二、组合型选择题

　　51.A[解析]与股权类期货类似，股权类期权也包括三种类型：单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权。

　　52-B[解析]记账式圉债采取场内挂牌、场外签订分销合同和试点商业银行柜台销售的方式分销。具体分销方式以当期发行文件规定为准。

　　53.B[解析]按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为股权类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权。

　　54·C[解析]中国金融期货交易所于2006年9月8日在上海成立，是经国务院同意、中国证监会批准，南上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、上海证券交易所和深圳证券交易所共同发起设立的中国首家公司制交易所.注册资本为5亿元人民币。

　　55.A[解析]证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施.组织和监督证券交易.实行自律管理的法人。证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理.对会员进行管理.以及对上市公司进行管理。

　　56.D[解析]题中四个选项都是我国证券公司的发展历程的正确说法。

　　57.D[解析]中同证监会与司法部于2007年3月9日发布了《律师事务所从事证券法律业务管理办法》。该办法规定.鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务：①内部管理规范.风险控制制度健全.执业水准高，社会信誉良好;②有20名以上执业律师.其巾5名以上曾从事过证券法律业务;③已经办理有效的执业责任保险;④最近2年未因违法执业行为受到行政处罚。

　　58.D[解析]纵观证券市场的发展历史，其进程大致可分为五个阶段.即萌芽阶段、初步发展阶段、停滞阶段、恢复阶段、加速发展阶段。

　　59.C[解析]商业银行债券包括商业银行普通债券、商业银行次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。证券公司债券和财务公司债券不属于商业银行债券。

　　60.D[解析]略。

　　61.D[解析]证券发行上市保荐制度主要包括以下内容：①发行人申请首次公开发行股票并上市、上市公司发行新股、可转换公司债券或公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人;②保荐机构及保荐代表人应当尽职调查.对发行人申请文件、信息披露资料进行审慎核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见，并对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任;③保荐机构及其保荐代表人对其所推荐的公司上市后的一段期间附有持续督导义务。并对公司在督导期间的不规范行为承担责任;④保荐机构要建立完备的内部管理制度;⑤中国证监会对保荐机构实行持续监管。

　　62.B[解析]我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

　　63.D[解析]符合法律法规和《深圳证券交易所交易规则》规定的证券大宗交易以及专项资产管理计划收益权份额等证券的协议交易，可以通过综合协议交易平台进行，具体包括：权益类证券大宗交易，包括A股、B股、基金等;债券大宗交易，包括国债、企业债券、公司债券、分离交易的可转换公司债券、可转换公司债券和债券质押式回购等;专项资产管理计划收益权份额协议交易和深圳证券交易所规定的其他交易。

　　64.C[解析]《证券投资基金法》第47条规定，基金份额持有人大会由全体基金份额持有人组成，行使下列职权：①决定基金扩募或者延长基金合同期限;②决定修改基金合同的重要内容或者提前终止基金合同;③决定更换基金管理人、基金托管人;④决定调整基金管理人、基金托管人的报酬标准;⑤基金合同约定的其他职权。

　　65.A[解析]为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，上报财政部及中国人民银行。

　　66.D[解析]基金托管人又被称为“基金保管人”，是根据法律法规的要求，在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监督、信息披露、资金清算与会计核算等相应职责的当事人。

　　67.D[解析]B项，上证180指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数;C项，深证综合指数以指数股计算日股份数为权数进行加权平均计算。

　　68.B[解析]略。

　　69.B[解析]债券的基本性质有：①债券属于有价证券;②债券是一种虚拟资本;③债券是债权的表现。

　　70.C[解析]货币衍生工具是指以各种货币作为基础工具的金融衍生工具，主要包括远期外汇合约、货币期货、货币期权、货币互换以及上述合约混合交易合约。A项属于股权类产品的衍生工具。D项属于利率衍生工具。

　　71.D[解析]按是否记载股东姓名，股票可以分为记名股票和无记名股票。记名股票是指在股票票面和股份公司的股东名册上记载股东姓名的股票。无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。

　　72.D[解析]合格境外投资者(简称“QFII”)可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　73.D[解析]略。

