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　　26.证券公司从事证券承销业务的具体方式有( )。

　　①直接发行;②包销;③代销;④公募发行

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　26.[答案]D

　　[精析]证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式;证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式。

　　27.根据 2007 年 3月9日发布的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，下列属于鼓励律师事务所从事证券法律业务应具有的条件的有( )。

　　①最近2 年未因违法执业行为受到行政处罚;②已经办理有效的执业责任保险;③有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;④内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.①②③④

　　B.②③

　　C.①④

　　D.①②③

　　27.[答案]A

　　[精析]中国证监会与中华人民共和国司法部于2007 年 3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务： ①内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好;②有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2 年来因违法执业行为受到行政处罚。

　　28.证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员()等作为考核的重要内容。

　　①行为的合规性;②服务的效率性;③客户投诉情况;④服务的适当性。

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②③④

　　D. ①②④

　　28.[答案]B

　　[精析]证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　29.货币期权合约主要以()为基础资产。

　　①美元 ;②日元 ;③英镑;④加拿大元

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　29.[答案]A

　　[精析]货币期权又称为“外币期权”、“外汇期权”，指买方在支付了期权费后，即取得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种外汇 资产的权利。货币期权合约主要以美元、欧元、日元、英镑、瑞士法郎、加拿大元及澳大利亚元等为基础资产。

　　30.集中竞价交易系统包括( )。

　　①交易系统 ;②结算系统;③信息系统 ;④监察系统

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　30.[答案]A

　　[精析]现代证券交易所的运作普遍实现了高度的计算机化和无形化，建立起了安全、高效的电脑运作系统。集中竞价交易系统通常包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统四个部分。

　　31.中国证监会设计、实施新的客户交易结算资金第三方存管制度的原则有( )。

　　①保障客户 资产安全 ;

　　②防止风险传递;

　　③方便投资者 ;

　　④有利于证券公司业务创新

　　A.①②③④

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③

　　31.[答案]A

　　[精析]中国证监会在原有客户 资金存管制度的基础上，按照保障客户 资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

　　32.关于公司型基金，下列说法中正确的有( )。

　　①是通过基金契约的形式设立的基金;②依据投资公司章程营运基金;③筹集的资金是公司法人的资本;④是具有独立法人地位的股份投资公司

　　A. ②③④

　　B.①④

　　C. ①②③

　　D. ①③④

　　32.[答案]A

　　[精析]公司型基金是依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。公司型基金以发行股份的方式募集资金，投资者购买基金公司的股份后，以基金持有人的身份成为投资公司的股东，凭其持有的股份依法享有投资收益。公司型基金的资金是通过发行普通股票筹集的公司法人的资本，依据投资公司章程营运基金。①属于契约型基金的特征。

　　33.优先股票的优先条件，一般包括()。

　　①优先股票分配股息的顺序和定额;

　　②优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额;

　　③优先股票股东行使表决权的条件、顺序;

　　④优先股票股东转让股份的条件

　　A.①②③④

　　B.②③④

　　C.①④

　　D.②③

　　33.[答案]A

　　[精析]优先股票的具体优先条件由各公司的公司章程加以规定，一般包括：优先股票分配股息的顺序和定额，优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额，优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制，优先股票股东的权利和义务，优先股票股东转让股份的条件等。

　　34.金融风险的度量包括( )。

　　①风险发现

　　;②风险分析;

　　③风险评估;

　　④风险报告

　　A. ①③④

　　B. ①②③

　　C. ③④

　　D. ②③

　　34.[答案]D

　　[精析]金融风险的度量，就是鉴别金融活动中各项损失的可能性，估计可能损失的严重性。它包括风险分析和风险评估。

　　35.按投资目标划分，证券投资基金可以分为()。

　　①衍生证券投资基金;

　　②成长型基金;

　　③收入型基金;

　　④平衡型基金

　　A. ②③④

　　B.①②④

　　C. ①②③④

　　D. ①③④

　　35.[答案]A

　　[精析]按投资目标划分，证券投资基金可以分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金。

　　36.商业银行债券包括( )。

　　①证券公司债券;

　　②商业银行普通债券;

　　③财务公司债券;

　　④混合资本债券

　　A. ②④

　　B.①③

　　C. ①②

　　D. ②③

　　36.[答案]A

　　[精析]商业银行债券包括商业银行普通债券、商业银行次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。证券公司债券和财务公司债券不属于商业银行债券。

　　37.基金管理公司通常由()发起设立，具有独立法人地位。

　　①中国证监会;

　　②证券公司;

　　③信托投资公司;

