第三节　股票交易

　　【考点一】证券账户的种类及开立

　　1.在实际运用中，我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户是(　)。

　　A.A股账户

　　B.B股账户

　　C.H股账户

　　D.N股账户

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户。

　　2.(　)简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　A.创业板交易账户

　　B.证券投资基金账户

　　C.人民币特种股票账户

　　D.人民币普通股票账户

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查人民币特种股票账户。人民币特种股票账户简称“B股账户”，是专门为投资者买卖人民币特种股而设置的。

　　3.如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立(　)。

　　A.上海A股账户

　　B.上海B股账户

　　C.深圳A股账户

　　D.深圳B股账户

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的开立。如果投资者持有港币要进行证券投资的，则开立深圳B股账户。

　　4.按用途划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.证券投资基金账户

　　Ⅳ.创业板交易账户

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

　　5.按交易场所划分，证券账户可以划分为(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股票账户

　　Ⅱ.人民币特种股票账户

　　Ⅲ.上海证券账户

　　Ⅳ.深圳证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查证券账户的种类。按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　6.A股账户按持有人分为(　)。

　　Ⅰ.自然人证券账户

　　Ⅱ.一般机构证券账户

　　Ⅲ.证券公司自营证券账户

　　Ⅳ.基金管理公司的证券投资基金专用证券账户

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。A股账户按持有人分为自然人证券账户、一般机构证券账户、证券公司自营证券账户和基金管理公司的证券投资基金专用证券账户等。

　　7.在实际运用中，A股账户可用于买卖(　)。

　　Ⅰ.权证

　　Ⅱ.债券

　　Ⅲ.上市基金

　　Ⅳ.人民币普通股票

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查A股账户。在实际运用中，A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户，既可用于买卖人民币普通股票，也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

　　8.开立证券账户应坚持的原则有(　)。

　　Ⅰ.及时性

　　Ⅱ.安全性

　　Ⅲ.合法性

　　Ⅳ.真实性

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查开立证券账户的基本原则。开立证券账户应坚持合法性和真实性的原则。

　　9.证券公司和基金管理公司开立证券账户，由(　)负责办理。

　　Ⅰ.中国结算公司

　　Ⅱ.中国结算公司上海分公司

　　Ⅲ.中国结算公司深圳分公司

　　Ⅳ.中国结算公司委托的分布在全国各地的开户代理机构

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查开立证券账户。证券公司和基金管理公司开立证券账户，由中国结算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。

　　【考点二】证券交易的原则和交易规则

　　1.证券交易必须遵循的原则不包括(　)。

　　A.公开

　　B.公平

　　C.公正

　　D.及时

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券交易原则。为了保障证券交易功能的发挥，以利于证券交易的正常运行，证券交易必须遵循“公开、公平、公正”三个原则。

　　2.证券交易规则主要包含(　)。

　　Ⅰ.大宗交易制度

　　Ⅱ.集中竞价交易规则

　　Ⅲ.公平公正

　　Ⅳ.金融期货交易规则

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查证券交易规则。证券交易规则即为了维护证券交易市场而颁布的具有法律依据的规则，主要包含：集中竞价交易规则、大宗交易制度和金融期货交易规则三方面。

　　【考点三】委托指令

　　1.委托指令中，填写委托单的第一要点是(　)。

　　A.证券账号

　　B.日期

　　C.品种

　　D.数量

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。品种是指投资者委托买卖证券的名称，也是填写委托单的第一要点。

　　2.委托指令中，通常的做法是填写(　)，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　A.全称

　　B.简称

　　C.代码

　　D.代码及简称

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。委托指令中，通常的做法是填写代码及简称，这种方法比较方便快捷，且不容易出错。

　　3.上海证券代码和深圳证券代码都为一组(　)数字。

　　A.6位

　　B.7位

　　C.8位

　　D.9位

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查委托指令的内容。上海证券代码和深圳证券代码都为一组6位数字，委托买卖的证券代码与简称必须一致。

