第 1 页：选择题

第 2 页：组合型选择题

第 3 页：选择题参考答案

第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求不选、错选均不得分)

　　51.金融衍生工具的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.不确定性Ⅲ.联动性Ⅳ.高风险性

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.编制股价指数的步骤有(　　)。

　　Ⅰ.选择样本股Ⅱ.选定某基期

　　Ⅲ.计算计算期平均股价或市值Ⅳ.指数化

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.我国银行间债券市场的主要职能有(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易

　　Ⅱ.办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督

　　Ⅲ.提供网上票据报价系统

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　54.操纵市场的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.单独或者通过合谋，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅱ.利用信息优势联合买卖，操纵证券交易价格或数量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易

　　Ⅳ.与他人串通，以事先约定的价格相互进行证券交易

　　A.ⅠⅡ

　　B.Ⅰ ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.平台交易采用(　　)方式。

　　Ⅰ.报价交易Ⅱ.协商交易Ⅲ.询价交易Ⅳ.投标交易

　　A.ⅠⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　56.下列关于债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金

　　Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小

　　Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通过市场转让收回投资资金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　57.下列关于股权变动的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.原股东可以参与配股，也可以放弃配股权

　　Ⅱ.上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，被称为转增股本

　　Ⅲ.可转换债券在发行时约定债券持有人可以在一定条件下将债券转换为公司股票

　　Ⅳ.股票分割是将1股股票不等地拆成若干股

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅠⅣ

　　58.主要参考利率期货常见的参考利率包括(　　)。

　　Ⅰ.国债利率Ⅱ.伦敦银行间同业拆放利率

　　Ⅲ.欧洲美元定期存款单利率Ⅳ.联邦基金利率

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　59.证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含(　　)方面的要求。

　　Ⅰ.成交速度Ⅱ.成交价格Ⅲ.价格波幅Ⅳ.成交数量

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　60.下列属于证券市场中介机构的有(　　)。.

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.投资咨询机构Ⅲ.财务顾问机构Ⅳ.律师事务所

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.下列属于证券投资基金业务的有(　　)。

　　Ⅰ.基金募集Ⅱ.社保基金管理Ⅲ.基金营运服务Ⅳ.QDII业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　62.首个交易日无价格涨跌幅限制的情形有(　　)。

　　Ⅰ.首次公开发行上市的股票Ⅱ.增发上市的股票

　　Ⅲ.暂停上市后恢复上市的股票Ⅳ.首次公开发行上市的封闭式基金

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　63.下列属于证券交易所的特征的有(　　)。

　　Ⅰ.有固定的交易场所和交易时间

　　Ⅱ.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

　　Ⅲ.通过公开竞价的方式决定交易价格

　　Ⅳ.实行公开、公平、公正的原则

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.上市公司股权分置改革遵循(　　)的原则。

　　Ⅰ.公开Ⅱ.诚信Ⅲ.公平Ⅳ.公正

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.证券市场两个最基本和最主要的品种包括(　　)。

　　Ⅰ.股票Ⅱ.基金证券Ⅲ.债券Ⅳ.权证

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.按基础工具划分，金融期货主要有(　　)。

　　Ⅰ.资产类期货Ⅱ.外汇期货Ⅲ.利率期货Ⅳ.股权类期货

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.股票发行类型有(　　)。

　　Ⅰ.公开发行Ⅱ.首次公开发行

　　Ⅲ.上市公司增资发行Ⅳ.非正式发行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.国家股的资金来源有(　　)。

　　Ⅰ.现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产

　　Ⅱ.经授权代表国家投资的机构向新组建股份公司的投资

　　Ⅲ.有权代表国家投资的政府部门向组组建的股份公司的投资

　　Ⅳ.国有资产管理部门所拥有的净资产

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　69.关于股份有限公司责任的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东以自身财产对公司债务承担责任

　　Ⅱ.公司以全部财产对公司债务承担责任

　　Ⅲ.股东以认购股份对公司债务承担责任

　　Ⅳ.公司以未分配利润对公司债务承担责任

　　A.ⅡⅢ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　70.证券公司的主要业务包括(　　)。

　　Ⅰ.证券承销业务Ⅱ.证券自营业务

　　Ⅲ.证券资产管理业务Ⅳ.证券投资咨询业务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　71.下列关于股票与它代表的财产权的关系，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票与它代表的财产权有不可分离的关系

　　Ⅱ.行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件

　　Ⅲ.股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行

　　Ⅳ.股票的转让就是股东权的转让

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　72.影响净资产收益率的因素有(　　)。

　　Ⅰ.销售利润率Ⅱ.资产周转率Ⅲ.杠杆比率Ⅳ.债务担保比率

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　73.以下属于股票的特征的有(　　)。

　　Ⅰ.收益性Ⅱ.风险性Ⅲ.流动性Ⅳ.永久性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.T_ⅡⅢⅣ

　　74.欺诈客户的行为包括(　　)。

　　Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券

　　Ⅱ.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券

　　Ⅲ.为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖

　　Ⅳ.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.中国证券业协会对会员单位的自律管理表现在(　　)。

　　Ⅰ.规范业务，制定业务指引Ⅱ.规范发展

　　Ⅲ.制定行业公约Ⅳ.增强行业竞争力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.改革开放以来.中国资本市场的发展阶段为(　　)。

