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　　1[单选题] 不属于证券服务机构的是(　　)。

　　A.审计所

　　B.投资咨询机构

　　C.会计师事务所

　　D.资产评估机构

　　参考答案：A

　　参考解析： 证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　2[单选题] 发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括(　　)。

　　A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元

　　B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息

　　C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息

　　D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%

　　参考答案：B

　　参考解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元;②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息;③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息;④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。

　　3[单选题] 封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的(　　)。

　　A.60%

　　B.70%

　　C.80%

　　D.90%

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券投资基金动作管理办法》的规定.封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。

　　4[单选题] 下列不属于金融期货的主要交易制度的是(　　)。

　　A.保证金制度

　　B.分散交易制度

　　C.限仓制度

　　D.大户报告制度

　　参考答案：B

　　参考解析：金融期货的主要交易制度有：①集中交易制度;②标准化的期货合约和对冲机制;③保证金制度;④结算所和无负债结算制度;⑤限仓制度;⑥大户报告制度;⑦每日价格波动限制及断路器规则。

　　5[单选题] (　　)是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299.05点。

　　A.上证50指数

　　B.上证90指数

　　C.上证100指数

　　D.上证180指数

　　参考答案：D

　　6[单选题] 武士债券的面值为(　　)。

　　A.美元

　　B.日元

　　C.港币

　　D.欧元

　　参考答案：B

　　参考解析： 在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。

　　7[单选题] 可以免纳个人所得税的是(　　)。

　　A.债券利息

　　B.红利

　　C.国债

　　D.股息

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《个人所得税法》的规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

　　8[单选题] 货币市场基金的投资对象期限为(　　)年以内。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限较短，一般在1年以内，包括银行短期存款、国库券、公司短期债券、银行承兑票据及商业票据等货币市场工具。

　　9[单选题] 股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　参考答案：C

　　参考解析： 股东大会作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权过半数通过。但是，股东大会作出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

　　10[单选题] 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是(　　)。

　　A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展

　　B.证券市场的形成得益于股份制的发展

　　C.证券市场的形成得益于公司制的发展

　　D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

　　参考答案：C

　　参考解析：证券市场从无到有，主要归因于以下三点：

　　(1)证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展。

　　(2)证券市场的形成得益于股份制的发展。

　　(3)证券市场的形成得益于信用制度的发展。

　　11[单选题] 目前，凭证式国债发行采用(　　)方式，记账式国债发行采用(　　)方式。

　　A.行政分配;公开招标

　　B.承购包销;公开招标

　　C.公开招标;通过商业银行

　　D.承购包销;行政分配

　　参考答案：B

　　参考解析：目前，凭证式国债发行完全采用承购包销方式，记账式国债发行完全采用公开招标方式。

　　12[单选题] 中国证券业协会对当事人执业证书申请的审查期限为(　　)日。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.40

　　参考答案：C

　　13[单选题] 1988年以前，我国国债采用(　　)方式发行。

　　A.通过商业银行销售

　　B.通过邮政储蓄柜台销售

　　C.行政分配

　　D.承购包销

　　参考答案：C

　　参考解析： 1988年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　14[单选题] 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于(　　)。

　　A.增发股票

　　B.股份回购

　　C.股票分割

　　D.股票合并

　　参考答案：B

　　参考解析： 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为股份回购。

　　15[单选题] “金边债券”是指(　　)。

　　A.政府债券

　　B.公司债券

　　C.金融债券

　　D.实物债券

　　参考答案：A

　　参考解析： 政府债券是政府发行的债券。由政府承担还本付息的责任，是国家信用的体现。在各类债券中，政府债券的信用等级是最高的。通常称为“金边债券”。投资者购买政府债券，是一种较安全的投资选择。

　　16[单选题] 下列关于深证成分股指数说法正确的是(  )。

　　A.从深圳交易所所有A股股票中选取500家作为成分股

　　B.从深圳交易所所有上市公司中选取500家作为成分股

　　C.以成分股的发行量为权数

　　D.以成分股成交量为权数

　　参考答案：B

　　参考解析：深证成分股指数由深圳交易所编制，通过对所有在深圳证券交易所上市的公司进行考察，按一定标准选出40家有代表性的上市公司作为成分股，以成分股的可流通股数为权数，采用加权平均法编制而成。

　　17[单选题] 下列关于洗钱的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域

　　B.金融机构是洗钱的唯一渠道

　　C.是指将违法所得及其产生的收益，通过各种手段掩饰、隐瞒其来源和性质，使其在形式上合法化的行为

　　D.履行反洗钱义务的机构及其工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告，受法律保护

　　参考答案：B

　　参考解析： 作为现代社会资金融通的主渠道，银行、证券、保险等金融系统是洗钱的易发、高危领域。但金融机构并不是洗钱的唯一渠道，随着金融监管制度的不断严格和完善，洗钱逐步向非金融机构渗透。

　　18[单选题] 通过发行(　　)所筹集的资金，是股份公司注册资本的基础。

　　A.优先股票

　　B.普通股票

　　C.记名股票

　　D.无记名股票

　　参考答案：B

　　参考解析： 普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　19[单选题] 公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的(　　)以上;公司股本总额超过人民币(　　)亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