　　4.证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人进行的审查包括(　)。

　　Ⅰ.验证

　　Ⅱ.审单

　　Ⅲ.查验资金

　　Ⅳ.查验证券

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的实际资金余额进行审查。经审查符合要求后，才能接受委托。

　　5.证券经纪商接受客户委托后应按(　)的原则进行申报竞价。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查委托受理。证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原则进行申报竞价。

　　6.客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券的委托属于(　)。

　　A.市价委托

　　B.限价委托

　　C.买入委托

　　D.卖出委托

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托是指客户自己不确定价格，而委托经纪人按市面上最有利的价格买卖证券。

　　7.根据委托订单的数量，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.市价委托

　　Ⅱ.整数委托

　　Ⅲ.限价委托

　　Ⅳ.零数委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托订单的数量，委托指令有整数委托和零数委托。

　　8.根据委托时效限制，将委托指令划分为(　)。

　　Ⅰ.当日委托

　　Ⅱ.当周委托

　　Ⅲ.无期限委托

　　Ⅳ.开市委托、收市委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查委托指令的类别。根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托等。

　　9.在证券交易中，市价委托的优点有(　)。

　　Ⅰ.证券经纪商执行委托指令比较容易

　　Ⅱ.成交速度快

　　Ⅲ.成交率高

　　Ⅳ.可以以客户预期的价格或更有利的价格成交

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查市价委托。市价委托的优点是：没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交速度快且成交率高。

　　10.证券委托的形式包括(　)。

　　Ⅰ.柜台委托

　　Ⅱ.电话委托

　　Ⅲ.网上委托

　　Ⅳ.传真委托

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查证券委托的形式。委托指令有不同的具体形式，可以分为柜台委托和非柜台委托两大类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托。

　　【考点四】证券交易的竞价原则和竞价方式

　　1.根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则不包括(　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　D.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查集合竞价。C是连续竞价确定成交价的原则。

　　2.连续竞价时，成交价格的确定原则不包括(　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　C.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以卖出申报价格为成交价

　　D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查连续竞价。卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价，所以选项C错误。

　　3.证券交易所内的证券交易按(　)原则竞价成交。

　　Ⅰ.价格优先

　　Ⅱ.客户优先

　　Ⅲ.时间优先

　　Ⅳ.数量优先

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券交易的竞价原则。证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交。

　　4.目前，我国证券交易所采用的竞价方式是(　)。

　　Ⅰ.集合竞价方式

　　Ⅱ.分散竞价方式

　　Ⅲ.非连续竞价方式

　　Ⅳ.连续竞价方式

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。目前，我国证券交易所采用两种竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式。

　　5.上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的(　)。

　　Ⅰ.9：15～9：25为开盘集合竞价时间

　　Ⅱ.9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间

　　Ⅲ.14：57～15：00为收盘集合竞价时间

　　Ⅳ.9：30～11：30、13：00～14：57为连续竞价时间

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查竞价方式。上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9：15～9：25为开盘集合竞价时间，9：30～11：30、13：00～15：00为连续竞价时间。

　　6.在我国证券交易所的证券交易中，不受10%涨跌幅限制的是(　)。

　　A.已上市A股

　　B.已上市B股

　　C.首日上市的证券

　　D.已上市基金

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查涨跌幅限制。目前股票(A股、B股)、基金类证券的涨跌幅限制为10%，ST股票为5%，但股票、基金上市首日无此限制。

　　【考点五】做市商交易的基本概念与特征

　　1.做市商交易的特征有(　)。

　　Ⅰ.维持市场流动性，满足投资者投资需求

　　Ⅱ.有效稳定市场价格，增强市场稳定性

　　Ⅲ.具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值

　　Ⅳ.能够增强市场的透明度，受到严格监管

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。做市商交易的特征有：维持市场流动性，满足投资者投资需求;有效稳定市场价格，增强市场稳定性;具有价格发现的功能，有助于发现和提升企业价值;能够增强市场的透明度;受到严格监管。

