第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合单项选择题

　　二、组合单项选择题(本大题共 50小题，每小题1分，共 50分。在以下各小题所给出的四个选项中，其中，只有一个选项中所含序号内容为最佳答案，请将包含最佳答案的选项代码填入括号内)

　　1.上市公司增资的方式有()。

　　①向原股东配售股份;②向不特定对象公开募集股份;③发行可转换公司债券;④非公开发行股票

　　A. ①②④

　　B.①③

　　C.②④

　　D.①②③④

　　1.[答案]D

　　[精析]我国《上市公司证券发行管理办法》规定，上市公司增资的方式有：向原股东配售股份、向不特定对象公开募集股份、发行可转换公司债券、非公开发行股票。

　　2.封闭式基金和开放式基金的区别包括()。

　　①期限不同;②发行规模限制不同;③基金份额交易方式不同;④交易费用不同

　　A. ①③④

　　B.①②③

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　2.[答案]D

　　[精析]封闭式基金和开放式基金的区别包括期限不同、发行规模限制不同、基金份额交易方式不同、基金份额的交易价格计算标准不同、基金份额资产净值公布的时间不同、交易费用不同、投资策略不同。

　　3.经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以部分或者全部经营的业务有()。

　　①证券经纪、证券投资咨询;②与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;③证券承销与保荐;④证券自营、证券资产管理。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　3.[答案]A

　　[精析]根据《证券法》第一百二十五条的规定，经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务：①证券经纪;②证券投资咨询;③与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问;④证券承销与保荐;⑤证券自营;⑥证券资产管理;⑦其他证券业务。

　　4.下列说法中正确的有()。

　　①股票的市场价格由市场交易量决定;②股票的市场价格由股票的价值决定;③股票的市场价格一般是指股票在二级市场上的交易价格;④股票的市场价格一般是指股票在一级市场上的发行价格

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　4.[答案]D

　　[精析]股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素的影响。

　　5.一般来说，债券具有的特征包括()。

　　①流动性;②永久性;③安全性;④收益性

　　A. ①②③④

　　B. ①②③

　　C. ①③④

　　D. ①②④

　　5.[答案]C

　　[精析]债券的特征包括：①偿还性;②流动性;③安全性;④收益性。

　　6.以下关于股票分割与合并的说法中，不正确的是( )。

　　①事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降;②从理论上说，股票分割与合并都不会影响调整后的股价;③股票分割通常适用于低价股，股票合并常见于高价股;④股票不论是分割还是合并，均不影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　6.[答案]C

　　[精析]股票分割又称拆股、拆细，是将1股股票均等地拆成若干股。股票合并又称并股，是将若干股股票合并为l股。从理论上说，不论是分割还是合并，将增加或减少股份总数和股东持有股票的数量，但并不改变公司的实收资本和每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。理论上，股票分割或合并后股价会以相同的比例向下或向上调整，但股东所持股票的市值不发生变化。事实上，股票分割与合并通常会刺激股价上升或下降，理由：股票分割通常适用于高价股，拆细之后每股股票的市价下降，便于吸引更多的投资者购买;股票合并则常见于低价股。

　　7.基金与股票的区别在于()。

　　①反映的经济关系不同;②筹集资金的投向不同;③收益风险水平不同;④投资数量不同

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　7.[答案]A

　　[精析]证券投资基金与股票的区别包括：①反映的经济关系不同;②筹集资金的投向不同;③收益风险水平不同。

　　8.上市公司股权分置改革是通过( )之间的利益平衡协商机制，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　①债券持有人;②流通股股东;③优先股股东;④非流通股股东

　　A. ①③④

　　B. ②④

　　C. ①④

　　D. ②③④

　　8.[答案]B

　　[精析]上市公司股权分置 改 革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平 衡协 商机制，消除 A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排。

　　9.公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有()行为。

　　①不公平地对待其管理的不同基金财产;②侵占、挪用基金财产;③泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　9.[答案]A

　　[精析]根据《证券投资基金法》第二十一条的规定，公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益;④向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;⑤侵占、挪用基金财产;⑥泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑦玩忽职守，不按照规定履行职责;⑧法律、行政法规和国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

　　10.基金与股票、债券的区别在于()。

　　①筹资规模不同;②反映的经济关系不同;③所筹集资金的投向不同;④收益风险水平不同

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②③

　　10.[答案]C

　　[精析]基金与股票、债券的区别包括：①反映的经济关系不同;②所筹集资金的投不同;③收益风险水平不同。

　　11.下列属于证券市场中介机构的有()。

　　①证券公司;②投资咨询机构;③财务顾问机构;④律师事务所

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　11.[答案]B

　　[精析]证券市场中介机构是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，通常把两者合称为证券中介机构。证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。证券服务机构主要包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所等。

　　12.下列关于基金管理公司提供投资咨询服务的说法中，错误的有()。

　　①基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批;②基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务;③基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益的行为;④基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益

　　A. ①③

　　B. ①④

　　C. ②④

　　D. ②③

　　12.[答案]B

　　[精析]2006 年 2月，中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定，基金管理公司无需报经中国证监会审批，可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。同时规定，基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益、承诺投资收益、与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失、通过广告等公开方式招揽投资咨询客户以及代理投资咨询客户从事证券投资的行为

