第 1 页：选择题

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第 4 页：组合型选择题参考答案

　　二、组合型选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中。只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　51.证券交易内幕信息的知情人包括(　　)。

　　Ⅰ.发行人的高级管理人员

　　Ⅱ.持有公司5%以上股份的股东

　　Ⅲ.由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员

　　Ⅳ.证券监督管理机构工作人员

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　52.证券发行市场的作用表现在(　　)。

　　Ⅰ.为资金需求者提供筹措资金的渠道Ⅱ.为资金供应者提供投资的机会

　　Ⅲ.形成资金流动的收益导向机制Ⅳ.促进资源配置的不断优化

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　53.下列属于证券服务机构的有(　　)。

　　Ⅰ.证券投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构

　　Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.会计师事务所

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　54.下列选项中，属于基金运作费的有(　　)。

　　Ⅰ.审计费Ⅱ.律师费Ⅲ.过户费Ⅳ.经手费

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　55.《证券法》主要修订的内容包括(　　)。

　　Ⅰ.完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

　　Ⅱ.加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

　　Ⅲ.加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

　　Ⅳ.对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　56.决定基金期限长短的因素有(　　)。

　　Ⅰ.基金本身投资期限的长短Ⅱ.基金本身的性质

　　Ⅲ.国家的政策Ⅳ.宏观经济形势

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　57.我国的混合资本债券的基本特征有(　　)。

　　Ⅰ.期限15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.发行人核心资本充足率低于4%时，可以延期支付利息

　　Ⅲ.清偿顺序位于一般债务之后，次级债务之前

　　Ⅳ.本息支付存在很大风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　58.衍生证券投资基金包括(　　)。

　　Ⅰ.期货基金Ⅱ.期权基金Ⅲ.认股权证基金Ⅳ.货币市场基金

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　59.在债券的票面价值中，要规定(　　)。

　　Ⅰ.票面价值的币种Ⅱ.债券的票面利率

　　Ⅲ.债券的票面金额Ⅳ.债券的市场利率

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　60.金融期货与金融现货交易的不同点有(　　)。

　　Ⅰ.交易对象不同Ⅱ.交易价格的含义不同

　　Ⅲ.交易方式不同Ⅳ.结算方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　61.按照权证的内在价值分类，权证可分为(　　)。

　　Ⅰ.美式权证Ⅱ.平价权证Ⅲ.价内权证Ⅳ.价外权证

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　62.金融期货交易与普通远期交易存在的区别有(　　)。

　　Ⅰ.交易场所不同

　　Ⅱ.交易的监管程度不同

　　Ⅲ.交易内容的确定方式不同

　　Ⅳ.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　63.债券与股票的相同点体现在(　　)。

　　Ⅰ.都是有价证券Ⅱ.都是筹措资金的手段

　　Ⅲ.收益率相互影响Ⅳ.风险相同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　64.按担保品不同，有担保证券可以分为(　　)。

　　Ⅰ.抵押债券Ⅱ.私募债券ⅡⅠ.质押债券Ⅳ.保证债券

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　65.股票的收益由(　　)组成。

　　Ⅰ.再投资Ⅱ.股息收入Ⅲ.资本损益Ⅳ.公积金转增收益

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　66.金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为(　　)。

　　Ⅰ.货币衍生工具Ⅱ.股权类产品的衍生工具

　　Ⅲ.结构化金融衍生工具1V.OTC交易的衍生工具

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　67.沪深300指数成分股涵盖的行业包括(　　)。

　　Ⅰ.原材料Ⅱ.金融Ⅲ.健康护理Ⅳ.公共事业

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　68.下列关于混合资本债券的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回

　　Ⅱ.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利崖

　　Ⅲ.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之肖

　　Ⅳ.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该击券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债宝的本金和利息

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　69.中国外汇交易中心的主要职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供银行间外汇交易

　　Ⅱ.提供网上票据报价系统

　　Ⅲ.办理外汇交易的资金清算、交割

　　Ⅳ.提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　70.以下关于独立衍生工具的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.衍生工具包括远期合同、期货合同、互换和期权

　　Ⅱ.其价值随特定利率等类似变量的变动而变动

　　Ⅲ.不要求初始净投资

　　Ⅳ.在未来某一日期结算

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅢⅣ

　　71.以下关于有价证券的分类，说法正确的有(　　)。

　　1.按证券发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券

　　Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券

　　Ⅲ.按募集方式，分为公募证券和私募证券

　　Ⅳ.按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券三大类

　　A.ⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　72.证券交易所的职能包括(　　)。

　　Ⅰ.提供证券交易的场所和设施Ⅱ.对会员进行监督

　　Ⅲ.对上市公司进行监管Ⅳ.管理和公布市场信息

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　73.有下列(　　)情形的，公司可以收购本公司股份。

　　Ⅰ.增加公司注册资本Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

　　Ⅲ.将股份奖励给本公司职工Ⅳ.股东要求公司收购其股份

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　74.企业发行企业债券必须符合的条件有(　　)。

　　Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

　　Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅡ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　75.发行人在确定债券期限时，要考虑的因素包括(　　)。

　　Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向Ⅲ.市场利率变化Ⅳ.债券的变现能力

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢⅠV

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　76.证券投资基金存在的风险主要有(　　)。

　　Ⅰ.市场风险Ⅱ.管理能力风险Ⅲ.改制风险Ⅳ.技术风险

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　77.按有无发行中介分类，证券发行可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公募发行Ⅱ.私募发行Ⅲ.直接发行Ⅳ.间接发行

