26.股东权利的转让(　　)。

　　A.股东权利与股票转让不相关

　　B.是股东权利与股票同时转让

　　C.可以只转让股东权利而不转移股票

　　D.可以只转让股票而保持股东权利

　　答案：B

　　解析：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

　　27.上海证券交易所托管制度的特点是(　　)。

　　A.投资者的证券托管是自动实现

　　B.投资者持有的证券需在自己选定的证券营业部托管

　　C.自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限

　　D.托管制度是和指定交易制度联系在一起

　　答案：D

　　解析：对于在上海证券交易所交易的证券，其托管制度是和指定交易制度联系在一起的。

　　28.只能在期权到期日执行的期权属于(　　)。

　　A.欧式期权

　　B.美式期权

　　C.百慕大期权

　　D.大西洋期权

　　答案：A

　　解析：欧式期权只能在期权到期日执行。

　　29.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括(　　)。

　　A.增值税

　　B.佣金

　　C.过户费

　　D.印花税

　　答案：A

　　解析：投资者在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，如佣金、过户费、印花税等。

　　30.证券发行市场，又称为(　　)。

　　A.一级市场

　　B.流通市场

　　C.二级市场

　　D.主板市场

　　答案：A

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　31.我国的记账式国债是从(　　)年开始发行的一个上市券种。

　　A.1994

　　B.1992

　　C.1993

　　D.1995

　　答案：A

　　解析：我国的记账式国债是从1994年开始发行的一个上市券种。

　　32.金融债券是指(　　)依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　A.国家政府

　　B.企业

　　C.银行及非银行金融机构

　　D.上市公司

　　答案：C

　　解析：金融债券是指银行及非银行金融机构依照法定程序发行并约定在一定期限内还本付息的有价证券。

　　33.发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为(　　)。

　　A.资本公积 B.股本

　　C.盈余公积 D.留存收益

　　答案：A

　　解析：发行价格高于面值称为溢价发行，募集的资金中等于面值总和的部分记入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。

　　34.任何金融工具都可能出现因指数价格的不利变动而带来资产损失的可能性，这是(　　)。

　　A.信用风险 B.市场风险

　　C.法律风险 D.结算风险

　　答案：B

　　解析：A项，信用风险是指交易中对方违约，没有履行承诺而造成损失的可能性;C项，法律风险是指因合约不符合所在国法律，无法履行或合约条款遗漏及模糊而导致损失的可能性;D项，结算风险是指因交易对手无法按时付款或交割而带来损失的可能性。

　　35.金融衍生工具交易一般只需支付少量的保证金或权利金,就可签订远期大额合同或互换不同的金融工具的特征是(　　)的特征。

　　A.跨期性

　　B.杠杆性

　　C.联动性

　　D.不确定性或高风险性

　　答案：B

　　解析：此题考察金融衍生工具的基本特征。

　　36.下列关于无记名股票阐述不正确的是(　　)。

　　A.无记名股票转让相对简便

　　B.无记名股票安全性较差

　　C.无记名股票认购股票时可以分次缴纳出资

　　D.无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资

　　答案：C

　　解析：无记名股票认购股票时要求一次缴纳出资。

　　37.下列关于国际债券的说法中，正确的是(　　)。

　　A.欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销

　　B.欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多

　　C.欧洲债券和外国债券在发行纳税方面不存在差异

　　D.外国债券由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行，在一个国家或几个国家同时承销

　　答案：B

　　解析：外国债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销，而欧洲债券则由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时承销，故A、D项错误。在发行纳税方面，外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税，故C项错误。

　　38.证券的发行市场属于(　　)

　　A.一级市场

　　B.二级市场

　　C.资本市场

　　D.证券市场

　　答案：A

　　解析：发行市场也称一级市场、初级市场，是新证券发行的市场。

　　39.股份有限公司因破产或解散进行清算时，公司剩余资产清偿的先后顺序是(　　)。

　　A.职工的工资、清算费用、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　B.清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　C.社会保险费用和法定补偿金、清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东

　　D.缴纳所欠税款、清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、优先股股东、普通股股东

　　答案：B

　　解析：应为：清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、优先股股东、普通股股东。

　　40.股票的(　　)即理论价值，也是股票未来收益的现值。

　　A.清算价值

　　B.内在价值

　　C.账面价值

　　D.票面价值

　　答案：B

　　解析：股票的内在价值即理论价值，也是股票未来收益的现值。

　　41.看涨期权的买方对资产具有(　　)的权利。

　　A.放弃

　　B.持有

　　C.卖出

　　D.买入

　　答案：D

　　解析：看涨期权的买方对资产具有买入的权利。

　　42.上海证券交易所成立于(　　)，既筹集了发展资金，又转换了经营机制。

　　A.1987

　　B.1988

　　C.1990

　　D.1991

　　答案：C

　　解析：上海证券交易所创立于1990年11月26日，同年12月19日开始正式营业

　　43.以下各类基金中，风险最大的是(　　)。

　　A.衍生工具基金

　　B.债券基金

　　C.股票基金

　　D.指数基金

　　答案：A

　　解析：风险最大的是衍生工具基金。

　　44.结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，前者通常可以在(　　)交易。

　　A.交易所 B.证券公司

　　C.基金公司 D.商业银行

　　答案：A

　　解析：结构化金融衍生产品按发行方式分类，可分为公开募集的结构化产品与私募结构化产品，其中，前者通常可以在交易所交易。

　　45.资产证券化起源于(　　)。

　　A.英国

　　B.美国

　　C.法国

　　D.德国

　　答案：B

　　解析：资产证券化起源于美国。

　　46.(　　)是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构。

　　A.证券公司

　　B.机构投资者

　　C.期货公司

　　D.私募公司

　　答案：B

　　解析：机构投资者是使用自有资金或从分散的公众手中募集的资金专门进行有价证券的法人机构

　　47.我国《基金法》规定，基金管理人，( )和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　A.基金持有人

　　B.基金发起人

　　C.基金托管人

　　D.基金经理

　　答案：C

　　解析：我国《基金法》规定，基金管理人，基金托管人和其他基金信息披露义务人应当依法披露基金信息。

　　48.记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它(　　)。

　　A.发行效率低，交易成本低，交易安全

　　B.发行效率高，交易成本高，交易不安全

　　C.发行效率高，交易成本低，交易安全

　　D.发行效率高，交易成本高，交易安全

　　答案：C

　　解析：记账式债券的发行、交易及兑付的全过程均采用无纸化，所以它发行效率高，交易成本低，交易安全。

　　49.深市投资者若要转托管需在买入成交的(　　)日交收后才能办理。

　　A.T

　　B.T+1

　　C.T+2

　　D.T+3

　　答案：D

　　解析：深市投资者若要转托管需在买入成交的T+3日交收后才能办理

　　50.如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过(　　)进行信用评级。

　　A.承销人

　　B.投资人

　　C.信用增级机构

　　D.信用评级机构

　　答案：D

　　解析：在资产证券化过程中，如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过信用评级机构进行信用评级。

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