第四节　自律性组织

　　【知识点一】证券交易所

　　1.关于证券交易所的表述，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所

　　Ⅱ.证券交易所本身买卖证券，也可以决定证券价格

　　Ⅲ.证券交易所的设立和解散，由国务院决定

　　Ⅳ.证券交易所对证券交易进行周密的组织和严格的管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所。证券交易所本身并不买卖证券，也不决定证券价格。

　　2.证券交易所的职能有(　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施

　　Ⅱ.接受上市申请、安排证券上市

　　Ⅲ.对会员进行监管

　　Ⅳ.设立证券登记结算机构

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　3.证券交易所的组织形式有(　)。

　　A.公司制和会员制

　　B.公司制和个人制

　　C.会员制和事业制

　　D.契约制和合伙制

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和会员制。

　　4.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是(　)。

　　A.公司制

　　B.会员制

　　C.契约制

　　D.事业制

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易所的组织形式。上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式是会员制。

　　5.(　)标志着我国证券市场正式形成。

　　A.1998年年底，《中华人民共和国证券法》的出台

　　B.1991年8月，中国证券业协会的成立

　　C.1988年，国债柜台交易的正式启动

　　D.1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国证券交易所的发展历程。1990年12月和1991年7月，上海证券交易所和深圳证券交易所相继正式开业，标志着我国证券市场正式形成。

　　【知识点二】证券业协会

　　1.证券业协会的宗旨是(　)。

　　Ⅰ.维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展

　　Ⅱ.为会员服务，维护会员的合法权益

　　Ⅲ.发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用

　　Ⅳ.遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券业协会的宗旨。宗旨：遵守国家宪法、法律、法规和经济方针政策，遵守社会道德风尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实行集中统一监督管理的前提下，进行证券业自律管理;发挥政府与证券行业间的桥梁和纽带作用;为会员服务，维护会员的合法权益;维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。

　　2.中国证券业协会依据行业规范发展的需要，行使下列(　)自律管理职责。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试

　　Ⅱ.推动行业开展投资者教育，组织制作投资者教育产品，普及证券知识

　　Ⅲ.负责证券业从业人员资格考试、执业注册

　　Ⅳ.组织开展证券业国际交流与合作，代表中国证券业加入相关国家组织，推动相关资质互认

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券业协会。Ⅲ属于协会依据行政法规、中国证监会规范性文件规定，行使的职责。

　　3.证券业协会的最高权力机构是(　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.常务理事会

　　D.监事会

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。协会的最高权力机构是会员大会，会员大会由全体会员组成。

　　4.证券业协会的会员大会每(　)至少召开一次。

　　A.4年

　　B.5年

　　C.2年

　　D.1年

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券业协会的机构设置。会员大会每4年至少召开一次，理事会认为有必要或由1/3以上会员联名提议时，可召开临时会员大会。

　　5.证券业协会的常务理事数量不超过理事会成员数量的(　)。

　　A.1/3

　　B.2/3

　　C.1/6

　　D.1/5

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查常务理事。常务理事数量不超过理事会成员数量的1/3。

　　6.取得证券执业证书的人员，连续(　)年不在证券经营机构从业的，由证券业协会注销其执业证书。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.6

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查从业资格的取得和执业证书。取得执业证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

　　7.证券业协会监事长由(　)。

　　A.中国证监会指定

　　B.会员单位推荐产生

　　C.会员大会选举产生

　　D.监事会在当选的监事中选举产生

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券业协会的监事会。监事由会员单位推荐，经会员大会选举产生，监事长由监事会在当选的监事中选举产生。监事、监事长任期四年，可连选连任。

　　【知识点三】证券登记结算公司

　　1.证券登记结算制度实行证券(　)。

　　A.代理制

　　B.代持制

　　C.实名制

　　D.经纪制

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券登记结算制度。证券登记结算制度实行证券实名制。投资者开立证券账户应当向证券登记结算机构提出申请，投资者申请开立证券账户应当保证其提交的开户资料真实、准确、完整，投资者不得将本人的证券账户提供给其他人使用。

　　2.设立证券登记结算公司应当具备下列(　)条件。

　　Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

　　Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

　　Ⅲ.主要管理人员必须具有证券从业资格

　　Ⅳ.从业人员必须具有证券从业资格

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　3.证券登记结算公司的职能有(　)。

　　Ⅰ.证券账户、结算账户的设立和管理

　　Ⅱ.证券的存管和过户

　　Ⅲ.证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理

　　Ⅳ.办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券登记结算公司的职能。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　【知识点四】证券投资者保护基金

　　1.证券投资者保护基金的来源有(　)。

　　Ⅰ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　Ⅱ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅲ.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　2.结算公司、证券交易所应于每季后(　)内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　A.10个工作日

　　B.20个工作日

　　C.5个工作日

　　D.7个工作日

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。结算公司、证券交易所应于每季后10个工作日内，将证券发行申购冻结资金利息收入及交易经手费中应纳入基金的部分划入基金公司指定的账户。

　　3.(　)负责基金公司的国有资产管理和财务监督。

　　A.证监会

　　B.中国人民银行

　　C.财政部

　　D.国务院

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查基金的监督管理。财政部负责基金公司的国有资产管理和财务监督。

　　4.保护基金公司的职责有(　)。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险，参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算工作

　　Ⅳ.管理和处分受偿资产，维护基金权益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查保护基金公司的职责。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　5.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的(　)纳入证券投资者保护基金。

　　A.40%

　　B.10%

　　C.30%

　　D.20%

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金的来源。上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入证券投资者保护基金。

　　6.当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向(　)提出监管、处置建议。

　　A.证券公司

　　B.证券交易所

　　C.中国证监会

　　D.中国证券业协会

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券投资者保护基金。当证券投资者保护基金有限责任公司发现证券公司经营管理中出现可能危及投资者利益和证券市场安全的重大风险时，应当向中国证监会提出监管、处置建议;对证券公司运营中存在的风险隐患会同有关部门建立纠正机制。

　　第五节　监管机构

　　【知识点】证券市场监管

　　1.证券市场监管的原则包括(　)。

　　Ⅰ.依法监管原则

　　Ⅱ.保护投资者利益原则

　　Ⅲ.“三公”原则

　　Ⅳ.监督和自律相结合的原则

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的原则。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　2.证券市场监管原则中，(　)要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　A.公平原则

　　B.公正原则

　　C.公开原则

　　D.诚信原则

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的三公原则。证券市场监管原则中，公开原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。

　　3.国际证监会组织公布了证券监管的(　)目标。

　　Ⅰ.保护投资者

　　Ⅱ.保证证券市场的公平、效率和透明

　　Ⅲ.降低系统性风险

　　Ⅳ.降低非系统性风险

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的目标。国际证监会组织公布了证券监管的三个目标：一是保护投资者;二是保证证券市场的公平、效率和透明;三是降低系统性风险。

　　4.证券市场监管的手段不包括(　)。

　　A.法律手段

　　B.经济手段

　　C.行政手段

　　D.价格手段

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券市场监管的手段。证券市场监管的手段包括：法律手段、经济手段和行政手段。

　　5.中国证监会有权采取的措施有(　)。

　　Ⅰ.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

　　Ⅱ.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

　　Ⅲ.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证

　　Ⅳ.对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会有权采取的措施。题干中的Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ均符合题意。

　　6.在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过(　)交易日。

　　A.15个

　　B.35个

　　C.45个

　　D.25个

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中国证监会有权采取的措施。在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日。

 

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