26.下列属于国有股权组成部分的是(　　)。

　　A.外资股

　　B.社会公众股

　　C.国家股

　　D.法人股

　　答案： C

　　解析：国家股是国有股权的一个组成部分(国有股权的另一组成部分是国有法人股)。

　　27.我国的上海证券交易所及深圳证券交易所对B股实行回转交易制度，下列说法正确的是(　　)。

　　A.目前我国对B股实行交易日当日回转交易

　　B.目前我国对B股的回转交易制度规定和权证的相同

　　C.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收前全部或部分卖出

　　D.B股回转交易是指投资者买入的B股经确认成交后，在交收后全部或部分卖出

　　答案： C

　　解析：回转交易是指投资者买入的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分债券卖出权。证实行当日起回转交易，而B股实行次交易日起回转交易。B股与权证的回转交易制度明显不同。

　　28.我国创业板在深圳交易所开市的时间为(　　)年10月。

　　A.2012

　　B.2011

　　C.2010

　　D.2009

　　答案： D

　　解析：2009年10月，为中小企业特别是高新技术企业服务的创业板市场正式启动，它附属于深圳证券交易所之下，基本上延续了主板市场的规则，除能接受流通盘在5000万股以下的中小企业上市这点不同以外，其他上市的条件和运行规则几乎与主板一样，所以上市的“门槛”还是很高的。

　　29.我国企业债券的发展大致经历了四个阶段，机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在(　　)。

　　A.整顿期

　　B.再度发展期

　　C.萌芽期

　　D.发展期

　　答案： B

　　解析：机构投资者逐渐成为我国企业债券的主要投资者出现在我国企业债券发展的再度发展期。

　　30.根据现行证券交易规则，连续竞价时，成交价格确定原则包括(　　)。

　　A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

　　B.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交

　　D.次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交

　　答案： A

　　解析：连续竞价时，成交价格的确定原则为：(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。(2)买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　31.在证券账户注册资料变更业务中，将客户相关资料寄送给中国结算公司审核通过后，中国结算公司将于(　　)工作日内更改相应注册资料。

　　A.7个

　　B.5个

　　C.3个

　　D.10个

　　答案： B

　　解析：中国结算公司将于5个工作日内更改相应注册资料。

　　32.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为(　　)。

　　A.证券发行

　　B.证券代销

　　C.证券承销

　　D.证券包销

　　答案： C

　　解析：证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。

　　33.下列选项中，不属于债券评级程序中前期准备阶段的是(　　)。

　　A.评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全

　　B.评估客户向评估公司提出信用评级申请，双方签订《信用评级协议书》

　　C.评估公司指派项目评估小组，并制订项目评估方案

　　D.根据需要，评估小组还要向主管部门、工商行政部门、银行、税务部门及有关单位进行调查了解进行核实

　　答案： A

　　解析：评估小组应向评估客户发出《评估调查资料清单》，要求评估客户在较短时间内把评估调查所需资料准备齐全属于信息处理阶段。

　　34.下列不属于证券交易所职能的是(　　)。

　　A.制定证券交易所的业务规则

　　B.设立证券登记结算机构

　　C.确定证券发行价格

　　D.接受上市申请、安排证券上市

　　答案： C

　　解析：我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

　　35.我国中小企业板块市场设立在(　　)，创业板市场设立在(　　)。

　　A.深圳证券交易所;深圳证券交易所

　　B.深圳证券交易所;上海证券交易所

　　C.上海证券交易所;深圳证券交易所

　　D.上海证券交易所;上海证券交易所

　　答案： A

　　解析：我国中小企业板块市场和创业板市场都设立在深圳证券交易所。

　　36.整个证券市场的核心是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券发行人

　　D.国务院

　　答案： B

　　解析：证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所，是一个高度组织化、集中进行证券交易的市场，是整个证券市场的核心。

