26.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向( )备案。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证券监督管理委员会

　　C.地方证管办

　　D.证券交易所

　　26.[答案]C

　　[精析]证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办备案。

　　27.会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师应不少于()人。

　　A.30

　　B.35

　　C. 55

　　D.80

　　27.[答案]D

　　[精析 ]会计师事务所申请证券资格，应符合的条件之一是：注册会计师不少于80人，其中通过—注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5 年中持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

　　28.下列关于地方政府债券的说法中，正确的是( )。

　　A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券

　　B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券

　　C.普通债券是指为筹集资金建设某项 具体工程而发行的债券

　　D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”

　　28.[答案]D

　　[精析 ]地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收入债券)。普通债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，收入债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。

　　29.股债平衡型基金对股票和债券的配置较为均衡，约为( )左右。

　　A.40%～60%

　　B. 30%～50%

　　C.20%～60%

　　D.20% ～40%

　　29.[答案]A

　　[精析 ]略。

　　30.将证券交易委托分为市价委托和限价委托，是按( )划分的。

　　A.委托订单的数量

　　B.买 卖证券的方向

　　C.委托价格限制

　　D.委托时效限制

　　30.[答案]C

　　[精析 ]委托的分类：①根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托;②根据买 卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;③根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;④根据委托时效限制，分为当日委托，当 周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

　　31.间接融资的特点不包括()。

　　A.间接性

　　B.相对的集中性

　　C.全部具有可逆

　　性D.信誉的差异性较大

　　31.[答案]D

　　[精析 ]间接融资的特点包括间接性、相对的集中性、信誉的差异性较小、全部具有可逆性、融资的主动权掌握在金融中介手中。

　　32.一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是()。

　　A.国际债券

　　B.亚洲债券

　　C.外国债券

　　D.欧洲债券

　　32.[答案]A

　　[精析 ]国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券。亚洲债券是指用亚洲国家货币定值，并希亚洲市场发行和交易的债券。外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。

　　33.关于普通股票和优先股票的说法错误的是()。

　　A.普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化

　　B.与普通股票相比，优先股票是标准的股票，也是风险较大的股票

　　C.优先股票是一种特殊股票，在其股东权利、义务中附加了某些特别条件

　　D.优先股票的股息率是固定的

　　33.[答案]B

　　[精析 ]在公司盈利较多时，普通股票股东可获得较高的股利收益，但在公司盈利和剩 余财产的分配顺序上列在债权人和优失，股票股东之后，故其承担的风险也较高。与优先股票相比，普通股票是标准的股票，也是风险较大的股票。

　　34.判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括( )。

　　A.市场深度

　　B.报价紧密度

　　C.股票的价格

　　D.股票的价格弹性或者恢复能力

　　34.[答案]C

　　[精析 ]通常，判断股票的流动性强弱主要分析三个方面。首先是市场深度，以每个价位上报单的数量来衡量，买 卖盘在每个价位上报单越多，成交越容易，股票的流动性越高。其次是报价紧密度，以价位之间的价差来衡量，价差越小，交易对市场价格的冲击越小，股票 流动性就比较强。最后是股票的价格弹性或者恢复能力，以交易价格受大额交易冲击后的恢复能力来衡量，价格恢复能力越强，股票的流动性越高。

　　35.在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开( )对基金的重大事项作出决议。

　　A.经理层

　　B.基金受益人大会

　　C.董事会

　　D.基金托管人

　　35.[答案]B

　　[精析 ]在契约型基金中，基金份额持有人只能通过召开基金受益人大会对基金的重大事项作出决议，但对基金日常决策一般不能施加直接影响。

　　36.投资者最为关心的价格是股票的()。

　　A.市场价格

　　B.交易价格

　　C.发行价格

　　D.理论价格

　　36.[答案]A

　　[精析 ]股票市场价格的变动直接影响着投资者的收入，因此是投资者最为关心的价格。

　　37.资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为( )。

　　A.股票融资

　　B.债券融资

　　C.证券融资

　　D.金融机构融资

　　37.[答案]C

　　[精析 ]证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　38.单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量( )以上，且在该期货合约连续20个交易曰内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量3096以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　A. 10%