　　Ⅰ.新中国资本市场的萌生Ⅱ.资本市场的快速发展

　　Ⅲ.全国性资本市场的形成和初步发展Ⅳ.资本市场的进一步规范和发展

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.参与证券投资的金融机构包括(　　)。

　　Ⅰ.证券经营机构Ⅱ.银行业金融机构Ⅲ.保险经营机构Ⅳ.其他金融机构

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅡⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.股份有限公司申请股票在上海证券交易所和深圳证券交易所主板市场上市应当符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.公司股本总额不少于人民币5000万元

　　Ⅱ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　Ⅲ.公开发行的股份达公司股份总数的20%以上

　　Ⅳ.公司在最近3年无重大违法行为

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　79.证券承销业务可以采取的方式有(　　)。

　　Ⅰ.代销Ⅱ.包销Ⅲ.承销Ⅳ.自销

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.(　　)可以在证券交易所债券市场上参加记账式同债的招标发行及竞争性定价过程.向财政部直接承销记账式国债。

　　Ⅰ.证券公司Ⅱ.信托投资公司Ⅲ.保险公司Ⅳ.商业银行

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　81.有关记名股票的特点，叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股东权利归属于记名股东Ⅱ.可以一次或分次缴纳出资

　　Ⅲ.转让相对复杂或受限制Ⅳ.便于挂失.相对安全

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.内幕信息包括(　　)。

　　Ⅰ.公司分配股利或者增资的计划

　　Ⅱ.公司债务担保的重大变更

　　Ⅲ.公司董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任

　　Ⅳ.上市公司收购的有关方案

　　A.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　83.下列各项属于保护基金公司职责的有(　　)。

　　Ⅰ.筹集、管理和运作基金

　　Ⅱ.监测证券公司风险。参与证券公司风险处置工作

　　Ⅲ.组织、参与被撤销、关闭或破产证券公司的清算：[作

　　Ⅳ.管理和处分受偿资产

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　84.期货价格的特点有(　　)。

　　Ⅰ.预期性Ⅱ.间断性Ⅲ.连续性Ⅳ.权威性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.Ⅰ ⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.下列关于开放式基金和封闭式基金.说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.开放式基金有固定的存续期限.封闭式基金没有

　　Ⅱ.开放式基金没有发行规模限制，投资者可随时提出认购或赎回申请

　　Ⅲ.封闭式基金的基金单位在封闭期限内不能赎回.持有人只能寻求在汪券交易场所出售给第1者

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次，开放式基金一般在每个交易日连续公布

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.Ⅰ ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.按投资标的划分，证券投资基金可分为(　　)。

　　Ⅰ.债券基金Ⅱ.股票基金Ⅲ.货币市场基金Ⅳ.单位信托基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　87.下列影响股价的因素中，属于宏观经济与政策因素的有(　　)。

　　Ⅰ.市场利率Ⅱ.经济周期循环Ⅲ.行业分类Ⅳ.公司竞争力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　88.中小企业板块总体设计的“四个独立”指的是(　　)。

　　Ⅰ.运行独立Ⅱ.监察独立Ⅲ.代码独立Ⅳ.指数独立

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.证券公司的监管制度包括(　　)。

　　Ⅰ.业务许可制度Ⅱ.以净资本为核心的风险监控与预警制度

　　Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.信息报送与披露制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.下列影响基金份额净值的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金资产净值Ⅱ.基金资产总值Ⅲ.基金负债Ⅳ.基金总份额

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.金融互换可以分为(　　)等类别。

　　Ⅰ.货币互换Ⅱ.利率互换Ⅲ.股权互换Ⅳ.信用违约互换

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　92.我国的证券发行制度有(　　)。

　　Ⅰ.证券发行注册制度Ⅱ.证券发行核准制度

　　Ⅲ.证券发行上市保荐制度Ⅳ.发行审核委员会制度

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.以下关于基金市场的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.基金市场是基金份额发行和流通的市场

　　Ⅱ.封闭式基金在证券交易所挂牌交易

　　Ⅲ.封闭式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　Ⅳ.开放式基金通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　94.下列属于金融衍生工具特征的包括(　　)。

　　Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.投机性Ⅳ.确定性

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　95.关于国债的说法，下列正确的有(　　)。

　　Ⅰ.国债的偿还期限是国债的存续时间

　　Ⅱ.政府通过国债筹集的资金可用于各项开支

　　Ⅲ.政府发行短期国债，一般用于弥补赤字或用于投资

　　Ⅳ.非流通国债的发行对象，有的是个人，有的是一些特殊的机构

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　96.以下对外国债券的描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.外国债券的面值货币与发行市场属于一个国家

　　Ⅱ.外国债券的发行人与发行市场属于一个国家

　　Ⅲ.在日本发行的外国债券称为武士债券

　　Ⅳ.在美国发行的外国债券称为扬基债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.影响国债销售价格的因素有(　　)。

　　Ⅰ.市场利率Ⅱ.承销商承销国债的中标成本

　　Ⅲ.流通市场中可比国债的收益率水平Ⅳ.国债承销的手续费收入

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　98.证券市场监管体系和自律管理体系包括(　　)。

　　Ⅰ.国务院证券监督管理机构Ⅱ.国务院证券监督管理机构的派出机构

　　Ⅲ.证券登记结算公司Ⅳ.行业协会

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　99.金融债券可以采用的发行方式有(　　)。

　　Ⅰ.在全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.定向发行

　　Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.混合资本债券是一种混合资本工具，它同时兼有一定的(　　)性质。

　　Ⅰ.股本Ⅱ.债务Ⅲ.期权Ⅳ.期货

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2018年证券从业资格考试各科目必做试题汇总

　　2018年证券从业资格考试复习资料汇总（各科目）

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载