第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

第 3 页：选择题参考答案

第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.证券公司从事资产管理业务的.资产管理业务人员应当符合的条件不包括(　　)。

　　Ⅰ.业务人员具有证券从业资格

　　Ⅱ.业务人员具有硕士以上的学位

　　Ⅲ.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

　　Ⅳ.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　2.下列关于债券交易报价说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.在净价交易的情况下。成交价格与债券的应计利息是分解的.价格随行就市

　　Ⅱ.目前，国债交易采用全价交易

　　Ⅲ.上海证券交易所目前公司债券的现货交易采用净价交易

　　Ⅳ.在申报价格最小变动单位方面，上海证券交易所基金、权证交易为0.005元人民币

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　3。深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定(　　)交易或其他业务权限。

　　Ⅰ.融资融券交易

　　Ⅱ.交易型开放式指数基金(ETF)、上市开放式基金(LOF)及非上市开放式基金等的申购与赎回

　　Ⅲ.特定证券的主交易商报价

　　Ⅳ.协议转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　4.下列关于上市公司增发的特别规定.表述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行价格不低于公告招股意向书前20个交易13公司股票均价或前l个交易13的均价

　　Ⅱ.拟增发股份数量须不超过本次增发股份的前股本总额的50%

　　Ⅲ.除金融类企业外.最近l期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产、借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形

　　Ⅳ.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比.以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　5.关于证券交易采用的计价单位.下列选项正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　Ⅱ.债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

　　Ⅲ.权证为“每份权证价格”

　　Ⅳ.债券为“每元面值债券的价格”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　6.证券交易市场包括(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场Ⅱ.票据交易所

　　Ⅲ.产权交易中心Ⅳ.证券交易所市场

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　7.深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有(　　)。

　　Ⅰ.基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

　　Ⅱ.基金在上市后.投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

　　Ⅲ.通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额登记在中国结算公司深圳证券登记结算系统

　　Ⅳ.通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交.赎回则按当日收市的基金份额净值成交

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　8.关于场外交易市场，以下说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间

　　Ⅱ.场外交易市场包括店头市场

　　Ⅲ.在场外交易市场上.交易方式有不同的形式

　　Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　9.下列有关可转换债券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

　　Ⅱ.可转换公司债券应半年或1年付息1次

　　Ⅲ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

　　Ⅳ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　10.下列关于企业债券和公司债券的表述，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行公司债券募集的资金，必须用于股东会或股东大会核准的用途，不得用于非生产性的支出.但可用于弥补亏损

　　Ⅱ.企业发行企业债券的总面额不得大于该企业的自有资产净值

　　Ⅲ.公开发行公司债券后.发行人累计债券余额不超过公司净资产的40%

　　Ⅳ.企业债券每份面值为100元.以1000元人民币为一个认购单位

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　11.债券所规定的借贷双方的权利义务关系包含的含义有(　　)。

　　Ⅰ.发行人是借入资金的经济主体

　　Ⅱ.投资者是出借资金的经济主体

　　Ⅲ.发行人必须在约定的时间还本付息

　　Ⅳ.债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系。而且是这一关系的法律凭证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　12.合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内.可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括(　　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　13.证券市场全球化趋势主要表现在(　　)。

　　Ⅰ.证券市场一体化、金融机构混业化

　　Ⅱ.投资者个人化、金融监管合作化

　　Ⅲ.金融创新深化、证券市场网络化

　　Ⅳ.交易所重组与会员化、金融风险复杂

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　14.关于股票风险性的叙述，正确的是(　　)。

　　Ⅰ.投资者在买人股票时。对其未来收益会有一个预期，但真正实现的收益可能会高于或低于原先的预期

　　Ⅱ.股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性

　　Ⅲ.风险也就是损失.高风险的股票会给投资者带来较大损失

　　Ⅳ.通常.如果要引导投资者投资风险较高的股票.就必须提供更高的预期收益

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　15.享有优先认股权的股东，对其所享有的优先认股权可有以下(　　)选择。

　　Ⅰ.行使权利认购新发行的普通股票

　　Ⅱ.不行使权利而听任其过期失效

　　Ⅲ.行使权利认购其他股东的普通股票

　　Ⅳ.将权利转让给他人.从中获得一定的报酬

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　16.优先股票根据不同的附加条件，大致可以分成(　　)。

