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　　>>>2018证券从业《金融市场基础知识》必做试题汇总

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　　1.有关私募投资基金说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资包括买卖股票、股权、债券、期货等

　　Ⅱ.对设立私募基金管理机构和发行私募基金设立行政审批

　　Ⅲ.可以非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理

　　Ⅳ.证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司可以从事该业务

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：私募投资基金(以下简称“私募基金”)，是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。私募基金财产的投资包括买卖股票、股权、债券、期货、期权、基金份额及投资合同约定的其他投资标的。私募基金有两种形式，一是，非公开募集资金，资产由基金管理人或者普通合伙人管理的，以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业;二是，证券公司、基金管理公司、期货公司及其子公司从事的私募基金业务。中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》和中国证监会的其他有关规定，对私募基金业务活动实施监督管理。对设立私募基金管理机构和发行私募基金不设行政审批，允许各类发行主体在依法合规的基础上，向累计不超过法律规定特定数量的投资者发行私募基金。建立健全私募基金发行监管制度，切实强化事中事后监管，依法严厉打击以私募基金为名的各类非法集资活动。

　　2.国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以(　　)和日元为主。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.英镑

　　Ⅲ.欧元Ⅳ.瑞士法郎

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际债券在国际市场上发行，因此其计价货币往往是国际通用货币，一般以美元、英镑、欧元、日元和瑞士法郎为主。

　　3.以下关于沪港通的投资额度管理，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.设有额度，用以控制跨境资金流的初期速度及规模

　　Ⅱ.总额度是指通过沪港通流入香港股市的最高资金总额

　　Ⅲ.每日额度为当天所能用的资金额度

　　Ⅳ.额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：沪港通将设有额度，用以控制跨境资金流的初期速度及规模。额度包括两个部分，每日额度及总额度。总额度是指通过沪港通流入内地股市的最高资金总额。每日额度为当天所能用的资金额度。沪港通计划的额度不是按申请行政分配给个别的券商，而是按照“先到先得”的原则分配，而且不允许修改订单。

　　4.有关期货市场的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心

　　Ⅱ.期货市场又分为商品期货市场和金融期货市场

　　Ⅲ.期货市场的参与者基本上分为两种人：即套期保值者和投机者

　　Ⅳ.金融期货市场比商品期货市场出现的相对较早

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：期货交易所是买卖期货合约的场所，是期货市场的核心。期货市场的参与者基本上分为两种人：即套期保值者和投机者。期货市场又分为商品期货市场和金融期货市场。商品期货市场的产生已有100多年的历史，而金融期货市场则是20世纪70年代金融创新的产物。

　　5.下列关于“互换”解释正确的是(　　)。

　　Ⅰ.互换是参与者进行套期保值的重要工具

　　Ⅱ.互换是进行风险管理的重要工具

　　Ⅲ.互换是联系债券市场的重要桥梁

　　Ⅳ.互换是联系货币市场的重要桥梁

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：互换是参与者进行套期保值、进行风险管理的重要工具，同时也是联系债券市场和货币市场的重要桥梁。

　　6.金融市场是(　　)发展的产物。

　　Ⅰ.商品经济

　　Ⅱ.货币

　　Ⅲ.信用经济

　　Ⅳ.资本主义经济制度

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：金融市场是商品经济和信用经济发展的产物。早在简单商品经济条件下，尽管那时的货币主要是作为商品交换的媒介，但也作为支付手段，并用信用工具作为支付依据，这样就产生了货币经营业和高利贷。

　　7.专项资产管理业务的特点有(　　)。

　　Ⅰ.综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多

　　Ⅱ.特定性，即业务设定特定的投资目标

　　Ⅲ.通过专门账户经营运作

　　Ⅳ.唯一性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：专项资产管理业务的特点是：综合性，即证券公司与客户可以是一对一，也可以是一对多;特定性，即业务设定特定的投资目标;通过专门账户经营运作。

