第 1 页：选择题

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第 3 页：选择题参考答案

第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票满足持续经营时限、连续盈利、净资产及股本总额的有关规定

　　Ⅱ.保荐人保荐发行人发行股票并在创业板上市，应当对发行人的成长性进行尽职调查和审慎判断并出具专项意见

　　Ⅲ.招股说明书的有效期为5个月

　　Ⅳ.发行人可在公司网站刊登招股说明书，且可以早于在中国证监会网站披露的时间

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.非公开发行股票向特定对象发行股票，其特定对象包括(　　)。

　　Ⅰ.公司控股股东Ⅱ.实际控制人Ⅲ.证券投资基金Ⅳ.公司董事

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.设立股份有限公司公开发行股票，应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列(　　)文件。

　　Ⅰ.公司章程Ⅱ.发起人协议Ⅲ.发起人姓名Ⅳ.承销机构名称

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.深圳证券交易所在确定和调整成分股时一般要考虑的因素有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务状况Ⅱ.上市规模Ⅲ.交易活跃程度Ⅳ.行业代表性

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有(　　)。

　　Ⅰ.数额大Ⅱ.时间短

　　Ⅲ.成本低Ⅳ.不受贷款银行的条件限制

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　56.关于公司型基金的说法，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司型基金是依据基金公司章程设立

　　Ⅱ.公司型基金以发行股份的方式募集资金

　　Ⅲ.公司型基金在组织形式上与股份有限公司类似

　　Ⅳ.公司型基金的持有人凭借持有的股份依法享有投资收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府债券的特征是(　　)。

　　Ⅰ.安全性低Ⅱ.流通性强Ⅲ.收益不稳定Ⅳ.免税待遇

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.债券利率的形式有(　　)。

　　Ⅰ.单利Ⅱ.复利Ⅲ.市场利率Ⅳ.贴现利率

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　59.公司经营状况的好坏，可以从(　　)来分析。

　　Ⅰ.公司治理水平Ⅱ.公司管理层质量

　　Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司合并

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　60.下列属于2006年以来我国资产证券化业务特点的有(　　)。

　　Ⅰ.发行规模大幅增长Ⅱ.机构投资者范围增加

　　Ⅲ.二级市场交易活跃Ⅳ.发起主体减少

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有(　　)。

　　Ⅰ.公司名称Ⅱ.公司地址Ⅲ.公司规模Ⅳ.公司成立日期

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.记账式国债的承销程序主要有(　　)阶段。

　　Ⅰ.招标发行Ⅱ.场内挂牌分销

　　Ⅲ.分销Ⅳ.银行间债券市场分销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.我国国际债券的品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.地方债券Ⅲ.金融债券Ⅳ.可转换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.签订股票上市协议的公司应当公告的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股票获准在证券交易所交易的日期

　　Ⅱ.持有公司股份最多的前15名股东的名单和持股数额

　　Ⅲ.公司的实际控制人

　　Ⅳ.董事的姓名

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国股票市场实行T+1清算制度Ⅱ.期货市场实行T+0清算制度

　　Ⅲ.期货投机具有较低的杠杆率Ⅳ.期货具有更高的风险性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为(　　)。

　　Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列关于混合资本债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中国外汇交易中心的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易

　　Ⅱ.提供网上票据报价系统

　　Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　Ⅲ.不要求初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　71.2006年新修订的《证券法》的特点有(　　)。

　　Ⅰ.进一步完善了证券公司设立制度

　　Ⅱ.对证券公司实行按地点分类监管

　　Ⅲ.建立以净资本为核心的监管指标体系

　　Ⅳ.确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有(　　)。

　　Ⅰ.自有资金和证券

　　Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券

　　Ⅲ.通过证券金融公司业务平台融入的资金

　　Ⅳ.发行公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定摘牌

　　Ⅱ.交易所对上市证券实行挂牌交易

　　Ⅲ.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易

　　Ⅳ.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　74.属于保险公司次级定期债务的性质有(　　)。

　　Ⅰ.保险公司经批准定向募集的

　　Ⅱ.期限在10年以上(含10年)

　　Ⅲ.本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后

　　Ⅳ.先于保险公司股权资本的保险公司债务

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.金融期货与金融期权的区别有(　　)。

　　Ⅰ.基础资产不同Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同Ⅳ.盈亏特点不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　76.在证券交易所挂牌交易的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.对公司治理情况的分析包括(　　)之间的关系。

　　Ⅰ.公司股东Ⅱ.管理层Ⅲ.员工Ⅳ.外部利益相关者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　78.债券票面上的基本要素有(　　)。

　　Ⅰ.债券的票面价值Ⅱ.债券的到期期限

　　Ⅲ.债券的票面利率Ⅳ.债券的发行者名称

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险

　　Ⅲ.技术风险Ⅳ.巨额赎回风险

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可以采取的处罚措施有(　　)。

　　Ⅰ.责令改正Ⅱ.没收业务收入

　　Ⅲ.暂停证券服务业务许可Ⅳ.处业务收入2倍以上5倍以下的罚款

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.证券、期货市场诚信建设工作包括(　　)。

　　Ⅰ.基本形成诚信制度规范体系

　　Ⅱ.推进了诚信数据平台建设

　　Ⅲ.始终保持违规惩戒高压态势

　　Ⅳ.不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.用于回购交易的债券包括(　　)。

　　Ⅰ.国债Ⅱ.中央银行票据

　　Ⅲ.政策性金融债券Ⅳ.企业中期票据

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.目前，我国国债包括(　　)。

　　Ⅰ.记账式国债Ⅱ.凭证式国债Ⅲ.储蓄国债Ⅳ.熊猫债券

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.优先股票的特征有(　　)。

　　Ⅰ.股息率固定Ⅱ.股息分派优先

　　Ⅲ.剩余资产分配优先Ⅳ.一般无表决权

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括(　　)。

　　Ⅰ.信息保密制度Ⅱ.信息报送制度

　　Ⅲ.信息公开披露制度Ⅳ.年报审计监管

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.以下关于股票的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券

　　Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

　　Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.(　　)应当采用代销方式发行。

　　Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.以下关于股票的性质，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券

　　Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.1981年后，我国发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券

　　Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.我国的公司债券和企业债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.债券收益的三种表现形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收人Ⅱ.资本损益Ⅲ.再投资收益Ⅳ.经营收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.下列关于股票价值的说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益

　　Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值

　　Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债

　　Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.股票的收益来源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.债券的发行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　95.2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.强大的监管制度

　　Ⅱ.有效的监督

　　Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

　　Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.可交换债券与可转换债券的相同之处有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体Ⅱ.换股期限Ⅲ.票面利率Ⅳ.换股比例

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.股东可以用来出资的包括(　　)。

　　Ⅰ.货币Ⅱ.实物Ⅲ.知识产权Ⅳ.土地使用权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.按付息方式，债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.附息债券Ⅲ.息票累积债券Ⅳ.有担保债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅠⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.个人进行证券投资应具备的基本条件有(　　)。

　　Ⅰ.符合国家有关法律的规定Ⅱ.具备一定的经济实力

　　Ⅲ .具有一定的产品知识Ⅳ.签署书面的知情同意书

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.通过发行债券筹集资金的主体通常是(　　)。

　　Ⅰ.政府Ⅱ.金融机构Ⅲ .企业Ⅳ.个人

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

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