　　Ⅰ.参与优先股票和非参与优先股票

　　Ⅱ.累积优先股票和非累积优先股票

　　Ⅲ.可转换优先股票和不可转换优先股票

　　Ⅳ.可赎回优先股票和不可赎回优先股票

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　17.债券不能收回投资的风险有(　　)。

　　Ⅰ.债务人不履行债务Ⅱ.债权人放弃债权

　　Ⅲ.流通市场风险Ⅳ.发行市场风险

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　18.凭证式国债和储蓄国债(电子式)的相同表现在(　　)。

　　Ⅰ.在商业银行柜台发行Ⅱ.债权记录方式相同

　　Ⅲ.不能上市流通Ⅳ.以国家信用作保证

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　19.下面关于央行票据说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.是为了弥补财政赤字Ⅱ.是为了调节基础货币

　　Ⅲ.是一种短期债券Ⅳ.中国人民银行用它进行公开市场业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　20.在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券.下列各项中不符合连续竞价阶段有效申报价格范围的有(　　)。

　　Ⅰ.申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%

　　Ⅱ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的l40%

　　Ⅲ.申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%

　　Ⅳ.申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　21.关于外国债券论述不正确的是(　　)。

　　Ⅰ.武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券

　　Ⅱ.目前，外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段

　　Ⅲ.外国债券是指某一国家借款人在本国发行以外国货币为面值的债券

　　Ⅳ.债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　22.按股东享有权利和承担风险大小的不同，股票可分为普通股和优先股。其中。普通股股东按持有股份比例享有的权利包括(　　)。

　　Ⅰ.公司决策参与权Ⅱ.利润分配权

　　Ⅲ.优先认股权Ⅳ.剩余资产分配权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　23.欧洲债券的描述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　Ⅱ.由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

　　Ⅲ.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

　　Ⅳ.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多.它不需要官方主管机构的批准

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　24.我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有(　　)。

　　Ⅰ.政府债券Ⅱ.金融债券

　　Ⅲ.可转换公司债券Ⅳ.可交换公司债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　25.金融机构发行金融债券的目的是(　　)。

　　Ⅰ.筹资用于某种特殊用途Ⅱ.改变本身的资产负债结构

　　Ⅲ.增加自身权益资本Ⅳ.辅助国家宏观调控政策

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　26.一般性的货币政策工具有(　　)。

　　Ⅰ.公开市场业务Ⅱ.基础货币

　　Ⅲ.再贴现率Ⅳ.存款准备金率

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　27.下列对证券投资基金认识正确的是(　　)。

　　Ⅰ.通过公开发售基金份额募集资金

　　Ⅱ.由基金托管人托管.由基金管理人管理和运用资金

　　Ⅲ.基金与股票和债券一样.属于是直接投资工具.筹集的资金主要投向实业

　　Ⅳ.与银行业、证券业、保险业并驾齐驱，成为现代金融体系的四大支柱之一

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　28.基金管理人的职责包括(　　)等。

　　Ⅰ.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　Ⅱ.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资

　　Ⅲ.计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格

　　Ⅳ.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　29.对基金、股票与债券认识正确的是(　　)。

　　Ⅰ.股票反映的是所有权关系.债券反映的是债权债务关系.基金反映的是信托关系

　　Ⅱ.债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

　　Ⅲ.基金是间接投资工具，股票、债券是直接投资工具

　　Ⅳ.基金的收益有可能高于债券.投资风险又可能小于股票

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　30.以下对契约型基金和公司型基金说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.契约型基金的投资者是基金的委托人和受益人

　　Ⅱ.公司型基金是依据基金契约建立起来的

　　Ⅲ.契约型基金的投资者是基金公司的股东

　　Ⅳ.公司型基金与契约型基金的营运依据不同

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　31.基金份额持有人的义务包括(　　)。

　　Ⅰ.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　Ⅱ.承担基金亏损或终止的有限责任

　　Ⅲ.在封闭式基金存续期间.不得要求赎回基金份额

　　Ⅳ.不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　32.以下可作为金融衍生工具基础产品的是(　　)。

　　Ⅰ.债券Ⅱ.股票Ⅲ.期货Ⅳ.银行定期存款单

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　33.以下属于国际证监会认为金融衍生工具伴随的风险是(　　)。

