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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量(　　)的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：D

　　参考解析：股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的，为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。

　　2.公司盈利水平高低及(　　)是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　A.未来发展趋势

　　B.股票价格高低

　　C.抗风险能力强弱

　　D.决策能力强弱

　　参考答案：A

　　参考解析：公司盈利水平高低及未来发展趋势是股东权益的基本决定因素，盈利水平高的绩优股和未来盈利增长趋势强劲的高增长股票，它们在股票市场上通常会有较好的表现。

　　3.国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以(　　)为面值、向外国投资者发行的债券。

　　A.本国货币

　　B.外国货币

　　C.国际储备

　　D.特别提款权

　　参考答案：B

　　参考解析：国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。

　　4.任一企业集合票据募集资金额不超过(　　)人民币。

　　A.1亿元

　　B.2亿元

　　C.3亿元

　　D.4亿元

　　参考答案：B

　　参考解析：企业发行集合票据应遵守国家相关法律法规，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币。

　　5.国际金融市场不包括(　　)。

　　A.国际性货币市场

　　B.国际性资本市场

　　C.国际性期货市场

　　D.国际性外汇市场

　　参考答案：C

　　参考解析：广义的国际金融市场，则是指进行所有国际金融业务活动的场所，包括国际性货币市场、资本市场、黄金市场和外汇市场。

　　6.以下关于公募债券的说法不正确的是(　　)。

　　A.是指按法定手续、经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券

　　B.债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差

　　C.发行对象不受限定

　　D.发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料

　　参考答案：B

　　参考解析：公募债券是指按法定手续，经证券主管机构批准在市场上公开发行的债券，其发行对象不受限定，发行者负有信息公开的义务，向投资者提供多种财务报表和资料，以保护投资者利益。私募债券的转让受到一定程度的限制，流动性较差。

　　7.(　　)是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　A.集中竞价

　　B.集合竞价

　　C.连续竞价

　　D.竞拍竞价

　　参考答案：B

　　参考解析：集合竞价，是指交易中心(如证券交易所的主机)对规定时间内收到的所有交易委托并不进行一一撮合成交，而是集中起来在该时段结束时进行的竞价方式。

　　8.(　　)指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。

　　A.成长股

　　B.收入股

　　C.周期股

　　D.防守股

　　参考答案：A

　　参考解析：成长股指销售额和利润迅速增长，其发展显著快于同行业的企业所发行的股票。此类公司一般市盈率较高，支付的红利也较低，投资者主要得益于公司的快速成长而带来的股票价格的上涨。

　　9.银行间债券市场的清算平台是(　　)。

　　A.中国证券登记结算有限责任公司

　　B.银行柜台

　　C.中国人民银行

　　D.上海清算所

　　参考答案：D

　　参考解析：银行间债券市场的清算平台是上海清算所;交易所债券市场的清算平台是中国证券登记结算有限责任公司;银行柜台市场的清算平台是银行柜台。

　　10.不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(??)，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的(??)。

　　A.20%，35%

　　B.35%，25%

　　C.30%，25%

　　D.30%，20%

　　参考答案：C

　　参考解析：记账式国债承销团成员分为甲类成员和乙类成员，两类成员的申请条件、权利义务有所不同。不可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的30%，可追加的记账式国债最高投标限额为当次国债竞争性招标额的25%。

　　11.基金托管人应当履行的具体职责不包括(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　C.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项

　　D.对基金财务会计报告、月度和年度基金报告出具意见

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券投资基金法》第三十七条对基金托管人应当履行的职责进行了明确规定：

　　(1)安全保管基金财产;

　　(2)按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;

　　(4)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

　　(5)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;

　　(6)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;

　　(7)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;

　　(8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;

　　(9)按照规定召开基金份额持有人大会;

　　(10)按照规定监督基金管理人的投资运作;

　　(11)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

　　12.远期交易从成交日至结算日的期限最长不得超过(　　)天。

　　A.30

　　B.60

　　C.185

　　D.365

　　参考答案：D

　　参考解析：债券远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定，但最长不得超过365天，交易实行净价交易，全价结算。

　　13.(　　)是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.商业银行柜台债券市场

　　D.银行间市场

　　参考答案：D

　　参考解析：由机构投资者参与的银行间市场是我国债券市场的主要交易场所，近年的债券托管量和交易量都占整个市场的90%左右。

　　14.公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在(　　)内选任新基金管理人。

　　A.3个月

　　B.6个月

　　C.1年

　　D.1年半

　　参考答案：B

　　参考解析：公开募集基金的基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在6个月内选任新基金管理人。

　　15.股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来(　　)，因此，它的价值取决于(　　)的大小。

　　A.实际收益未来收益

　　B.实际收益目前收益

　　C.预期收益未来收益

　　D.预期收益目前收益

　　参考答案：C

　　参考解析：股票及其他有价证券的理论价格是根据现值理论而来的。现值理论认为，人们之所以愿意购买股票和其他证券，是因为它能够为它的持有人带来预期收益，因此，它的价值取决于未来收益的大小。

　　16.中国证监会自受理证券发行申请文件之日起(　　)个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：中国证监会自受理证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序做出核准、中止审核、终止审核、不予核准的决定。

　　17.银行间质押式回购利率，主要是以(　　)回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　A.7天

　　B.7周

　　C.7月

　　D.7年

　　参考答案：A

　　参考解析：银行间质押式回购利率，主要是以7天回购定盘利率(FR007)为基准，这类互换也称IRS-Repo。

　　18.中小企业私募债投资者上限为(　　)人。

　　A.50

　　B.100

　　C.150

　　D.200

　　参考答案：D

　　参考解析：中小企业私募债投资者上限为200人，高于创业板私募债投资者10人的人数上限，更利于中小企业私募债的流通。

　　19.下列选项中，不属于场内交易市场的是(　　)。

　　A.中小板

　　B.创业板

　　C.主板

　　D.新三板

　　参考答案：D

　　参考解析：资本市场由场内市场和场外市场两部分构成。其中由场内市场的主板(含中小板)、创业板(二板)和场外市场的全国中小企业股份转让系统(新三板)、区域性股权交易市场、证券公司主导的柜台市场共同组成了我国多层次资本市场体系。

　　20.记账式国债利率招标时，标位变动幅度为(　　)。

　　A.0.01%

　　B.0.015%

　　C.0.02%

　　D.0.025%

　　参考答案：A

　　参考解析：记账式国债利率招标时，标位变动幅度为0.01%。

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