第 1 页：选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司的(　　)指标。

　　Ⅰ.总市值

　　Ⅱ.成交金额

　　Ⅲ.市盈率

　　Ⅳ.流通市值

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析： 深证100指数成分股的选取主要考察A股上市公司流通市值和成交金额两项指标，从在深圳制。

　　77[单选题] 股票价格指数的编制步骤包括(　　)。

　　Ⅰ.选定某基期，并计算基期平均股价或市值

　　Ⅱ.计算计算期平均股价或市值，并作必要修正

　　Ⅲ.选择样本股

　　Ⅳ.指数化

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 股价指数的编制分为四步：(1)选择样本股。(2)选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值。(3)计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正。(4)指数化。

　　78[单选题] 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定(　　)。

　　Ⅰ.转换期限

　　Ⅱ.转换条件

　　Ⅲ.转换利率

　　Ⅳ.转换价格

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、

　　D.Ⅰ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 可转换公司债券一般要经股东大会或董事会的决议通过才能发行，而且在发行时，应在发行条款中规定转换期限和转换价格。

　　79[单选题] 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括(　　)。

　　Ⅰ.投机性资本流动

　　Ⅱ.贸易资本流动

　　Ⅲ.银行资金调拨

　　Ⅳ.保值性资本流动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括贸易资本流动、银行资金调拨、保值性资本流动、投机性资本流动。

　　80[单选题] 下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有(　　)。

　　Ⅰ.被担保的债券种类、数额

　　Ⅱ.债券的到期日

　　Ⅲ.保证范围

　　Ⅳ.财务信息披露

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：担保函的内容包括：被担保的债券种类、数额，债券的到期日，保证的方式，保证责任的承担，保证范围，保证的期间，财务信息披露，债券的转让或出质，主债权的变更，加速到期，担保函的生效。

　　81[单选题] 银行间债券市场上回购业务的类型包括(　　)。

　　Ⅰ.质押式回购业务

　　Ⅱ.买断式回购业务

　　Ⅲ.开放式回购业务

　　Ⅳ.抵押式回购业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：在银行间债券市场上回购业务的类型可以分三种：一是质押式回购业务;二是买断式回购业务;三是开放式回购业务。

　　82[单选题] 下列选项中，属于非证券金融市场的是(　　)。

　　Ⅰ.股票市场

　　Ⅱ.融资租赁市场

　　Ⅲ.信托市场

　　Ⅳ.股权投资市场

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 非证券金融市场主要包括股权投资市场、信托市场、融资租赁市场等。

　　83[单选题] 流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有(  )的特点。

　　Ⅰ.自由转让

　　Ⅱ.主要吸纳储蓄资金

　　Ⅲ.短期性

　　Ⅳ.自由认购

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：流通国债的特点是投资者可以自由认购、自由转让，通常不记名，转让价格取决于对该国债的供给与需求。

　　84[单选题] 政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转

　　Ⅱ.弥补赤字

　　Ⅲ.投资

　　Ⅳ.调节经济

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债、筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

　　85[单选题] 在证券公司住所地申请设立证券营业部的，应符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平

　　Ⅱ.最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类)

　　Ⅲ.上一年度公司代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　Ⅳ.上一年度公司证券营业部平均代理买卖证券业务净收入位于行业前20名

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、 Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：D

　　参考解析：按照《关于进一步规范证券营业网点》的规定，在证券公司住所地申请设立证券营业部的，上一年度证券营业部平均代理买卖证券业务净收入不低于公司住所地所在辖区内证券公司的平均水平，且最近一次证券公司分类评价类别在C类以上(含C类);或者最近3年证券公司分类评价类别均在B类以上(含B类)，且有1年为A类。

　　86[单选题] 流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有(  )。

　　Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成

　　Ⅱ.客户的财务状况和信用

　　Ⅲ.二级市场的发育程度

　　Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

　　87[单选题] 在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通日交割

　　Ⅱ.当日交割

　　Ⅲ.约定日交割

　　Ⅳ.前一日交割

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：C

　　参考解析：在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种。

　　88[单选题] 场内交易市场的特点包括(　　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 场内交易市场的特点包括集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严格。

　　89[单选题] 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的(　　)解冻。

　　Ⅰ.资金

　　Ⅱ.证券

　　Ⅲ.账户

　　Ⅳ.密码

　　A.Ⅰ、Ⅲ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：B

　　参考解析： 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或证券解冻。

　　90[单选题] 基金管理人应当履行的职责有(　　)。

　　Ⅰ.将其固有财产从事证券投资

　　Ⅱ.办理基金备案手续

　　Ⅲ.编制中期和年度基金报告

　　Ⅳ.召集基金份额持有人大会

　　A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 除Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三项外，根据《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人应当履行的职责还包括：(1)依法募集基金。办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。(2)对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。(3)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。(4)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。(5)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格。(6)办理与基金财产’管理业务活动有关的信息披露事项。(7)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。(8)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权或者实施其他法律行为。(9)国务院证券监督管理机构规定的其他职责。A项为基金管理人的禁止行为。

　　91[单选题] 金融风险的来源有(  )。

　　Ⅰ.风险评估

　　Ⅱ.风险管理

　　Ⅲ.风险暴露

　　Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　92[单选题] 目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　　Ⅰ.基本法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.地方法规

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 目前，中国上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法规、部门规定和自律规则在内的四个层次。

　　93[单选题] 在证券市场起中介作用的机构主要有(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

　　94[单选题] 下列哪些属于国际资本流动的原因?(　　)

　　Ⅰ.利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.贸易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际资本流动的原因有实体经济原因、金融原因、制度原因和技术及其他原因。

　　95[单选题] 合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(　　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　96[单选题] 金融风险对微观经济的影响包括(  )。

　　Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

　　Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ.可能会降低部门生产率

　　Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析：金融风险对微观经济的影响包括：(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失，影响着投资者的预期收益，增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。B选项属于金融风险对宏观经济的影响。

　　97[单选题] 各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.股份制银行发行的股票

　　Ⅲ.上市公司股票

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

　　98[单选题] 目前我国记账式国债的招标方式有(  )。

　　Ⅰ.“美国式”招标

　　Ⅱ.“英国式”招标

　　Ⅲ.“荷兰式”招标

　　Ⅳ.“混合式”招标

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析：根据财政部《关于印发《2011年记账式国债招标发行规则的通知》(财库[2011]4号)，目前我国记账式国债的招标方式包括：(1)“荷兰式”招标。(2)美国式”招标。(3)混合式”招标。

　　99[单选题] 影响股价变动的基本因素包括(  )。

　　Ⅰ.宏观经济与政策因素

　　Ⅱ.行业与部门因素

　　Ⅲ.公司经营状况

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。选项D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。

　　100[单选题] 我国证券市场的监管目标有(　　)。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.防止人为操纵

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易的活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

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