　　Ⅰ.信用风险Ⅱ.市场风险

　　Ⅲ.结算风险Ⅳ.流动性风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　34.关于信用衍生工具的论述正确的是(　　)。

　　Ⅰ.主要包括信用互换、信用联结票据等

　　Ⅱ.用于转移或防范系统风险

　　Ⅲ.是以基础产品所蕴含的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具

　　Ⅳ.是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　35.金融衍生工具产生与发展的原因是(　　)。

　　Ⅰ.避险Ⅱ.金融自由化

　　Ⅲ.金融机构的利润驱动Ⅳ.新技术革命

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　36.债权类资产的远期合约包括(　　)。

　　Ⅰ.定期存款单Ⅱ.短期债券

　　Ⅲ.长期债券Ⅳ.商业票据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　37.下列关于可转换公司债券发行的净资产要求中，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股份有限公司的净资产不低于人民币5000万元

　　Ⅱ.有限责任公司的净资产不低于人民币8000万元

　　Ⅲ.发行分离交易的可转换公司债券的上市公司，最近l期期末经审计的净资产不低于人民币l5亿元

　　Ⅳ.发行可转换为股票的公司债券的可以是股份有限公司也可以是有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　38.金融期货交易与普通远期交易之间的违约风险不同是由于(　　)引起的。

　　Ⅰ.保证金制度

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.金融期货交易是标准化交易.远期交易的内容可协商确定

　　Ⅳ.每日结算制度

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　39.封闭式基金份额上市交易，应符合下列条件(　　)。

　　Ⅰ.基金份额持有人不少于1000人

　　Ⅱ.基金募集金额不低于2亿元人民币

　　Ⅲ.基金合同期限l0年以上

　　Ⅳ.基金份额总额达到核准规模的80%以上

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　40.金融互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件.在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，可分为(　　)。

　　Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换

　　Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用互换

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　41.金融期货与金融期权的区别主要有(　　)。

　　Ⅰ.交易者权利与义务的对称性不同

　　Ⅱ.履约保证不同

　　Ⅲ.现金流转不同

　　Ⅳ.盈亏特点不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　42.可转换债券具有(　　)特征。

　　Ⅰ.市场容量大.筹资能力强

　　Ⅱ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅲ.避开直接发行股票与债券的法律要求.上市手续简单.发行成本低

　　Ⅳ.可转换债券具有双重选择权的特征

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　43.根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

　　Ⅲ.未来收益证券化Ⅳ.债券组合证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　44.以下对金融远期合约说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.交易可协商Ⅱ.存在对手违约风险

　　Ⅲ.标准化合约Ⅳ.金融机构或大型工商企业常用的风险管理手段

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　45.以下关于证券发行市场与证券交易市场的关系说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.发行市场是交易市场的基础和前提

　　Ⅱ.交易市场是发行市场得以继续扩大的必要条件

　　Ⅲ.交易市场的交易价格制约和影响着证券的发行价格

　　Ⅳ.发行市场与交易市场是相互依存、相互制约的不可分割的整体

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　46.公募发行是适合于(　　)的发行人。

　　Ⅰ.证券发行数量多Ⅱ.筹资额大

　　Ⅲ.节省发行费用Ⅳ.准备申请证券上市

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　47.我国证券发行实行(　　)。

　　Ⅰ.核准制Ⅱ.注册制

　　Ⅲ.上市保荐制度Ⅳ.审核委员会制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　48.以下关于证券交易所说法正确的是(　　)。

　　Ⅰ.为证券集中交易提供场所和设施Ⅱ.组织证券交易

　　Ⅲ.监督证券交易Ⅳ.实行自律管理的法人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　49.创业板市场的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.承担风险资本的退出窗口作用Ⅱ.优化资源配置

　　Ⅲ.促进产业升级Ⅳ.提高上市企业知名度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　50.连续竞价阶段的特点是，每一笔买卖委托输入交易自动撮合系统后，当即判断并进行不同的处理，其处理方式包括(　　)。

　　Ⅰ.不能成交者等待机会成交Ⅱ.部分成交者则让剩余部分继续等待

　　Ⅲ.能成交者予以成交Ⅳ.部分成交者让剩余部分自动撤销

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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