　　8.以下(　　)负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行

　　Ⅲ.中国证券登记结算有限责任公司Ⅳ.中央国债登记结算有限责任公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：财政部会同中国人民银行负责组织储蓄国债承销团组建工作，并负责基本代销额度和机动代销额度的分配。

　　9.市场风险包括(　　)。

　　Ⅰ.权益风险Ⅱ.汇率风险

　　Ⅲ.商品风险Ⅳ.利率风险

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：市场风险包括权益风险、汇率风险、利率风险以及商品风险。

　　10.基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列(　　)特殊情况，有权暂停估值。

　　Ⅰ.占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值

　　Ⅱ.基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因故暂停营业时

　　Ⅲ.如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的

　　Ⅳ.因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人虽然必须按规定对基金净资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值：基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时;因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时;占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值;如出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的;中国证监会和基金合同认定的其他情形。

　　11.送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将(　　)用以送股。

　　A.已分配利润部分

　　B.未分配利润部分

　　C.已实现利润部分

　　D.未实现利润部分

　　参考答案：B

　　参考解析：送股时，将上市公司的留存收益转入“股本”账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分用以送股。

　　12.以下不是全球市场发展趋势的是(　　)。

　　A.金融全球化

　　B.金融工程化

　　C.金融规模化

　　D.金融自由化

　　参考答案：C

　　参考解析：金融市场的发展趋势为：金融全球化、金融自由化、金融工程化、资产证券化。

　　13.股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变(　　)。

　　A.每位股东所持股票数量权占公司全部股票数量的比重

　　B.每位股东所持股票面额占公司全部股票面额的比重

　　C.每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　D.每位股东所持股票数量占公司全部股票数量的比重

　　参考答案：C

　　参考解析：理论上，股票拆细还是合并，对公司没有实质性的影响，只是增加或减少股东持有股票的数量，并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。

　　14.可交换公司债券自发行结束之日起(　　)个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　A.6

　　B.9

　　C.12

　　D.24

　　参考答案：C

　　参考解析：可交换公司债券自发行结束之日起12个月后，方可交换为预备交换的股票，债券持有人对交换股票或者不交换股票有选择权。

　　15.股票之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来(　　)。

　　A.预期利润

　　B.高额收益

　　C.剩余价值

　　D.预期收益

　　参考答案：D

　　参考解析：股票只是投入企业的现实资本的纸质复本，本身并没有价值。它之所以有价格，可以买卖和转让，是因为它能给持有人带来预期收益。

　　16.关于股票基金，下列描述正确的是(　　)。

　　A.股票基金是指以上市股票为惟一投资对象的证券投资基金

　　B.股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和短期资本增值

　　C.按基金投资的标的划分，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金

　　D.基金管理人拟定投资组合，将资金投放到一个或几个国家甚至全球的股票市场，以达到分散投资、降低风险的目的

　　参考答案：D

　　参考解析：A项，股票基金是指以上市股票为主要投资对象的证券投资基金;B项，股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值;C项，按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为一般股票基金和专门化股票基金。

　　17.基金管理人运用基金财产进行证券投资时，一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　参考答案：A

　　参考解析：基金管理人运用基金财产进行证券投资，不得有下列情形：一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%。

　　18.证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到(　　)开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　A.中国结算公司或其开户代理机构

　　B.中国证监会

　　C.上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所

　　参考答案：A

　　参考解析：证券经纪商为投资者办理经纪业务的前提条件之一，是投资者必须事先到中国结算公司或其开户代理机构开立证券账户。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　19.基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，体现了证券投资基金的(　　)特点。

　　A.集合理财

　　B.组合投资

　　C.风险共担

　　D.严格监管

　　参考答案：A

　　参考解析：基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点。

　　20.用风险对冲策略管理风险的关键问题在于(　　)的确定。

　　A.对冲时间

　　B.对冲比率

　　C.对冲数量

　　D.对冲金额

　　参考答案：B

　　参考解析：用风险对冲策略管理风险的关键问题在于对冲比率的确定，这一比率直接关系到风险管理的效果和成本。

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