　　④商业银行

　　A. ①②④

　　B. ②③④

　　C. ②③

　　D. ①③

　　37.[答案]C

　　[精析]《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。基金管理公司通常 由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立，具有独立法人地位。

　　38.上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括()。

　　① 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》;②《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》;③《上市公司股权分置改革管理办法》;④《国有资产评估管理办法》。

　　A.①②③④

　　B. ①②③

　　C. ②③④

　　D. ①④

　　38.[答案]A

　　[精析]上市公司收购以及上市公司重大资产重组等法律法规主要包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司收购管理办法》《上市公司股权分置改革管理办法》《国有资产评估管理办法》等。

　　39.债券的票面要素包括()。

　　①债券的票面价值;②债券的到期期限;③债券的票面利率;④债券发行者名称

　　A.①④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.①③④

　　39.[答案]B

　　[精析]债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　40.以下关于基金市场的说法正确的有()。

　　①基金市场是基金份额发行和流通的市场;②封闭式基金在证券交易所挂牌交易;③封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让;④开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　A. ①②④

　　B. ①③④

　　C.② ③④

　　D. ①②③

　　40.[答案]A

　　[精析]基金市场是基金份额发行和流通的市场。封闭式基金在证券交易所挂牌交易，开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让。

　　41.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可分为( )。

　　①利率期权;②货币期权;③股权类期权;④金融期货合约期权

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　41.[答案]B

　　[精析]按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等。

　　42.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为( )。

　　①保证最高收益型 ;②非收益保证型;③保证风险最低型 ;④收益保证型

　　A. ①②③④

　　B. ①③④

　　C. ②④

　　D. ①③

　　42.[答案]C

　　[精析]接收益保障性分类，结构化金融衍生品可分为收益保证型产品和非收益保证型产品两大类，其中前者又可进一步细分为保本型产品和保证最低收益型产品。

　　43.按照联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。

　　①汇率联结型产品;②商品联结型产品;③利率联结型产品;④股权联结型产品

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　43.[答案]C

　　[精析]按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品(其收益与单只股票、股票组合或股票价格指数相联系)、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等。

　　44.证券、期货市场诚信建设工作包括()。

　　①基本形成诚信制度规范体系;②推进了诚信数据平台建设;③始终保持违规惩戒高压态势;④不断提高证券、期货市场参与人员的综合素质

　　A.②③

　　B.①②

　　C.①②③

　　D. ①③④

　　44.[答案]C

　　[精析]证券、期货市场诚信建设工作包括：基本形成诚信制度规范体系;推进了诚信数据平台建设;始终保持违规惩戒高压态势;广泛开展诚信宣传教育。

　　45.按照能否分散，可将金融风险分为()。

　　①系统风险;②会计风险;③非系统风险;④经济风险

　　A. ①③④

　　B. ②③

　　C. ①③

　　D. ①④

　　45.[答案]C

　　[精析]按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险;按照会计标准，可将金融风险分为会计风险和经济风险。

　　46.证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　①审计报告 ;②资产评估报告;③财务顾问报告;④资信评级报告

　　A.②③④

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　46.[答案]C

　　[精析]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产研估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书 等文件，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　47.下列属于非柜台委托的有()。

　　①电话委托;②传真委托C。自助终端委托;④网上委托

　　A.①③④

　　B.①②③④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　47.[答案]B

　　[精析]非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等方式。

　　48.对比期货交易与远期交易，两者的类似之处有( )。

　　①现在定约成交;②将来交割;③非标准化;④在场外市场进行

　　A.①②③

　　B. ①③④

　　C.②③

　　D.①②

　　48.[答案]D

　　[精析]期货交易与远期交易有类似的地方，都是现在定约成交，将来交割。但远期交易是非标准化的，在场外市场进行;期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行。

　　49.综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有()。

　　①意向申报;②单边报价;③定价申报;④成交申报

　　A. ①②③④

　　B. ①③

　　C. ①③④

　　D. ②④

　　49.[答案]C

　　[精析]综合协议交易平台接受交易用户的申报类型有：意向申报、定价申报、双边报价、成交申报、其他申报。综合协议交易平台按不同业务类型分别确认成交，并有回转交易与跨系统交易安排。

　　50. 证券交易内幕信息的知情人包括( )。

　　①发行人的高级管理人员;②持有公司59《以上股份的股东;③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;④证券监督管理机构工作人员

　　A.①③④

　　B.②③④

　　C.①②③④

　　D.①②③

　　50.[答案]C

　　[精析]《证券法》第74 条规定，证券交易内 幕信息的知情人包括：发行人的董事、监事、高级管理人员;持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;国务院证券监督管理机构规定的其他人。

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