情况下，及时对投资组合进行更新，从而将基金资产风险控制在预定的范围内等，但是，不同的基金管理人的基金投资管理水平、管理手段和管理技术存在差异，从而对基金收益水平产生影响。

　　37[单选题] 根据价值规律，股票的市场价格是由股票的(  )决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，(  )是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　A.内在价值、公司盈利状况

　　B.内在价值、供求关系

　　C.账面价值、公司盈利状况

　　D.账面价值、供求关系

　　参考答案：B

　　参考解析：根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。其中，供求关系是最直接的影响因素，其他因素都是通过作用于供求关系而影响股票价格的。

　　38[单选题] 货币乘数的大小决定了(　　)能力的大小。

　　A.货币供给扩张

　　B.名义货币

　　C.货币需求

　　D.派生货币

　　参考答案：A

　　参考解析：所谓货币乘数，也称货币扩张系数或货币扩张乘数，是指在基础货币基础上货币供给量通过商业银行的创造存款货币功能产生派生存款的作用产生的信用扩张倍数，是货币供给扩张的倍数。在实际经济生活中，银行提供的货币和贷款会通过数次存款、贷款等活动产生出数倍于它的存款，即通常所说的派生存款。货币乘数的大小决定了货币供给扩张能力的大小。

　　39[单选题] 中国证券业协会的会员中，非会员理事由(　　)委派。

　　A.中国证监会

　　B.中国证券业协会

　　C.中国期货业协会

　　D.中国银行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析：中国证券业协会的会员中，非会员理事由中国证监会委派。

　　40[单选题] 股票代表着股东的(　　)，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔(　　)，股票的转让(　　)。

　　A.暂时性投资、不稳定的自有资本、将减少公司资本

　　B.暂时性投资、稳定的自有资本、将减少公司资本

　　C.永久性投资、稳定的自有资本、并不减少公司资本

　　D.永久性投资、不稳定的自有资本、并不减少公司资本

　　参考答案：C

　　参考解析：股票代表着股东的永久性投资，所以对于股份公司来说，通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本，股票的转让并不减少公司资本。

　　41[单选题] 投资者在申购和赎回ETF时，使用的是(　　)。

　　A.其他基金份额

　　B.一篮子股票

　　C.股票和债券

　　D.现金

　　参考答案：B

　　参考解析：ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的申购是用一篮子股票换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。

　　42[单选题] 公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用(　　)弥补亏损。

　　A.累积利润

　　B.销售收入

　　C.当年利润

　　D.以上都不对

　　参考答案：C

　　参考解析：公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在依照前款规定提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损。

　　43[单选题] 在伦敦上市的外资股被称为(　　)。

　　A.H股

　　B.N股

　　C.S股

　　D.L股

　　参考答案：D

　　参考解析：在伦敦上市的外资股被称为L股。

　　44[单选题] (　　)是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　A.质押式回购

　　B.买断式回购

　　C.债券逆回购

　　D.约定式回购

　　参考答案：B

　　参考解析：买断式回购是指债券持有人(正回购方)将债券卖给债券购买方(逆回购方)的同时，交易双方约定在未来某一日期，正回购方再以约定价格从逆回购方买回相等数量的同种债券的交易行为。

　　45[单选题] 票据市场的交易以(　　)交易为主。

　　A.转贴现

　　B.回购

　　C.银行承兑汇票交易

　　D.投资

　　参考答案：C

　　参考解析：票据市场的交易品种包括转贴现和回购，以银行承兑汇票交易为主。

　　46[单选题] 关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　47[单选题] 基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　48[单选题] 证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到(　　)开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　49[单选题] 基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　50[单选题] 用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(　　)的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

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