第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

　　二、组合型选择题(共50题.每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.股权类期权包括(　　)。

　　Ⅰ.单只股票期权Ⅱ.股票组合期权

　　Ⅲ.股价指数期权Ⅳ.股票利率期权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ　Ⅳ

　　C.ⅡⅢ　Ⅳ

　　D.ⅠⅡ　Ⅲ　Ⅳ

　　【正确答案】A

　　52.记账式国债采取(　　)方式分销。

　　Ⅰ.场内挂牌Ⅱ.场内签订分销合同

　　Ⅲ.场外签订分销合同Ⅳ.试点商业银行柜台销售

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　53.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为(　　)。

　　Ⅰ.美式期权Ⅱ.看涨期权Ⅲ.利率期权Ⅳ.货币期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　54.中国金融期货交易所是由(　　)共同发起设立的。

　　Ⅰ.香港交易所Ⅱ.上海期货交易所

　　Ⅲ.深圳期货交易所Ⅳ.大连商品交易所

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　55.证券交易所的监管职能包括对(　　)的管理。

　　Ⅰ.证券交易活动Ⅱ.会员Ⅲ.上市公司Ⅳ.证券市场

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　56.关于我国证券公司的发展历程，下列说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.对证券流通与发行的中介需求日增，由此催生了最初的证券中介业务和第一批证券经营机构

　　Ⅱ.1988年，国债柜台交易正式启动

　　Ⅲ.1990年12月19日和1991年7月3日，上海、深圳证券交易所先后正式营业.各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场

　　Ⅳ.随着经济体制、金融体制改革的深化和全国性统一证券市场体系的确立，1998年年底，我国《证券法》出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　57.2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务(　　)。

　　Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受到行政处罚

　　Ⅱ.已经办理有效的执业责任保险

　　Ⅲ.有20名以上执业律师，其中5名以上曾从事过证券法律业务

　　Ⅳ.内部管理规范、风险控制制度健全、执业水准高、社会信誉良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　58.证券市场的发展阶段有(　　)。

　　Ⅰ.萌芽阶段Ⅱ.初步发展阶段Ⅲ.停滞阶段Ⅳ.加速发展阶段

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.Ⅰ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　59.商业银行债券包括(　　)。

　　Ⅰ.证券公司债券Ⅱ.商业银行普通债券

　　Ⅲ.财务公司债券Ⅳ.混合资本债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅣ

　　D.Ⅲ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　60.证券投资者保护基金的来源包括(　　)。

　　Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　Ⅱ.发行股票时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅲ.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　Ⅳ.国内外机构、组织及个人的捐赠

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　61.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　63.债券与股票的相同点体现在(　　)。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　64.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　65.股票的收益由(　　)组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　66.申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备(　　)等条件。

　　Ⅰ.具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人

　　Ⅱ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于10人

　　Ⅲ.最近5年未受到刑事处罚

　　Ⅳ.最近5年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　67.自2007年11月以来，主要的远期品种为(　　)。

　　Ⅰ.1M×4MⅡ.3M×6MⅢ.2M×4MⅣ.9M×12M

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　68.按照计息方式的不同，附息债券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.贴现债券Ⅱ.固定利率债券Ⅲ.浮动利率债券Ⅳ.混合利率债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　69.证券市场的形成得益于(　　)。

　　Ⅰ.社会化大生产Ⅱ.商品经济的发展

　　Ⅲ.股份制的发展Ⅳ.信用制度的发展

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　70.关于一级交易商的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.符合条件的交易商可以申请一级交易商资格

　　Ⅱ.一级交易商必须对上海证券交易所指定的关键期限国债进行做市

　　Ⅲ.一级交易商对选定做市的特定固定收益证券进行连续双边报价

　　Ⅳ.一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　71.指数成分股的选择空间有(　　)。

　　Ⅰ.非暂停上市股票Ⅱ.股票价格无明显的异常波动或市场操纵

　　Ⅲ.非ST、*ST股票Ⅳ.公司经营状况良好

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　72.债券与股票的区别有(　　)。

　　Ⅰ.权利不同Ⅱ.目的不同Ⅲ.收益不同Ⅳ.期限不同

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　73.根据证券化的基础资产不同，将资产证券化分为(　　)。

　　Ⅰ.不动产证券化Ⅱ.信贷资产证券化

　　Ⅲ.境内资产证券化Ⅳ.债权型证券化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　74.律师事务所从事证券法律业务，可以为其出具的法律意见的事项有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行股票及上市Ⅱ.上市公司召开股东大会

　　Ⅲ.上市公司实行股权激励计划Ⅳ.证券衍生品种的发行及上市

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】D

　　75.远期利率协议是指按照约定的名义本金，交易双方在约定的未来日期交换支付(　　)的远期协议。

　　Ⅰ.浮动利率Ⅱ.固定利率Ⅲ.实际利率Ⅳ.名义利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

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