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　78.以下金融机构属于机构投资者的有(　　)。

　　Ⅰ.政府机构Ⅱ.证券经营机构

　　Ⅲ.银行业金融机构Ⅳ.保险资产管理公司

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　79.证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的。必须符合的规定有(　　)。

　　Ⅰ.为单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%

　　Ⅲ.为单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%

　　Ⅳ.接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　80.金融远期合约主要包括(　　)。

　　Ⅰ.远期货币期货Ⅱ.远期利率协议

　　Ⅲ.远期外汇合约Ⅳ.远期股票合约

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　81.基金性质的机构投资者包括(　　)。

　　Ⅰ.证券投资基金Ⅱ.社保基金Ⅲ.企业年金Ⅳ.社会公益基金

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　82.我国股票市场融资国际化是以(　　)等股权融资作为突破H的。

　　Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.H股Ⅳ.V股

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　83.中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为(　　)。

　　Ⅰ.交易结算会员Ⅱ.全面结算会员Ⅲ.部分结算会员Ⅳ.特别结算会员

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　84.金融债券可以采用(　　)方式发行。

　　Ⅰ.全国银行间债券市场公开发行Ⅱ.全国银行间债券市场定向发行

　　Ⅲ.一次足额发行Ⅳ.限额内分期发行

　　A.ⅠⅡⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　85.弥补赤字的手段有(　　)。

　　Ⅰ.举借国债Ⅱ.增加税收Ⅲ.向中央银行借款Ⅳ.动用历年结余

　　A.ⅠⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　86.以下关于股票的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是一种虚拟资本，无价证券

　　Ⅱ.股份有限公司的资本划分为股份，每一股份的金额相等

　　Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权

　　Ⅳ.同种类的每一股份具有不同权利

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　87.(　　)应当采用代销方式发行。

　　Ⅰ.上市公司非公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅱ.上市公司公开发行股票未采用自行销售方式的

　　Ⅲ.上市公司向原股东配售股份的

　　Ⅳ.上市公司增发股份的

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　88.以下关于股票的性质，说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股票是有价证券Ⅱ.股票是要式证券

　　Ⅲ.股票是证权证券Ⅳ.股票是资本证券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　89.1981年后，我国发行的国债品种有(　　)。

　　Ⅰ.普通国债Ⅱ.国家重点建设债券

　　Ⅲ.财政债券Ⅳ.保值债券

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅢⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　90.我国的公司债券和企业债券的区别有(　　)。

　　Ⅰ.发行主体的范围不同Ⅱ.发行的审核方式不同

　　Ⅲ.担保要求不同Ⅳ.发行定价方式不同

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　91.债券收益的三种表现形式有(　　)。

　　Ⅰ.利息收人Ⅱ.资本损益Ⅲ.再投资收益Ⅳ.经营收入

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　92.下列关于股票价值的说法错误的有(　　)。

　　Ⅰ.股票之所以具有价值，是因为它能给股票持有者带来股息收入，但这种股息收人是指当前的收益

　　Ⅱ.股票的价格决定着股票的内在价值

　　Ⅲ.股票净值等于总资产减去总负债

　　Ⅳ.股票的每股净值是用股票的净值除以股票的发行量

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　93.股票的收益来源可分成(　　)。

　　Ⅰ.股份公司Ⅱ.股票流通Ⅲ.股票发行Ⅳ.股票征税

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅡⅢⅣ

　　94.债券的发行方式主要包括(　　)。

　　Ⅰ.定向发行Ⅱ.平价发行Ⅲ.承购包销Ⅳ.招标发行

　　A.ⅠⅡⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　95.2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有(　　)。

　　Ⅰ.强大的监管制度

　　Ⅱ.有效的监督

　　Ⅲ.风险处置和解决系统重要性机构问题的政策框架

　　Ⅳ.半透明的国际评估和同行审议

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　96.对证券投资基金进行投资限制，主要目的有(　　)。

　　1.引导基金分散投资，降低风险Ⅱ.避免基金操纵市场

　　Ⅲ.防止出现违法行为Ⅳ.发挥基金引导市场的积极作用

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　97.下列关于股利政策的叙述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策

　　Ⅱ.分派股息是股票投资者经常性收入的主要来源

　　Ⅲ.机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税

　　Ⅳ.资本公积金是在公司的生产经营之外。由资本、资产本身及其他原因形成的股东权益收入

　　A.ⅢⅣ

　　B.ⅠⅡⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅢⅣ

　　98.竞价结果可能出现(　　)。

　　Ⅰ.全部成交Ⅱ.部分成交Ⅲ.不成交Ⅳ.协议成交

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　99.中证规模指数包括(　　)。

　　Ⅰ.中证100指数Ⅱ.中证300指数Ⅲ.中证500指数Ⅳ.中证600指数

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅢ

　　C.ⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

　　100.关于CBOE推出的中国指数描述正确的有(　　)。

　　Ⅰ.以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本

　　Ⅱ.合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算

　　Ⅲ.主要基于海外上市的中国公司

　　Ⅳ.合约标准为每点100美元，最小变动价位为0.o5点

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅢⅣ

　　C.ⅡⅢⅣ

　　D.ⅠⅡⅢⅣ

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