　　B. 30%

　　C.50%

　　D. 70 %

　　38.[答案]C

　　[精析]单独或者合谋，持有或者实际控制期货合约的数量超过期货交易所业务规则限定的持仓量50%以上，且在该期货合约连续20个交易日内联合或者连续买卖期货合约数累计达到该期货合约同期总成交量30%以上的，即构成操纵证券、期货市场罪。

　　39.根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的( )。

　　A.资本公积

　　B.净资产

　　C.应付款项

　　D.留 存收益

　　39.[答案]A

　　[精析 ]根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国证券法》的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票 面金额。以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的资本公积。

　　40.下列各种债券中，其利率在偿付期限内发生变化的是( )。

　　A.贴现债券

　　B.附 息债券

　　C.息 票累积债券

　　D.浮动利率债券

　　40.[答案]D

　　[精析 ]浮动利率债券是指发行时规定债券利率随市场利率定期浮动的债券。也就是说，债券利率在偿还期内可以进行变动和调整。

　　41.下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是( )。

　　A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40%

　　B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币

　　C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行

　　D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

　　41.[答案]B

　　[精析 ]根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，任一企业集合票据募集资金额不超过2亿元人民币，单只集合票据注册金额不超过10亿元人民币。故 选项B错误。

　　42.下列关于股利政策的说法中，错误的是( )。

　　A.股利政策体现了公司的发展战略和经营思路

　　B.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标

　　C.股利政策是股份公司资本管理事项中经常要涉及的一个与股票相关的资本管理概念

　　D.稳定可预测的股利政策与股东利益最大化负相关

　　42.[答案]D

　　[精析 ]股份公司资本管理事项中经常要涉及公司股票，常见的包括：①股利政策;②股份变动。其中，股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

　　43.在下列各种基金中，管理费率最低的是( )。

　　A.价值型股票基金

　　B.债券基金

　　C.货币市场基金

　　D.股票基金

　　43.[答案]C

　　[精析 ]目前，我国股票基金大部分按照 1.5%的比率计提基金管理费，债券基金的管理费率一般低于1%，货币基金的管理费率为0.33%。故在各种基金中，货币市场基金的管理费率最低。

　　44.将基金分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金，是根据()进行划分。

　　A.投资理念

　　B.募集方式

　　C.投资标的

　　D.资产配置

　　44.[答案]D

　　[精析 ]本题考查证券投资基金的分类。按基金的资产配置划分，可分为偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金和灵活配置型基金。

　　45.普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司()的基础。

　　A.注册资本

　　B.负债

　　C.虚拟资本

　　D.货币资金

　　45.[答案]A

　　[精析 ]普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金，成为股份公司注册资本的基础。

　　46.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的( )。

　　A. 10%

　　B. 15%

　　C. 20%

　　D. 30%

　　46.[答案]D

　　[精析 ]合格境外机构投资者的境内股票投资，应当 遵守中囪证监会规定的持股比例限铺和国家其他有关规定：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%;所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

　　47.投资者在从事证券交易之前，必须向( )提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

　　A.证券经纪人

　　B.证券登记结算公司

　　C.存管银行

　　D.证券交易所

　　47.[答案]B

　　[精析 ]在我国，证券登记结算公司应履行证券账户、结算账户的设立和管理职能。投资者在从事证券交易之前，必须向证券登记结算公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

　　48.证券投资基金的特征不包括()。

　　A.集合投资

　　B.分散风险

　　C.专业理财

　　D.分散投资

　　48.[答案]D

　　[精析 ]证券投资基金作为一种现代化的投资工具，主要具有以下三个特征：①集合投资;②分散风险;③专业理财。

　　49.下列选项中，不属于定向资产管理业务特点的是()。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　B.具体的投资方向在资产管理合同中约定

　　C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

　　D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　49.[答案]C

　　[精析 ]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务，应当与客户签订定向资产管理合同，通过该客户的账户为客户提供资产管理服务。定向资产管理业务的特点有：①证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;②具体的投资方向在资产管理合同中约定;③必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　50.证券经纪业务中，客户回访应当 留痕，相关资料应当保存不少于()年。

　　A.1

　　B. 2

　　C.3

　　D.4

　　50.[答案]C

　　[精析]客户回访应当 留痕，相关资料应当保存不少于3 年。

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