点击查看：2019证券从业《金融市场基础知识》练习题汇总

　　组合型选择题

　　1、金融市场交易的主体是(　)。

　　Ⅰ.金融资产的供给方

　　Ⅱ.金融资产的需求方

　　Ⅲ.货币市场的供给方

　　Ⅳ.货币市场的需求方

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅳ

　　2、下列属于金融市场的特点的是(　)。

　　Ⅰ. 商品的特殊性

　　Ⅱ. 一个自由竞争市场

　　Ⅲ. 非物质化

　　Ⅳ. 交易场所的非固定性

　　A、Ⅰ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　3、全球金融体系的主要参与者包括(　)。

　　Ⅰ.政府部门

　　Ⅱ.工商企业

　　Ⅲ.金融机构

　　Ⅳ.中央银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4、(　)标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

　　Ⅰ. 上海证券交易所

　　Ⅱ. 国务院证券委员会

　　Ⅲ. 中国证监会

　　Ⅳ. 深圳证券交易所

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅰ、Ⅲ

　　D、Ⅲ、Ⅳ

　　5、下列属于股指期货对我国金融市场的有利影响的是(　)。

　　Ⅰ. 导致资金的挤出效应

　　Ⅱ. 存在较高的杠杆效应

　　Ⅲ. 股票市场的可持续发展

　　Ⅳ. 国有企业把握经济主控权

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ

　　6、国际资本流动对我国金融市场的有利影响的是(　)。

　　Ⅰ. 解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象

　　Ⅱ. 促进了人民币购买力在国际间的转移

　　Ⅲ. 有助于推动自身的金融改革进程

　　Ⅳ. 健全了金融市场的竞争机制

　　A、Ⅰ、Ⅱ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　7、下列属于中央银行的职能的是(　)。

　　Ⅰ.发行的银行

　　Ⅱ.银行的银行

　　Ⅲ.政府的银行

　　Ⅳ.中枢的银行

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　8、下列关于货币乘数的说法正确的是(　)。

　　Ⅰ. 法定准备金率越高，货币乘数越小

　　Ⅱ. 超额准备金率越高，货币乘数越小

　　Ⅲ. 现金比率越高，货币乘数就越大

　　Ⅳ. 定期存款对活期存款比率上升，货币乘数就会变大

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　9、货币政策的最终目标是(　)。

　　Ⅰ.稳定物价

　　Ⅱ.充分就业

　　Ⅲ.促进经济增长

　　Ⅳ.平衡国际收支

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　10、多层次资本市场的主要包括(　)。

　　Ⅰ.主板市场

　　Ⅱ.二板市场

　　Ⅲ.三板市场

　　Ⅳ.四板市场

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11、下列属于场内交易市场的特点的有(　)。

　　Ⅰ.集中交易

　　Ⅱ.公开竞价

　　Ⅲ.经纪制度

　　Ⅳ.市场监管严密

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　12、下列关于股票型上市公司必须符合的条件，描述正确的是(　)。

　　Ⅰ. 股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行

　　Ⅱ. 公司股本总额不少于人民币3 000万元

　　Ⅲ. 股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上

　　Ⅳ. 公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13、全国中小企业股份转让系统的挂牌公司的经营范围包括(　)。

　　Ⅰ. 组织安排非上市股份公司股份的公开转让

　　Ⅱ. 为非上市股份公司融资相关业务提供服务

　　Ⅲ. 为市场参与人提供信息服务

　　Ⅳ. 为市场参与人提供技术和培训服务

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　14、股权投资的特点包括(　)。

　　Ⅰ.股权投资的收益十分丰厚

　　Ⅱ.股权投资伴随着高风险

　　Ⅲ.股权投资可以提供全方位的增值服务

　　Ⅳ.股权投资资金收益有限

　　A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　组合型选择题

　　1、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查金融市场概念的。金融市场交易的主体包括金融资产的供给方和金融资产的需求方。

　　【该题针对“金融市场的概念、分类”知识点进行考核】

　　2、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查金融市场的特点。金融市场的特点包括：商品的特殊性;金融市场具有价格的一致性;交易活动的集中性和交易场所的非固定性;金融市场是一个自由竞争市场;金融市场的非物质化;金融市场交易之间不是单纯的买卖关系，更主要的是借贷关系，体现了资金所有权和使用权相分离的原则;现代金融市场是信息市场;交易主体的可变性。

