第 1 页：选择题

第 2 页：选择题参考答案

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　　一、选择题(共50题，每小题1分，共50分)以下备选项中只有--N符合题目要求，不选、错选均不得分。

　　1.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的(　　)。

　　A.营销权

　　B.支配公司财产的权利

　　C.特许经营权

　　D.基本权利和义务

　　2.一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股.其余的投资于普通股的基金是(　　)。

　　A.平衡型基金

　　B.指数基金

　　C.收入型基金

　　D.成长型基金

　　3.依据优先股票在公司盈利较多的年份里.除了获得固定的股息之外.能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为(　　)。

　　A.可转换优先股和不可转换优先股

　　B.累积优先股票和非累积优先股

　　C.参与优先股和非参与优先股

　　D.可赎回优先股和不可赎回优先股

　　4.指数基金的收益与追踪的当期股票价格指数的变动(　　)。

　　A.反方向

　　B.同方向

　　C.无关

　　D.相关性低

　　5.以下不是外资股的是(　　)。

　　A.S股

　　B.N股

　　C.H股

　　D.A股

　　6.下列不是现货期权的是(　　)。

　　A.外汇期权

　　B.利率期权

　　C.股指期权

　　D.股指期货期权

　　7.证券投资基金的分散投资无法消除市场上的(　　)。

　　A.非系统性风险

　　B.系统性风险

　　C.信用风险

　　D.经营风险

　　8.下列项目中，属于债权类资产的远期合约是(　　)。

　　A.定期存款单的远期合约

　　B.远期汇率协议

　　C.远期利率协议

　　D.单个股票的远期合约

　　9.每日交易结束后，由(　　)根据交易所成交数据自动进行进账清算，并打印出相关清算数据。

　　A.交割员

　　B.清算员

　　C.开户银行

　　D.客户

　　10.目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用(　　)方式。

　　A.书面报价

　　B.电脑报价

　　C.口头报价

　　D.传真报价

　　11.运用金融工程结构化方法.将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是(　　)。

　　A.复合化金融衍生品

　　B.组合化金融衍生品

　　C.结构化金融衍生品

　　D.证券化金融衍生品

　　12.根据我国《证券交易所管理办法》规定，证券交易所的最高权力机构是(　　)。

　　A.会员大会

　　B.理事会

　　C.监察委员会

　　D.董事会

　　13.我国《证券法》规定，股份有限公司申请股票在深圳证券交易所主板市场上市，其公司股本总额必须不少于人民币(　　)万元。

　　A.4000

　　B.5000

　　C.3000

　　D.1000

　　14.按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是(　　)。

　　A.上市交易的股票

　　B.期货

　　C.上市交易的国债

　　D.上市交易的企业债券

　　15.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债不同之处的表述中，错误的是(　　)。

　　A.记账方式不同

　　B.发行利率确定机制不同

　　C.发行对象不同

　　D.流通或变现方式不同

　　16.以下关于基金资产估值的表述.正确的是(　　)。

　　A.基金资产估值的责任人是基金托管人

　　B.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法

　　C.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题

　　D.海外基金的估值频率最长为每周估值一次

　　17.偏股型混合基金中股票的配置比例通常为(　　)。

　　A.30%～50%

　　B.20%～30%

　　C.50%～70%

　　D.10%～20%

　　18.以下不属于无面额股票特点的是(　　)。

　　A.转让价格灵活

　　B.为股票发行价格的确定提供依据

　　C.便于股票分割

　　D.发行价格灵活

　　19.债券的再投资收益最主要受(　　)变化的影响。

　　A.债券价格

　　B.经济周期

　　C.市场收益率

　　D.经济政策

　　20.以下不是保险相关要素的是(　　)。

　　A.保险合同

　　B.投保人

　　C.保险人

　　D.保险人亲属

　　21.一般而言，下列债券的信用风险依次从低到高排列的顺序为(　　)。

　　A.政府债券、公司债券、金融债券

　　B.金融债券、公司债券、政府债券

　　C.政府债券、金融债券、公司债券

　　D.金融债券、政府债券、公司债券

　　22.中小企业私募债发行利率不超过同期银行贷款基准利率的(　　)倍。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　23.储蓄国债(电子式)是指财政部面向境内中国公民储蓄类资金发行的、以电子方式记录债权的(　　)的人民币债券。