　　74.D[解析]目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　75.D[解析]发行金融债券的承销人应为金融机构，并须具备下列条件：①注册资本不低于2亿元人民币;②具有较强的债券分销能力;③具有合格的从事债券市场业务的专业人员和债券分销渠道;④最近两年内没有重大违法、违规行为;⑤中国人民银行要求的其他条件。

　　76.B[解析]证券投资基金收入是基金资产在运作过程中所产生的各种收入.主要包括利息收入、投资收益以及其他收人。基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益计人当期损益。

　　77.D[解析]对情节严重的异常交易行为，交易所可以视情况采取下列措施：口头或书面警示;约见谈话;要求相关投资者提交书面承诺;限制相关证券账户交易;报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户;上报中国证监会查处。

　　78.D[解析]略。

　　79.D[解析]《证券投资基金法》第33条规定，担任基金托管人，应当具备下列条件：①净资产和风险控制指标符合有关规定;②设有专门的基金托管部门;③取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;④有安全保管基金财产的条件;⑤有安全高效的清算、交割系统;⑥有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;⑦有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;⑧法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。

　　80.B[解析]2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并为泛欧交易所。2002年又先后合并伦敦国际金融期权期货交易所(IAFFE)和葡萄牙交易所(Bv1P)。

　　81.A[解析]证券、期货市场诚信建设工作包括：基本形成诚信制度规范体系;推进了诚信数据平台建设;始终保持违规惩戒高压态势;广泛开展诚信宣传教育。

　　82.D[解析]债券交易方式包括现券买卖与回购交易两部分。现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券;用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。

　　83.B[解析]目前，我国国债包括记账式国债、凭证式国债和储蓄国债三类。

　　84.D[解析]略。

　　85.C[解析]对证券公司信息报送与披露方面的监管要求包括：①信息报送制度;②信息公开披露制度;③年报审计监管。

　　86.A[解析]分析公司财务状况，重点在于研究公司的盈利性、安全性和流动性。

　　87.D[解析]题中四项都是关于证券发行市场和证券交易市场关系的正确描述。

　　88.D[解析]题中四个选项都是证券交易所的主要职能的正确表述。

　　89.B[解析]记账式国债发行招标工作通过“财政部国债发行招投标系统”进行，国债承销团成员通过上述系统远程终端投标。远程终端出现技术问题可在规定的时间内以填写“应急投标书”“应急申请书”的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

　　90.B[解析]证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。

　　91.B[解析]证券市场的结构可以有许多种.但较为重要的结构有：层次结构、品种结构、交易场所结构。

　　92.D[解析]公司的剩余资产在分配给股东之前，一般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务;如还有剩余资产.再按照股东持股比例分配给各股东。

　　93.D[解析]加权股价指数是以样本股票发行量或成交量为权数加以计算，又有基期加权、计算期加权和几何加权之分。

　　94.D[解析]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件.应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。

　　95.D[解析]证券投资基金业进入崭新的发展阶段，基金数量和规模迅速增长，市场地位日趋重要，呈现出下列特点：①基金规模快速增长，开放式基金后来居上.逐渐成为基金设立的主流形式。②基金产品差异化日益明显，基金的投资风格也趋于多样化。③中国基金业发展迅速，对外开放的步伐加快。

　　96.C[解析]交换债券与可转换债券的相同之处体现为发行要素相似，也包括票面利率、期限、换股价格、换股比例、换股期限等。不同之处是发行主体不同。

　　97.D[解析]《公司法》第27条规定，股东可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资;但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外。

　　98.A[解析]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴现债券、附息债券、息票累积债券。

　　99.D[解析]个人进行证券投资应具备一些基本条件，这些条件包括国家有关法律、法规关于个人投资者投资资格的规定和个人投资者必须具备一定的经济实力。为保护个人投资者利益，对于部分高风险证券产品的投资(如衍生产品)，监管法规还要求相关个人具有一定的产品知识并签署书面的知情同意书。

　　100.C[解析]通过发行债券筹集资金的主体通常是政府、金融机构和企业。

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