　　2.一般来说，做市商必须具备的条件是(　)。

　　Ⅰ.具有雄厚的资金实力

　　Ⅱ.具有管理商品库存的能力

　　Ⅲ.要有准确的报价能力

　　Ⅳ.要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查做市商。一般来说，做市商必须具备下述条件：(1)具有雄厚的资金实力，这样才能建立足够的标的商品库存以满足投资者的交易需要。(2)具有管理商品库存的能力，以便降低商品库存的风险。(3)要有准确的报价能力，要熟悉自己经营的标的商品，并有较强的分析能力。

　　【考点六】证券托管和证券存管

　　1.投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为是(　)。

　　A.证券委托

　　B.证券托管

　　C.证券存管

　　D.证券交收

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查证券托管的概念。证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。

　　2.深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为(　)。

　　Ⅰ.自动托管

　　Ⅱ.随处通买

　　Ⅲ.哪买哪卖

　　Ⅳ.转托不限

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查我国的证券托管制度。深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为“自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限”。

　　3.投资者具有下列(　)情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

　　Ⅰ.撤销当日有申报

　　Ⅱ.新股申购未到期的

　　Ⅲ.撤销当日有交易行为的

　　Ⅳ.因回购或其他事项未了结的

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查不得撤销指定交易的情形。四个说法均正确。

　　【考点七】证券买卖中交易费用的种类

　　1.投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用是(　)。

　　A.佣金

　　B.管理费

　　C.过户费

　　D.印花税

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查佣金的概念。佣金是投资者在委托买卖证券成交后按成交金额一定比例支付的费用，是证券经纪商为客户提供证券代理买卖服务收取的费用。

　　2.委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用是(　)。

　　A.证券交易所手续费

　　B.证券交易监管费

　　C.过户费

　　D.印花税

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查过户费的概念。过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。

　　3.证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.3‰

　　D.5‰

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查佣金收取比例。证券经纪商向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。

　　4.(　)属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　A.佣金

　　B.印花税

　　C.资本利得税

　　D.过户费

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查过户费有关知识。过户费属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。

　　5.上海证券交易所规定，A股的过户费为成交面额的(　)。

　　A.0.5‰

　　B.0.75‰

　　C.1.25‰

　　D.1.5‰

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查过户费有关知识。上海证券交易所规定，A股的过户费为成交面额的0.75‰。

　　6.某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入××股票(A股)10000股，那么，该投资者最低需要以(　)元价格全部卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税、过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A.11.96

　　B.13.58

　　C.12.07

　　D.12.69

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查股票保本价格的计算。设卖出价格为每股P元。

　　卖出收入=10000P-10000×(0.002+0.001)×P-10000×0.00075=9970P-7.50，

　　买入支出=10000×12+10000×12×0.002+10000×0.00075=120247.5，

　　题干要求至少保本，即为：卖出收入-买入支出≥0，

　　那么：9970P-7.50-120247.5≥0，

　　P≥12.0617元。

　　即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　【考点八】股票交易的清算与交收程序

　　1.(　)是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

　　A.清算

　　B.交收

　　C.结算

　　D.托管

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查清算的概念。证券交易的清算，具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。

　　2.关于清算与交收的区别，以下说法错误的有(　)。

　　A.清算是对应收、应付证券及价款的计算

　　B.清算的结果是确定应收、应付数量或金额

　　C.交收并不发生财产实际转移

　　D.交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查清算与交收的区别。交收是根据清算结果办理证券和价款的收付，发生财产实际转移。C的说法有误。

　　【考点九】股票的非交易过户和担保业务

　　1.非交易过户是指符合法律规定和程序的因(　)等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更。

　　Ⅰ.继承

　　Ⅱ.赠与

　　Ⅲ.财产分割

　　Ⅳ.法院判决

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查非交易过户的概念。非交易过户是指符合法律规定和程序的因继承、赠与、财产分割或法院判决等原因而发生的股票、基金、无纸化国债等记名证券的股权(或债权)变更，受让人需凭法院、公证处等机关出具的文书到登记结算机构或其代理机构申办非交易过户，并根据受让总数按当天收盘价，收取规定标准的印花税。

