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第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.证券公司申请融资融券业务试点的条件有(　　)。

　　Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

　　Ⅱ.公司治理健全

　　Ⅲ.客户资产安全、完整

　　Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　52.私募发行的对象有(　　)。

　　Ⅰ.公司的老股东

　　Ⅱ.发行人的员工

　　Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构

　　Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　53.根据交易合约的签订与实际交割之问的关系，市场交易的组织形态可以划分为(　　)。

　　Ⅰ.期权交易Ⅱ.现货交易Ⅲ.远期交易Ⅳ.期货交易

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.公司发行记名股票应当记载的事项包括(　　)。

　　Ⅰ.股东的姓名Ⅱ.各股东所持股份数

　　Ⅲ.各股东所持股票的编号Ⅳ.各股东取得股份的日期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.上市公司有下列(　　)情形之一的，由证券交易所决定暂停其股票上市交易。

　　Ⅰ.公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

　　Ⅱ.公司不按照规定公开其财务状况

　　Ⅲ.对财务会计报告作虚假记载

　　Ⅳ.公司最近3年连续亏损

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.公司公开发行新股，应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.具有持续盈利能力，财务状况良好

　　Ⅱ.最近2年财务会计文件无虚假记载

　　Ⅲ.具备健全且运行良好的组织机构

　　Ⅳ.无重大违法行为

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅠV

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.政府发行中期国债筹集的资金用于(　　)。

　　Ⅰ.临时周转Ⅱ.弥补赤字Ⅲ.投资Ⅳ.调节经济

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　58.指数基金的优势有(　　)。

　　Ⅰ.费用低廉Ⅱ.风险较小

　　Ⅲ.可获得市场平均收益率Ⅳ.可作为避险套利的工具

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.证券市场监管的意义包括(　　)。

　　Ⅰ.保障广大投资者合法权益的需要

　　Ⅱ.维护市场良好秩序的需要

　　Ⅲ.发展和完善证券市场体系的需要

　　Ⅳ.证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.以下选项是债券收益的表现形式的是(　　)。

　　Ⅰ.利息收入Ⅱ.资本损益Ⅲ.分红派息Ⅳ.再投资收益

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　61.证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%

　　Ⅱ.净资产与负债的比例不得低于8%

　　Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　62.银行业金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.商业银行Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.农村信用合作社Ⅳ.保险经营机构

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢ

　　63.深圳证券交易所选取成分股的一般原则有(　　)。

　　Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模

　　Ⅲ.交易活跃Ⅳ.有确定的上市交易对象

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　64.下列关于对证券投资基金的称谓正确的有(　　)。

　　Ⅰ.美国称“共同基金”Ⅱ.英国称“单位信托基金”

　　Ⅲ.日本称“单位信托基金”Ⅳ.我国香港地区称“证券投资信托基金”

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.担任凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报(　　)。

　　Ⅰ.财政部Ⅱ.中国人民银行Ⅲ.中国证监会Ⅳ.中国银监会

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅠV

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.基金托管人在证券投资基金运作中承担的工作有(　　)。

　　Ⅰ.资产保管Ⅱ.交易监督Ⅲ.信息披露Ⅳ.资金清算

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.下列以股票发行量为权数加权计算的股份指数有(　　)。

　　Ⅰ.上证综合指数Ⅱ.上证180指数Ⅲ.深证综合指数Ⅳ.深证成分股指数

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅣ

　　68.上海证券交易所的连续竞价时间为(　　)。

　　Ⅰ.9：00—11：00Ⅱ.9：30—1 1：30

　　Ⅲ.13：30—15：30Ⅳ.13：00—15：00

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.关于债券基本性质说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.债券是一种有价证券U.债券是一种实际资本

　　Ⅲ.债券是一种商品证券Ⅳ.债券是一种虚拟资本

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.下列属于货币衍生工具的包括(　　)。

　　Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期外汇合约Ⅲ.货币期权Ⅳ.利率期权

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　71.证券公司经营融资融券业务，应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.证券公司治理结构健全，内部控制有效

　　Ⅱ.风险控制指标符合规定，财务状况、合规状况良好

　　Ⅲ.有经营融资融券业务所需的专业人员

　　Ⅳ.有完善的融资融券业务管理制度和实施方案

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.自1998年建立了集中统一监管体制后，实施了(　　)的辖区监管责任制。

　　Ⅰ.属地监管Ⅱ.职责明确Ⅲ.责任到人Ⅳ.相互配合

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.下列各项，符合中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定的是(　　)。

　　Ⅰ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%

　　Ⅱ.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%

　　Ⅲ.境外投资者根据《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受比例限制

　　Ⅳ.单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.国际债券的特征有(　　)。

　　Ⅰ.资金来源广Ⅱ.发行规模小Ⅲ.有国家主权保障Ⅳ.没有汇率风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　75.货币市场基金的特点有(　　)。