　　A.20%、2

　　B.25%、4

　　C.30%、4

　　D.35%、5

　　参考答案：B

　　20[单选题] 如果某可转换债券面额为1500元，规定其转换价格为30元，则转换比例为(　　)。

　　A.20

　　B.30

　　C.40

　　D.50

　　参考答案：D

　　参考解析： 转换比例=可转换证券面值÷转换价格，所以，当可转换债券面额为1500元，转换价格为30元时，转换比例=1500÷30=50。

　　21[单选题] 证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，可以处(　　)的罚款。

　　A.20万元以上40万元以下

　　B.30万元以上50万元以下

　　C.20万元以上60万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据《证券法》第191条的规定，证券公司在承销证券过程中，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。给其他证券承销机构或者投资者造成损失的，依法承担赔偿责任。

　　22[单选题] 基金性质的机构投资者不包括(　　)。

　　A.企业年金

　　B.证券投资基金

　　C.证券公司

　　D.社会公益基金

　　参考答案：C

　　参考解析： 基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　23[单选题] 对买卖申报的逐笔连续撮合的竞价方式是(　　)。

　　A.集合竞价

　　B.协商议价

　　C.连续竞价

　　D.公开竞价

　　参考答案：C

　　参考解析： 我国上海、深圳证券交易所的证券竞价交易采取集合竞价和连续竞价方式。集合竞价是指将在规定的时间内接受的买卖申报一次性撮合的竞价方式;连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。

　　24[单选题] 涉及证券市场的法律法规中，行政法规是由(　　)制定并颁布的。

　　A.全国人民代表大会

　　B.国务院

　　C.中国证券业协会

　　D.证券监管部门

　　参考答案：B

　　参考解析： 证券市场的法律、法规可以分为四个层次：①由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律;②由国务院制定颁布的行政法规;③由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件;④由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。

　　25[单选题] 1987年，我国第一家专业性证券公司，即(　　)成立。

　　A.深圳特区证券公司

　　B.上海证券公司

　　C.大连证券公司

　　D.北京证券公司

　　参考答案：A

　　26[单选题] (　　)是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　A.配股

　　B.增发

　　C.发行可转换公司债券

　　D.定向增发

　　参考答案：D

　　参考解析： 非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

　　27[单选题] 基金资产不能运用于(　　)。

　　A.已上市股票

　　B.非上市股票

　　C.已上市交易的债券

　　D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券投资基金法》规定，基金资产应当运用于下列资产：上市交易的股票、债券;国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

　　28[单选题] 债券作为证明(　　)关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A.所有权

　　B.产权

　　C.债权债务

　　D.委托

　　参考答案：C

　　参考解析： 债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　29[单选题] 下列不属于年度报告应当报送的内容有(　　)。

　　A.公司概况

　　B.涉及公司的重大诉讼事项

　　C.公司的实际控制人

　　D.公司财务会计报告和经营情况

　　参考答案：B

　　参考解析： 年度报告应当在每一个会计年度结束之日起4个月内，向证券监督管理机构和证券交易所报送下列内容并予以公告：①公司概况;②公司财务会计报告和经营情况;③董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况;④已发行的股票、公司债券情况，包括持有公司股份最多的前10名股东名单和持股数额;⑤公司的实际控制人;⑥国务院证券监督管理机构规定的其他事项。

　　30[单选题] 根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到(　　)和有关主管部门的批准。

　　A.中国证券业协会

　　B.国家发改委

　　C.国务院

　　D.中国证监会

　　参考答案：D

　　31[单选题] 证券公司风险控制指标不符合有关规定.国务院证券监督管理机构责令其停业整顿的.停业整顿的期限不超过(　　)。

　　A.1个月

　　B.2个月

　　C.3个月

　　D.1年

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券公司风险处置条例》第7条的规定，证券公司风险控制指标不符合有关规定，在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构可以责令证券公司停止部分或者全部业务进行整顿。停业整顿的期限不超过3个月。

　　32[单选题] 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券，并在规定期限内完成发行。

　　A.30

　　B.50

　　C.60

　　D.90

　　参考答案：C

　　参考解析： 发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券.并在规定期限内完成发行。

　　33[单选题] 封闭式基金的固定存续期是(　　)。

　　A.5年以上

　　B.15年以上

　　C.半年以上

　　D.无固定期限

　　参考答案：A

　　参考解析： 封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经受益人大会通过并经监管机构同意可以适当延长期限。

　　34[单选题] 关于普通股票和优先股票的说法错误的是(　　)。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　参考答案：B

　　参考解析： 在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩余财产的分配顺序上列在债权人和优先股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　35[单选题] 如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

　　参考答案：D

　　参考解析： 根据有关规定，在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级。

　　36[单选题] 截至2012年1月，我国现有基金管理公司(　　)家。管理了916只公募基金产品。

　　A.59

　　B.69

　　C.79

　　D.89

　　参考答案：B

　　37[单选题] 预计价格上涨的投机者会建立期货(　　)。

　　A.空头

　　B.多头

　　C.对冲

　　D.交割

　　参考答案：B

　　参考解析： 与所有有价证券交易相同，期货市场上的投机者也会利用对未来期货价格走势的预期进行投机交易。预计价格上涨的投机者会建立期货多头，反之则建立空头。投机者的存在对维持市场流动性具有重大意义，当然。过度的投机必须受到限制。