　　A.不可流通

　　B.可在证券交易所上市交易

　　C.可以在商业银行柜台流通

　　D.可在银行间债券市场转让

　　24.依照《证券投资基金法》的规定，属于基金管理人职责的有(　　)。

　　A.安全保管基金财产

　　B.计算并公告基金资产净值

　　C.对基金财务会计报告、中期和年度报告出具意见

　　D.按照规定开立基金财产的资金账户

　　25.基金的银行存款账户由基金托管人以(　　)的名义开立。

　　A.基金托管人

　　B.基金

　　C.基金管理人

　　D.管理人和托管人联名

　　26.下列关于风险管理策略的说法.正确的是(　　)。

　　A.对于由相互独立的多种资产组成的资产组合.只要组成的资产个数足够多.其系统性风险就可以通过分散化的投资完全消除

　　B.风险补偿是指事前(损失发生以前)以风险承担的价格补偿

　　C.风险转移只能降低非系统性风险

　　D.风险规避可分为保险规避和非保险规避

　　27.外国债券的特点是(　　)。

　　A.发行人在一个国家.债券的面值货币和发行市场属另一个国家

　　B.发行人、债券的面值货币在一个国家。发行市场属另一个国家

　　C.发行人、发行市场在一个国家.债券的面值货币属另一个国家

　　D.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家

　　28.下列关于股票型基金系统性风险的论述，正确的是(　　)。

　　A.系统性风险是可分散风险B.系统性风险不包括汇率风险

　　C.系统性风险即市场风险D.系统性风险包括基金管理公司的经营风险

　　29.在中央银行的职能中.“银行的银行”的职能主要是指(　　)。

　　A.垄断发行货币.调节货币供应量

　　B.代理国库.对政府融通资金

　　C.集中保管存款准备金.充当最后贷款人

　　D.实施货币政策.制定金融法规

　　30.企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的(　　)。

　　A.20%

　　B.30%

　　C.40%

　　D.50%

　　31.通常所说的交易所交易基金(ETF)是指(　　)。

　　A.可以在交易所上市交易的封闭式基金

　　B.可以在交易所上市交易的开放式基金

　　C.所有在有组织的市场交易的封闭式基金

　　D.所有在有组织的市场交易的开放式基金

　　32.保险公司次级债务的偿还只有在确保偿还次级债本息后，偿付能力充足率(　　)的前提下，募集人才能偿付本息。

　　A.不低于100%

　　B.不高于80%

　　C.不低于70%

　　D.不高于50%

　　33.利率期货主要以各类(　　)金融工具作为基础资产。

　　A.浮动利率

　　B.官方利率

　　C.市场利率

　　D.固定收益

　　34.风险管理的流程是(　　)。

　　A.风险控制—风险识别—风险监测—风险计量

　　B.风险识别—风险控制—风险监测—风险计量

　　C.风险识别—风险计量—风险监测—风险控制

　　D.风险控制—风险识别—风险计量—风险监测

　　35.证券交易通常都必须遵循(　　)。

　　A.价格优先原则和时间优先原则

　　B.时间优先原则和数量优先原则

　　C.价格优先原则和数量优先原则

　　D.客户优先原则和时问优先原则

　　36.中央银行货币政策的首要目标一般是(　　)。

　　A.稳定物价

　　B.充分就业

　　C.经济增长

　　D.国际收支平衡

　　37.以下对基金份额持有人义务描述不正确的是(　　)。

　　A.遵守基金契约

　　B.缴纳基金认购款项及规定的费用

　　C.对基金份额持有人大会审议事项行使表决权

　　D.在封闭式基金存续期间，交易行为和信息披露必须遵守法律、法规的有关规定

　　38.以下各项中，不属于系统风险的是(　　)。

　　A.信用风险

　　B.利率风险

　　C.经济周期波动风险

　　D.政策风险

　　39.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于(　　)。

　　A.经济周期波动风险

　　B.购买力风险

　　C.利率风险

　　D.违约风险

　　40.金融市场可以按照(　　)分为发行市场和流通市场。

　　A.金融市场的重要性

　　B.金融产品的期限

　　C.金融产品交易的交割方式

　　D.金融工具发行和流通特征

　　41.关于证券发行市场论述错误的是(　　)

　　A.证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场

　　B.证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所

　　C.证券发行市场通常有固定场所

　　D.证券发行市场是交易市场的基础和前提

　　42.债券票面利率是债券年利息与债券票面价值之比率，又称为(　　)。

　　A.到期收益率

　　B.实际收益率

　　C.持有期收益率

　　D.名义利率

　　43.我国场外交易市场的功能不包括(　　)。

　　A.拓宽融资渠道.改善中小企业融资环境

　　B.为不能在证券交易所上市交易的证券提供流动性转让的场所

　　C.提供风险分层的金融资产管理渠道

　　D.对上市公司进行监管

　　44.次级债务是指由银行发行的，固定期限(　　)，除非银行倒闭或清算不用于弥补银行日常经营损失.且该项债务的索偿权排在存款和其他负债之后的商业银行长期债务。

　　A.不低于5年(包括5年)

　　B.不低于3年(包括3年)

　　C.不低于5年(不包括5年)

　　D.不低于3年(不包括3年)

　　45.证券公司如欲经营证券承销与保荐业务。注册资本最低限额为人民币(　　)元。

　　A.5亿

　　B.2亿

　　C.1亿

　　D.5000万

　　46.下列可能会对金融机构造成损失的风险中.不属于操作风险的是(　　)。

　　A.恐怖袭击

　　B.监管规定

　　C.声誉受损

　　D.黑客攻击

　　47.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的(　　)列入公司法定公积金。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.20%

　　D.30%

　　48.证券公司经营证券承销与保荐、自营、资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币(　　)亿元。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.5

　　49.资产支持证券化中，受托机构以(　　)为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。

　　A.担保人提供的担保

　　B.发起人的全部财产

　　C.受托机构的自由财产

　　D.发起人提供的信托财产

　　50.下列选项中，属于证券公司定向发行债券要求的有(　　)。

　　A.最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元

　　B.最近1年盈利

　　C.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定

　　D.最近3年未发生重大违法、违规行为

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