第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

　　76.证券投资基金收入的构成包括(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.营业收入Ⅲ.变现收入Ⅳ.投资收益

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.Ⅰ Ⅳ

　　C.Ⅱ Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　77.当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有(　　)。

　　Ⅰ.口头或书面警示Ⅱ.约见谈话

　　Ⅲ.要求相关投资者提交书面承诺Ⅳ.限制相关证券账户交易

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　78.下列能够影响股价变动的因素有(　　)。

　　Ⅰ.政治因素Ⅱ.人为操纵因素Ⅲ.制度因素Ⅳ.心理因素

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　79.申请取得基金托管资格应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.净资产和风险控制指标符合有关规定

　　Ⅱ.有安全保管基金财产的条件

　　Ⅲ.设有专门的基金托管部门

　　Ⅳ.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　80.EUROVEXT(泛欧交易所)是由(　)合并而成的。

　　Ⅰ.巴黎交易所Ⅱ.布鲁塞尔交易所

　　Ⅲ.伦敦证券交易所Ⅳ.阿姆斯特丹交易所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　81.目前，财政部代理发行地方政府债采取(　　)的方式。

　　Ⅰ.合并名称Ⅱ.合并价格Ⅲ.合并发行Ⅳ.合并托管

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　82.中国证监会的职责有(　　)。

　　Ⅰ.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则

　　Ⅱ.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

　　Ⅲ.依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则

　　Ⅳ.依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　83.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括(　　)。

　　Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

　　Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

　　Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

　　Ⅳ.不超过65周岁

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　84.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下，全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(　　)。

　　Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

　　Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　85.中小企业板块的设计要点有(　　)。

　　Ⅰ.暂不降低发行上市标准

　　Ⅱ.尽可能扩大行业覆盖面

　　Ⅲ.在现有主板市场内设立中小企业板块

　　Ⅳ.在主板市场的制度框架内实行相对独立运行

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　【正确答案】D

　　86.我国国债发行招标规则的制定中，招标标的可以是(　　)。

　　Ⅰ.利率Ⅱ.利差Ⅲ.价格Ⅳ.数量

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　87.按股东享有权利的不同，股票可分为(　　)。

　　Ⅰ.普通股票Ⅱ.记名股票Ⅲ.优先股票Ⅳ.无记名股票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　88.证券公司可以授权其分公司经营的业务范围有(　　)。

　　Ⅰ.管理证券公司一定区域内的证券营业部

　　Ⅱ.经营证券公司一定区域内的证券承销与保荐业务

　　Ⅲ.作为证券公司专门的证券自营业务机构经营证券自营业务

　　Ⅳ.作为证券公司专门的证券资产管理业务机构经营证券资产管理业务

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　89.股票的价值包括(　　)。

　　Ⅰ.票面价值Ⅱ.账面价值Ⅲ.清算价值Ⅳ.内在价值

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.Ⅰ Ⅱ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　90.金融债券的发行主体有(　　)。

　　Ⅰ.政策性银行

　　Ⅱ.商业银行

　　Ⅲ.企业集团财务公司

　　Ⅳ.金融租赁公司和汽车金融公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　91.按照基础工具种类分类，金融衍生工具可分为(　)。

　　Ⅰ.股权类产品的衍生工具Ⅱ.金融互换

　　Ⅲ.货币衍生工具Ⅳ.信用衍生工具

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　92.公开募集基金的基金管理人职责终止的情形有(　　)。

　　Ⅰ.被依法取消基金管理资格Ⅱ.被基金份额持有人大会解任

　　Ⅲ.依法解散Ⅳ.被依法撤销

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡ

　　【正确答案】B

　　93.商业银行发行金融债券应具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有良好的公司治理机制Ⅱ.核心资本充足率不低于4%

　　Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近3年利润连续增长

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　94.关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满5年

　　Ⅱ.公司及其董事、监事最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚

　　Ⅲ.财务状况良好，最近3年各项风险控制指标持续符合规定

　　Ⅳ.已建立完善的客户投诉处理机制

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　95.除政策性银行外的其他金融机构，采用担保方式发行金融债券的，应特殊提供的文件有(　　)。

　　Ⅰ.担保协议Ⅱ.担保人资信情况说明

　　Ⅲ.无违法违规证明Ⅳ.资产证明

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　96.影响股票价格的政治因素有(　　)。

　　Ⅰ.战争Ⅱ.国际社会政治、经济的变化

　　Ⅲ.政权更迭、领袖更替等政治事件Ⅳ.政府重大经济政策的出台

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　97.以下关于证券交易所的职责，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.提供交易场所和设施Ⅱ.制定交易规则

　　Ⅲ.监管在该交易所上市的证券Ⅳ.监督会员交易行为的合规性

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　98.基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为包括(　　)。

　　Ⅰ.在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

　　Ⅱ.利用基金的相关信息为本人或者他人牟取私利

　　Ⅲ.挪用基金投资者的交易资金和基金份额

　　Ⅳ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　99.设立证券公司应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.主要股东的净资产不低于人民币2亿元

　　Ⅱ.有符合《证券法》规定的注册资本

　　Ⅲ.有完善的风险管理与内部控制制度

　　Ⅳ.有合格的经营场所和业务设施

　　A.Ⅲ Ⅳ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　100.中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有(　　)。

　　Ⅰ.公司财务会计报告和经营情况Ⅱ.涉及公司的重大诉讼事项

　　Ⅲ.已发行的股票变动情况Ⅳ.提交股东大会审议的重要事项

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

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