　　37.在场外交易市场上，柜台交易的买卖价格一般由(　　)报出。

　　A.证券交易所

　　B.证券登记结算机构

　　C.投资者

　　D.开设柜台的金融机构

　　答案： D

　　解析：本题考查场外交易市场的交易方式。

　　38.在我国，证券公司要取得交易席位，应向(　　)提出申请。

　　A.中国证监会

　　B.证券交易所

　　C.证券监督管理机构

　　D.证券登记结算机构

　　答案： B

　　解析：在我国，证券公司要取得交易席位，应向证券交易所提出申请。

　　39.港股通总额账户可用余额计算公式为(　　)。

　　A.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

　　B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

　　C.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额

　　D.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额

　　答案： B

　　解析：港股通总额度可用余额的计算公式为：总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额。

　　40.为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的(　　)进行资金和资产的托管。

　　A.特定目的受托人

　　B.金融机构

　　C.发起人

　　D.承销人

　　答案： B

　　解析：为保证资金和基础资产的安全，特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管。

　　41.股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，(　　)可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　A.中国结算公司

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.证监会

　　答案： A

　　解析：股票终止上市后，股票发行人的代办机构未在规定时间内办理退出登记手续的，中国结算公司可将登记数据资料公证送达该股票发行人或其代办机构。

　　42.下列属于证券市场上重要的中介机构的是(　　)。

　　A.资产评估事务所

　　B.证券公司

　　C.投资咨询公司

　　D.会计师事务所

　　答案： B

　　解析：证券公司是证券市场上重要的中介机构，它是证券市场投融资服务的提供者，为证券发行人和投资者提供专业化的中介服务;同时证券公司也是证券市场上重要的机构投资者。此外，证券公司还通过资产管理方式，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务等。

　　43.在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.证券业协会

　　C.证券交易所

　　D.证券公司

　　答案： C

　　解析：按照规定，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

　　44.贝塔系数(β)的绝对值越大，表明组合对市场指数的敏感性(　　)。

　　A.越弱

　　B.越强

　　C.无关

　　D.不确定

　　答案： B

　　解析：β系数反映了证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性。β系数绝对值越大，表明证券承担的系统风险越大，证券或组合对市场指数的敏感性越强。

　　45.股东会对公司特别决议事项需要经代表(　　)以上表决权的股东通过。

　　A.三分之一

　　B.三分之二

　　C.二分之一

　　D.百分之十

　　答案： B

　　解析：《中华人民共和国公司法》规定，普通决议事项须经代表1/2以上表决权的股东通过，特别决议事项须经代表2/3以上表决权的股东通过方可作出。

　　46.中国人民银行指定的银行间债券登记、托管和结算的机构是(　　)。

　　A.中央国债登记结算有限责任公司

　　B.中央登记所

　　C.中国金融期货交易所

　　D.中国结算所

　　答案： A

　　解析：中央国债登记结算有限责任公司是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构。

　　47.(　　)是投机者利用国际金融市场上的利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　A.投资性资本流动

　　B.投机性资本流动

　　C.国际证券投资

　　D.保值性资本流动

　　答案： B

　　解析：投机性资本流动是国际短期资本流动的一种，它是指投机者利用国际金融市场上利率差别或汇率差别来谋取利润所引起的资本国际流动。

　　48.根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有(　　)以上的资产投资于债券。

　　A.80%

　　B.60%

　　C.50%

　　D.30%

　　答案： A

　　解析：根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，基金投资应符合的规定之一是：股票基金应有60%以上的资产投资于股票，债券基金应有80%以上的资产投资于债券。

　　49.下列(　　)经济现象会引起股票市场的行情看涨。

　　A.央行宣布增发长期建设用国债

　　B.人民币汇率上升

　　C.宏观经济发展数据低于预期

　　D.财政部宣布提供资金用于基础设施建设

　　答案： D

　　解析：财政部提供资金增加了市场货币供给，促使股票市场购买力增加，从而引起股票市场的行情看涨。

　　50.对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理的机构是(　　)。

　　A.中国证监会

　　B.中国银监会

　　C.中国人民银行

　　D.国务院财政部

　　答案： B

　　解析：对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理是中国银监会的主要职责之一。

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