　　【该题针对“金融市场的特点、功能”知识点进行考核】

　　3、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查全球金融体系的主要参与者。全球金融体系的主要参与者包括：政府部门、工商企业、金融机构、中央银行、个人。

　　【该题针对“全球金融体系的主要参与者”知识点进行考核】

　　4、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查我国金融市场的发展现状。国务院证券委员会和中国证监会的成立迈出了我国金融业“分业经营、分业监管”的第一步，标志着中国证券市场统一监管体制开始形成。

　　5、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。股指期货对我国金融市场的有利影响包括：(1)有利于股票市场的可持续发展和长期投资，有利于避免由于过度短线操作给市场带来的动荡 ;(2)股指期货交易基于指数交易，一些基金经理和投资机构进行投资股票时会想到指数配置，使国有企业的股票很受欢迎，有利于国有企业把握经济主控权。

　　6、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查影响我国金融市场运行的主要因素。国际资本流动对我国金融市场的有利影响：(1)国际资本的大量流入，使我国获得了直接投资，解决了资金不足的问题，弥补了实体产业空心化现象，促进了虚拟经济的发展;(2)国际资本的流入，对于提高我国金融市场的国际化水平有着重要的作用。资本在国际间转移，促进了跨国银行的发展，促进了人民币购买力在国际间的转移;(3)全球资本的流动提高了金融市场的国际化水平，为国内金融行业提供了学习对象和参考体系，通过对外资管理经验、客户服务、营销方法、金融产品的学习，有助于推动自身的金融改革进程，增强竞争力，提升经营效益和管理水平;(4)国际资本的进出有助于完善我国的信息披露制度，提高了信息披露质量;(5)国际资本的流入健全了金融市场的竞争机制。

　　【该题针对“银行业、证券业、保险业、信托业”知识点进行考核】

　　7、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查中央银行的主要职能。中央银行的职能包括：发行的银行、银行的银行、政府的银行。

　　【该题针对“中央银行的主要职能”知识点进行考核】

　　8、

　　【正确答案】 B

　　【答案解析】 本题考查货币乘数。现金比率与货币乘数负相关，现金比率越高，货币乘数就越小，所以Ⅲ错误。

　　【该题针对“货币乘数”知识点进行考核】

　　9、

　　【正确答案】 D

　　【答案解析】 本题考查货币政策。货币政策的最终目标是：稳定物价、充分就业、促进经济增长、平衡国际收支。

　　【该题针对“货币政策”知识点进行考核】

　　10、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查多层次资本市场的主要内容。多层次资本市场的主要包括：主板市场、二板市场、三板市场、四板市场。

　　【该题针对“多层次资本市场的主要内容与结构特征”知识点进行考核】

　　11、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查场内交易市场。场内交易市场的特点包括：集中交易、公开竞价、经纪制度、市场监管严密。

　　【该题针对“场内交易市场”知识点进行考核】

　　12、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查上市公司的类型和管理规定。股票型上市公司必须符合下列条件：(1)股票经国务院证券管理部门批准已经向社会公开发行。(2)公司股本总额不少于人民币3 000万元。(3)公开发行的股份占公司股份总数的25%以上;股本总额超过4亿元的，向社会公开发行的比例10%以上。(4)公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载。(5)开业时间在3年以上，最近3 年连续营利;原国有企业依法改建而设立的，或者本法实施后新组建成立，其主要发起人为国有大中型企业的，可连续计算。(6)证券交易所可以规定高于前款规定的上市条件，并报国务院证券监督管理机构批准。

　　【该题针对“主板、中小板、创业板的概念，上市公司的类型和管理规定”知识点进行考核】

　　13、

　　【正确答案】 C

　　【答案解析】 本题考查全国中小企业股份转让系统的挂牌公司。公司的经营范围是：组织安排非上市股份公司股份的公开转让;为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务;为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

　　14、

　　【正确答案】 A

　　【答案解析】 本题考查私募基金市场。股权投资的特点包括：股权投资的收益十分丰厚;股权投资伴随着高风险;股权投资可以提供全方位的增值服务。

　　【该题针对“私募基金市场、区域股权市场、券商柜台市场、机构间私募产品报价与服务系统的概念与特点”知识点进行考核】

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