　　13.影响债券利率的因素主要有()。

　　①借贷资金市场利率水平;②筹资者的资信;③流通市场风险;④债券期限长短

　　A. ②③④

　　B. ②③

　　C. ①④

　　D. ①②④

　　13.[答案]D

　　[精析]在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。债券利率受很多因素影响，主要有：借贷 资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。

　　14.下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施的是()。

　　①查询当事人和与被调查事件有关的单位的资金账户;②查询当事人和与被调查事件有关的个人的银行账户;③对有证据证明已经或者可能隐匿、伪造、毁损重要证据的，可以自己直接冻结或者查封该财产;④对有证据证明已经或者可能转移违法资金、证券等涉案财产的，经中国证监会批准后，可冻结该财产或者查封

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　14.[答案]D

　　[精析]根据《中华人民共和国证券法》的规定，中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。

　　15.我国的混合资本债券的基本特征有()。

　　①期限 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回;②发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息;③清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前;④本息支付存在很大风险

　　A. ②③④

　　B. ①②③

　　C. ①②④

　　D. ①②③④

　　15.[答案]C

　　[精析]我国的混合资本债券具有四个基本特征：①期限在15 年以上，发行之日起 10牟内不得赎回;②混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;③ 当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序位于一般债务和次级债务之后，先于股权资本;④混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息。

　　16.创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括( )。

　　①公司及相关信息披露义务人发生可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，有关信息难以保密或者已经泄漏的;②董事会、监事会及股东大会作出决议;③签署意向书或者协议;④公司知悉或者理应知悉重大事件发生时

　　A. ①②③④

　　B. ②③④

　　C. ①②④

　　D. ①③④

　　16.[答案]B

　　[精析]创业板上市公司在下述事项发生后应及时进行信息披露：①董事会、监事会及股东大会作出决议;②签署意向书或者协议(无论是否附加条件或者期限);③公司(含任一董事、监事或者高级管理人员)知悉或者理应知悉重大事件发生时。①属于创业板临时报告的实时披露制度的内容。

　　17.下列影响基金份额净值的因素有()。

　　①基金资产净值;②基金资产总值;③基金负债;④基金总份额

　　A.①②④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　17.[答案]C

　　[精析]基金份额净值是指某一时点上某一投资基金每份基金份额实际代表的价值。茶全资产净值和基金份额净值计算公式如下：基金资产净值茹基金资产总值一基金负债;基金份额净值=基金资产净值÷基金总份额。由这两个公式可以看出，题干所述四项都影响基金份额净值。

　　18.下列关于风险与暴露的说法中，正确的是()。

　　①风险与暴露如影随形，紧密结合;②暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态;③风险是一种可能性;④没有风险暴露就没有风险

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①②④

　　D.①②③

　　18.[答案]A

　　[精析]风险与暴露如影随形，紧密结合。没有风险暴露就没有风险，也就无所谓金融风险了。同时，暴露与风险又具有不同的内涵，暴露反映的是风险资产目前所处的一种状态，而风险是一种可能性。风险暴露的程度可以用暴露和风险|同时加以刻画。

　　19.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。

　　①现在定约成交;②将来交割;③非标准化;④在场外市场进行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　19.[答案]D

　　[精析]期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的、有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　20.流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有( )。

　　①金融机构的资产负债比例及构成;②客戶的财务状况和信用;③二级市场的发育程度;④已建立的融资渠道

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　20.[答案]B

　　[精析]流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

　　21.政府机构直接融资的方式包括( )。

　　①财政资本金投入而获得的股权收益;②由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;③获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;④向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　21.[答案]A

　　[精析]政府机构直接融资的方式包括：①财政资本金投入而获得的股权收益;②由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入;③获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券;④向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款;⑤获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款;⑥外国政府援助赠款。

　　22.按有无发行中介分类，证券发行可以分为()。

　　①公募发行;②私募发行;③直接发行;④间接发行

　　A. ①②

　　B. ③④

　　C. ①④

　　D. ②③

　　22.[答案]B

　　[精析]按有无发行中介分类，证券发行可以分为直接发行和间接发行。直接发行，即发行人直接向投资者推销、出售证券的发行。间接发行，是由发行公司委托证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行。

　　23.股份的发行是指股份有限公司为了筹集公司资本而出售和分配股份的法律行为。股份发行应当遵循的原则有()。

　　①公平;②公正;③公开;④同股同价原则

　　A.①②③

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.②③④

　　23.[答案]C

　　[精析]《中华人民共和国公司法》规定：“股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同;任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。”

　　24.行权结算方式分为()。

　　①证券给付结算方式;②现金结算方式;③股票给付结算方式;④债券给付结算方式

　　A.①②

　　B. ①③④

　　C.①②③④

　　D.③④

　　24.[答案]A

　　[精析]行权结算方式分为证券给付结算方式和现金结算方式两种。前者指权证持有人行权时，发行人有义务按照行权价格向权证持有人出售或购买标的证券;后者指权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额。

　　25.期货一般分为()。

　　①商品期货;②货物期货;③货币期货;④金融期货。

　　A.①②③④

　　B.①④C.②③

　　D.③④

　　25.[答案]B

　　[精析]作为衍生性金融商品，期货按其相关资产的种类，可分为商品期货和金融期货两大类。

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