　　2.目前，我国股票的担保业务主要分为(　)。

　　Ⅰ.股票质押融资

　　Ⅱ.股票抵押融资

　　Ⅲ.融资融券交易

　　Ⅳ.股票留存融资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查股票的担保业务。目前，我国股票的担保业务主要分为两种:股票质押融资和融资融券交易。

　　【考点十】股票价格指数

　　1.中证规模指数中，定位于大盘指数的是(　)。

　　A.中证100指数

　　B.中证200指数

　　C.中证500指数

　　D.中证700指数

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查中证规模指数。中证100指数定位于大盘指数。

　　2.中证规模指数中，定位于中盘指数的是(　)。

　　A.中证100指数

　　B.中证200指数

　　C.中证500指数

　　D.中证700指数

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查中证规模指数。中证200指数定位于中盘指数。

　　3.上证综合指数以股票(　)为权数，按加权平均法计算。

　　A.市值

　　B.发行量

　　C.成交额

　　D.流通股本

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查上证综合指数。上证综合指数是最早发布的指数，是以上证所挂牌上市的全部股票为计算范围，以发行量为权数的加权综合股价指数。这一指数自1991年7月15日起开始实时发布，基日定为1990年12月19日，基日指数定为100点。

　　4.系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数是(　)。

　　A.恒生指数

　　B.恒生综合指数

　　C.恒生流通综合指数

　　D.恒生流通精选指数

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查恒生指数。恒生指数是由香港恒生银行于1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数。

　　5.世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是(　)。

　　A.日经225股价指数

　　B.金融时报证券交易所指数

　　C.NASDAQ指数

　　D.道·琼斯工业股价平均指数

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查海外股价指数。道·琼斯工业股价平均指数是世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数，由美国道·琼斯公司编制，并在《华尔街日报》上公布。

　　6.概括来讲，股票价格指数的功能主要是(　)。

　　Ⅰ.投资功能

　　Ⅱ.基准功能

　　Ⅲ.预测功能

　　Ⅳ.稳定功能

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查股票价格指数的功能。概括来讲，股票价格指数的功能主要是两个，即基准功能和投资功能。

　　7.中证指数有限公司的指数包括(　)。

　　Ⅰ.沪深300指数

　　Ⅱ.中证规模指数

　　Ⅲ.恒生指数

　　Ⅳ.上证综合指数

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　『正确答案』C

　　『答案解析』本题考查中证指数有限公司的指数。中证指数有限公司的指数包括沪深300指数、中证规模指数。

　　【考点十一】沪港通

　　1.证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A.3000亿元，130亿元

　　B.3000亿元，200亿元

　　C.2500亿元，130亿元

　　D.2500亿元，105亿元

　　『正确答案』A

　　『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示沪股通总额度为3000亿元人民币，每日额度为130亿元人民币。

　　2.证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为(　)人民币，每日额度为(　)人民币。

　　A.3000亿元，130亿元

　　B.3000亿元，200亿元

　　C.2500亿元，130亿元

　　D.2500亿元，105亿元

　　『正确答案』D

　　『答案解析』本题考查沪港通股票投资额度的相关规定。证监会与香港证券及期货事务监管委员会发布联合公告，表示港股通总额度为2500亿元人民币，每日额度为105亿元人民币。

　　3.投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票是(　)。

　　A.沪股通

　　B.港股通

　　C.深股通

　　D.香港恒生

　　『正确答案』B

　　『答案解析』本题考查港股通的概念。港股通是指投资者委托内地证券公司，经由上海证券交易所设立的证券交易服务公司，向香港联合交易所进行申报(买卖盘传递)，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票。

 

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