26.场外市场价格决定的主要方式是(　　)。

　　A.公开竞价

　　B.连续竞价

　　C.集合竞价

　　D.协商议价

　　【正确答案】D

　　27.(　　)常被政府用作弥补赤字的主要方式。

　　A.发行国债

　　B.增加税收

　　C.向中央银行借款

　　D.动用历年结余

　　【正确答案】A

　　28.债券远期交易共有8个期限品种，期限最短为2天，最长为365天，其中(　　)品种最为活跃。

　　A.2天

　　B.30天

　　C.7天

　　D.365天

　　【正确答案】C

　　29.目前，凭证式国债发行完全采用(　　)的发行方式。

　　A.包销

　　B.承购包销

　　C.代销

　　D.公开招标

　　【正确答案】B

　　30.1975年10月，利率期货产生于(　　)。

　　A.伦敦证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.纽约证券交易所

　　D.芝加哥期货交易所

　　【正确答案】D

　　31.下列不属于证券公司内部控制应当遵循的原则的是(　　)。

　　A.健全

　　B.合理

　　C.及时

　　D.独立

　　【正确答案】C

　　32.投资者持有某上市公司(　　)股份时，继续收购的，应当履行其强制收购义务。

　　A.40%

　　B.30%

　　C.20%

　　D.10%

　　【正确答案】B

　　33.按照发行时证券的性质，证券分为(　　)。

　　A.可转换债券、可转换优先股票

　　B.可转换普通股票、可转换优先股票

　　C.可转换债券、可转换普通股票

　　D.可转换债券、信用债券

　　【正确答案】A

　　34.(　)为金融债券的登记、托管机构。

　　A.中国人民银行

　　B.国债登记结算公司

　　C.交易所

　　D.中国证监会

　　【正确答案】B

　　35.无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.40%

　　【正确答案】C

　　36.(　　)是资金需求者最基本的筹资手段。

　　A.向银行借款

　　B.发行债券

　　C.发行证券

　　D.募集捐款

　　【正确答案】C

　　37.政策性银行发行金融债券应向(　　)报送金融债券发行申请。

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.国家发展和改革委员会

　　D.国有资产管理委员会

　　【正确答案】B

　　38.按照产品形态，金融衍生工具可以分为(　　)。

　　A.交易所交易的衍生工具和场外交易市场交易的衍生工具

　　B.独立衍生工具和嵌入式衍生工具

　　C.货币衍生工具、利率衍生工具、信用衍生工具

　　D.金融远期合约、金融期货、金融期权、金融互换

　　【正确答案】B

　　39.(　　)是衡量一个基金经营业绩的主要指标。

　　A.基金资产净值

　　B.基金资产总值

　　C.基金份额净值

　　D.基金总份额

　　【正确答案】C

　　40.(　　)是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A.附有出售选择权条款的债券

　　B.附有赎回选择权条款的债券

　　C.附有可转换条款的债券

　　D.附有交换条款的债券

　　【正确答案】D

　　41.证券公司向客户融资，只能使用(　　)。

　　A.融资专用资金账户内的资金

　　B.融资专用资金账户内的证券

　　C.融券专用证券账户内的证券

　　D.融券专用证券账户内的资金

　　【正确答案】A

　　42.核准制的核心是监管部门进行(　　)审核。

　　A.合规性

　　B.合理性

　　C.合法性

　　D.正确性

　　【正确答案】A

　　43.基金管理公司申请开展特定客户资产管理业务需要具备的基本条件不包括(　　)。

　　A.净资产不低于2亿元人民币

　　B.经营行为规范

　　C.在最近一个季度末资产管理规模不低于100亿元人民币

　　D.没有因违法违规行为正在被监管机构调查等

　　【正确答案】C

　　44.下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是(　　)。

　　A.以净资本为基准

　　B.以扶优限劣为核心

　　C.以提高风险管理能力为目的

　　D.以市场准入和监管措施为依据

　　【正确答案】A

　　45.公司债券实际发行额不少于人民币(　　)亿元，可在全国银行间债券市场交易流通。

　　A.3

　　B.4

　　C.5

　　D.7

　　【正确答案】C

　　46.下列关于参与审核和核准股票发行申请的人员的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.不得公开与发行申请人进行接触

　　B.不得与发行申请人有利害关系

　　C.不得直接或者间接接受发行申请人的馈赠

　　D.不得持有所核准的发行申请的股票

　　【正确答案】A

　　47.首次公开发行股票数量在(　　)亿股以上的.可以向战略投资者配售股票。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　【正确答案】D

　　48.契约型基金起源于(　　)。

　　A.新加坡

　　B.印度尼西亚

　　C.英国

　　D.中国香港

　　【正确答案】C

　　49.关于上证50指数的说法中，错误的是(　　)。

　　A.上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算

　　B.上证50指数根据流通市值、成交金额.对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本

　　C.指数以2008年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期。基数为1000点

　　D.当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时.采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性

　　【正确答案】B

　　50.全国性商业银行发行长期次级债务额度不得超过核心资本的(　　)。

　　A.25%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.35%

　　【正确答案】A

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