　　Ⅰ.资本安全性高Ⅱ.流动性弱Ⅲ.购买限额低Ⅳ.管理费用高

　　A.王Ⅱ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.交易系统的组成部分有(　　)。

　　Ⅰ.交易主机Ⅱ.交易大厅Ⅲ.报盘系统Ⅳ.交易单元

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　77.对欺诈客户行为的监管包括(　　)。

　　Ⅰ.禁止任何单位或个人在证券发行、交易及其相关活动中欺诈客户

　　Ⅱ.证券经营机构有欺诈客户行为的，限制证券业务

　　Ⅲ.因欺诈客户行为给投资者造成损失的，依法承担赔偿责任

　　Ⅳ.证券登记机构存在欺诈客户行为的，应吊销其营业执照

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.按投资主体的不同性质。股票可划分为(　　)。

　　Ⅰ.国家股Ⅱ.法人股Ⅲ.社会公众股Ⅳ.已上市流通股

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.下列关于股票市场的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票的市场价格除了与股份公司的经营状况和盈利水平有关外，还受到其他如政治、社会、经济等多方面因素的综合影响，凶此，股票价格经常处于波动之中

　　Ⅱ.股票市场是股票发行和买卖交易的场所

　　Ⅲ.股票市场交易的对象是股票和其他上市有价证券

　　Ⅳ.股票的发行人为股份有限公司和有限责任公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　80.我国证券市场的监管目标有(　　)。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.防止人为操纵Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅢⅣ

　　81.下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有(　　)。

　　Ⅰ.组织证券从业人员水平考试Ⅱ.组织开展证券业国际交流与合作

　　Ⅲ.制定证券业执业标准和业务规范Ⅳ.推动行业开展投资者教育

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.下列关于可转换债券的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

　　Ⅱ.可转换债券在转换成股票后，具备股票的一般特征

　　Ⅲ.可转换债券在转换成股票以前，没有规定的利率和期限

　　Ⅳ.可转换债券具有双重选择权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.优先股票的优先条件，一般包括(　　)。

　　Ⅰ.优先股票分配股息的顺序和定额

　　Ⅱ.优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　Ⅲ.优先股票股东行使表决权的条件、顺序

　　Ⅳ.优先股票股东转让股份的条件

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.属于商品证券的有(　　)。

　　Ⅰ.提货单Ⅱ.运货单Ⅲ.仓库栈单Ⅳ.支票

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡ

　　85.企业债券募集说明书的主要内容应包括(　　)。

　　Ⅰ.债券发行依据Ⅱ.发行概要、承销方式、认购与托管

　　Ⅲ.发行人基本情况、业务情况、财务情况Ⅳ.偿债保证措施及风险与对策

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.证券公司的风险处置措施有(　　)。

　　Ⅰ.罚款Ⅱ.停业整顿Ⅲ.托管、接管Ⅳ.行政重组

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.套期保值的基本类型有(　　)。

　　Ⅰ.多头套期保值Ⅱ.对应套期保值Ⅲ.对冲套期保值Ⅳ.空头套期保值

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.下列符合上海证券交易所规定的有(　　)。

　　Ⅰ.A股的申报价格最小变动单位为0.01元人民币

　　Ⅱ.基金交易的最小变动单位为0.001元人民币

　　Ⅲ.B股交易的最小变动单位为0.01港元

　　Ⅳ.债券交易的最小变动单位为0.001元人民币

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.按资金用途分类，国债可分为(　　)。

　　Ⅰ.赤字国债Ⅱ.建设国债Ⅲ.流通国债Ⅳ.特种国债

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　90.场外交易市场的功能包括(　　)。

　　Ⅰ.场外交易市场是证券发行的主要场所

　　Ⅱ.场外交易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所

　　Ⅲ.场外交易市场是证券交易所的必要补充

　　Ⅳ.目前，场外交易市场已经成为证券交易的主要场所

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　91.证券具有极高的流动性必须满足的条件有(　　)。

　　Ⅰ.很容易变现Ⅱ.变现的交易成本极小

　　Ⅲ.本金保持相对稳定Ⅳ.变现的交易成本较高

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　92.按投资目标划分，证券投资基金可以分为(　　)。

　　Ⅰ.衍生证券投资基金Ⅱ.成长型基金

　　Ⅲ.收入型基金Ⅳ.平衡型基金

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　93.下列关于外资参股证券公司境内股东的说法。正确的有(　　)。

　　Ⅰ.应当具备中国证监会规定的证券公司股东资格条件

　　Ⅱ.应当有3名是内资证券公司

　　Ⅲ.可以用现金、经营中必需的实物出资

　　Ⅳ.境内股东只能以现金出资

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.货币期权合约主要以(　　)为基础资产。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.加拿大元

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.按收益保障性分类，可将结构化金融衍生产品分为(　　)。

　　Ⅰ.保证最高收益型Ⅱ.非收益保证型Ⅲ.保证风险最低型Ⅳ.收益保证型

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.欧洲债券票面使用的货币有(　　)。

　　Ⅰ.美元Ⅱ.日元Ⅲ.英镑Ⅳ.欧元

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.按基础资产的来源分类.权证分为(　　)。

　　Ⅰ.认股权证Ⅱ.备兑权证Ⅲ.认购权证Ⅳ.认沽权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.股权类期货是以(　　)为基础资产的期货合约。

　　Ⅰ.单只股票Ⅱ.利率期货Ⅲ.股票组合Ⅳ.股票价格指数

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.国际债券的投资者主要有(　　)。

　　Ⅰ.银行Ⅱ.金融机构Ⅲ.Ⅰ商财团Ⅳ.自然人

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.保护基金公司设立的意义有(　　)。

　　Ⅰ.可以在证券公司出现关闭时保护投资者权益

　　Ⅱ.有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心

　　Ⅲ.可以推动我国其他金融业公司的快速发展

　　Ⅳ.有助于我国建立国际成熟市场通行的证券投资者保护机制

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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