　　38[单选题] 国务院证券监督管理机构由(　　)组成。

　　A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B.中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C.中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D.中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　参考答案：C

　　参考解析：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维护证券市场秩序，保障其合法运行。国务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　39[单选题] 送股时，将上市公司的(　　)转入股本账户。

　　A.资本

　　B.留存收益

　　C.收入

　　D.实收资本

　　参考答案：B

　　参考解析： 送股，也称股票股利，是指股份公司对原有股东无偿派发股票的行为。送股时，将上市公司的留存收益转入股本账户，留存收益包括盈余公积和未分配利润，现在的上市公司一般只将未分配利润部分送股。

　　40[单选题] 下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是(　　)。

　　A.政府债券

　　B.附息债券

　　C.金融债券

　　D.公司债券

　　参考答案：B

　　参考解析： 根据发行主体的不同，债券可分为政府债券、金融债券、公司债券。根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息.债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

　　41[单选题] 中国证券业协会正式成立于(　　)年。

　　A.1990

　　B.1991

　　C.1992

　　D.1993

　　参考答案：B

　　参考解析： 中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。

　　42[单选题] 下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　参考答案：A

　　参考解析： 上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

　　43[单选题] 下列不属于有价证券的是(　　)。

　　A.商品证券

　　B.货币证券

　　C.资本证券

　　D.凭证证券

　　参考答案：D

　　参考解析： 有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证 券。无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。

　　44[单选题] 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。自改革方案实施之日起，在(　　)个月内不得上市交易或转让。

　　A.11

　　B.14

　　C.12

　　D.18

　　参考答案：C

　　参考解析： 股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守以下规定：自改革方案实施之日起，在12个月内不得上市交易或转让;持有上市公司股份总数5%以上的原非流通股股东在上述规定期满后，通过证券交易所挂牌交易出售原非流通股股份，出售数量占该公司股份总数的比例在12个月不得超过5%，在24个月内不得超过10%。

　　45[单选题] 关于证券投资基金作用的说法中，错误的是(　　)。

　　A.基金为中小投资者拓宽了投资渠道

　　B.基金的发展有利于证券市场的稳定

　　C.起到了丰富和活跃证券市场的作用

　　D.缩小了证券市场的交易规模

　　参考答案：D

　　参考解析： 证券投资基金的作用主要有：①基金为中小投资者拓宽了投资渠道。②有利于证券市场的稳定和发展。第一，基金的发展有利于证券市场的稳定。第二，基金作为一种主要投资于证券市场的金融工具，它的出现和发展增加了证券市场的投资品种，扩大了证券市场的交易规模.起到，丰富和活跃证券市场的作用。随着基金的发展壮大.它已成为推动证券市场发展的重要动力。

　　46[单选题] 以下不属于利率衍生工具的是(　　)。

　　A.远期利率协议

　　B.利率期货

　　C.利率期权

　　D.信用互换

　　参考答案：D

　　参考解析： 利率衍生工具主要包括远期利率协议、利率期货、利率期权和利率互换等，信用互换属于信用衍生工具。

　　47[单选题] 基金管理人与托管人之间的关系是(　　)。

　　A.委托与受托的关系

　　B.相互制衡的关系

　　C.监督与被监督的关系

　　D.管理与被管理的关系

　　参考答案：B

　　参考解析：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金管理人是基金的组织者和管理者，负责基金资产的经营，是基金运营的核心;托管人由主管机关认可的金融机构担任，负责基金资产的保管，依据基金管理机构的指令处置基金资产并监督管理人的投资运作是否合法合规。

　　48[单选题] 可交换公司债券和可转换公司债券的不同之处不包括(　　)。

　　A.发债主体不同

　　B.股权稀释效应不同

　　C.交割方式不同

　　D.发行方式不同

　　参考答案：D

　　参考解析：可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处：①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

　　49[单选题] 关于证券交易所对会员的管理，下列说法错误的是(　　)。

　　A.接纳的会员，应当是有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构

　　B.必须限定交易席位的数量，如设立普通席位以外的席位，应当报中国证监会批准

　　C.会员可以将席位部分以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用

　　D.决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时问内报中国证监会备案

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据《证券交易所管理办法》第44条规定，证券交易所应当对会员取得的交易席位实施严格管理.会员转让席位必须按照证券交易所的有关管理规定由证券交易所审批，严禁会员将席位全部或者部分以出租或者承包等形式交南其他机构和个人使用。

　　50[单选题] 中期国债是指偿还期限在(　　)的国债。

　　A.1年以上8年以下

　　B.2年以上8年以下

　　C.1年以上10年以下

　　D.2年以上10年以下

　　参考答案：C

　　参考解析： 中期国债是指偿还期限在1年以上10年以下的国债。政府发行中期国债筹集的资金或用于弥补赤字，或用于投资，不再用于临时周转。

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