第三节　中国多层次资本市场

　　【知识点一】多层次资本市场的主要内容与结构特征

　　1.在(　)上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的营利能力。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查多层次资本市场的主要内容与结构特征。主板市场对发行人的营业期限、股本大小、营利水平、最低市值等方面的要求标准较高，上市企业多为大型成熟企业，具有较大的资本规模以及稳定的营利能力。

　　2.(　)是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　A.主板市场

　　B.二板市场

　　C.三板市场

　　D.四板市场

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查多层次资本市场的主要内容与结构特征。三板市场的官方名称是“代办股份转让系统”，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　3.以下不属于我国证券交易所场内市场的是(　)。

　　A.主板

　　B.创业板

　　C.新三板

　　D.中小板

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中国资本市场体系的结构特点。新三板市场属于场外市场。

　　4.我国中小企业板块市场设立在(　)，创业板市场设立在(　)。

　　A.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.上海证券交易所;上海证券交易所

　　D.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查中国资本市场体系的结构特点。我国中小企业板块市场、创业板块市场均设立在深圳证券交易所。

　　5.场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由(　)组成。

　　Ⅰ.柜台市场

　　Ⅱ.二板市场

　　Ⅲ.第三市场

　　Ⅳ.第四市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查场外交易市场。二板市场是创业板市场，属于场内市场。

　　【知识点二】场内交易市场、场外交易市场

　　1.(　)是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　A.上海证券交易所

　　B.创业板市场

　　C.场内交易市场

　　D.场外交易市场

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查场内交易市场。场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间。是全国最重要、最集中的证券交易市场。

　　2.(　)指在每日开盘时，交易所电脑主机对开市前接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。

　　A.连续竞价

　　B.集合竞价

　　C.间断竞价

　　D.随时竞价

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查场内交易市场。集合竞价指在每日开盘时，交易所电脑主机对开市前(我国是每日上午9：15～9：25)接受的全部有效委托进行的一次性撮合处理过程。

　　3.证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是(　)。

　　A.价格优先

　　B.时间优先

　　C.时间优先，价格优先

　　D.价格优先，时间优先

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价成交的原则。证券交易所交易价格由交易双方公开竞价确定，实行的竞价成交原则是价格优先，时间优先。

　　4.下列属于场内交易市场的特点的有(　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括：集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

　　5.证券交易所的组织形式有(　)。

　　Ⅰ.会员制

　　Ⅱ.契约制

　　Ⅲ.事业制

　　Ⅳ.公司制

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所有会员制和公司制两种形式，通常大多数国家实行会员制。

　　6.下列属于场内市场功能的是(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易场所

　　Ⅱ.形成与公告价格

　　Ⅲ.集中各类社会资金参与投资

　　Ⅳ.引导投资的合理流向

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查场内交易市场。场内市场功能包括：提供证券交易场所、形成与公告价格、集中各类社会资金参与投资、引导投资的合理流向。

　　7.下列关于场外交易市场的特征描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.场外交易市场是一个分散的无形市场

　　Ⅱ.场外交易市场的组织方式采取做市商制度

　　Ⅲ.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场

　　Ⅳ.场外交易市场的管理比证券交易所市场严格

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查场外交易市场。Ⅳ描述错误，应该是场外交易市场的管理比证券交易所市场宽松，挂牌标准和信息披露要求都比较低。

　　8.场外交易市场是一个以(　)进行证券交易的市场。

　　A.定价方式

　　B.议价方式

　　C.竞价方式

　　D.固定方式

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查场外交易市场。场外交易市场是一个以议价方式进行证券交易的市场。

　　【知识点三】主板、中小板、创业板的概念，上市公司的类型和管理规定

　　1.(　)是专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场。

　　A.主板

　　B.中小板

　　C.创业板

　　D.四板

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查创业板的概念。创业板又称二板市场，即第二股票交易市场，是与主板市场不同的一类证券市场，专为暂时无法在主板上市的创业型企业、中小企业和高科技产业企业等需要进行融资和发展的企业提供融资途径和成长空间的证券交易市场，是对主板市场的重要补充，在资本市场有着重要的位置。

　　2.下列关于股票型上市公司必须符合的条件，描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　Ⅲ.股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司必须符合下列条件：(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)开业时间在3年以上，最近3 年连续营利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。(6)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　3.股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的(　)。

　　A.10%

　　B.15%

　　C.20%

　　D.25%

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司的类型和管理规定。股份有限公司采取发起设立方式设立的，全体发起人的首次出资额不得低于注册资本的20%。

　　4.下列关于债券型上市公司应当满足的条件描述正确的是(　)。

　　Ⅰ.已经公开发行公司债券

　　Ⅱ.公司债券的期限为1年以上

　　Ⅲ.公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元

　　Ⅳ.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查上市公司的类型和管理规定。债券型上市公司应当满足的条件包括：(1)已经公开发行公司债券。(2)公司债券的期限为1年以上。(3)公司债券的实际发行额不少于人民币5 000万元。(4)公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　【知识点四】全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的类型和管理规定

　　1.下列属于全国中小企业股份转让系统的挂牌公司挂牌条件的是(　)。

　　Ⅰ.依法设立且存续满2年

　　Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力

　　Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营

　　Ⅳ.主办券商推荐并持续督导

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。挂牌条件包括：依法设立且存续满2年;业务明确，具有持续经营能力;公司治理机制健全，合法规范经营;产权明晰，股票发行和转让行为合法合规;主办券商推荐并持续督导;全国股份转让系统公司要求的其他条件。

　　2.在信息披露方面，挂牌公司一般披露的定期报告包括(　)。

　　Ⅰ.年度报告

　　Ⅱ.半年度报告

　　Ⅲ.季度报告

　　Ⅳ.月报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。在信息披露方面，挂牌公司应当披露的定期报告包括年度报告、半年度报告，可以披露季度报告。

　　3.目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括(　)。

　　Ⅰ.协议

　　Ⅱ.做市

　　Ⅲ.挂牌

　　Ⅳ.转让

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。目前，全国中小企业股份转让系统挂牌公司的转让类型包括协议、做市两种。

　　【知识点五】私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点

　　1.(　)是私下或直接向特定群体募集的资金。

　　A.私募基金

　　B.公募基金

　　C.开放式基金

　　D.封闭式基金

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查私募基金市场。私募基金又称私募股权投资或私人股权投资，是私下或直接向特定群体募集的资金。与之对应的是公募基金。

　　2.下列属于机构间私募产品报价与服务系统特点的是(　)。

　　Ⅰ.报价系统是私募市场

　　Ⅱ.报价系统是机构间市场

　　Ⅲ.报价系统是互联互通市场

　　Ⅳ.报价系统是互联网市场

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查机构间私募产品报价与服务系统。报价系统特点包括：报价系统是私募市场、报价系统是机构间市场、报价系统是互联互通市场、报价系统是互联网市场。

　　3.股权投资的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股权投资的收益十分丰厚

　　Ⅱ.股权投资伴随着高风险

　　Ⅲ.股权投资可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.股权投资资金收益有限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查私募基金市场。股权投资的特点包括：股权投资的收益十分丰厚;股权投资伴随着高风险;股权投资可以提供全方位的增值服务。

 

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