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　　1、关于自营业务资金的出入，以下说法不正确的是( )。

　　A、自营业务资金的出人必须以公司名义进行

　　B、禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金

　　C、禁止从自营账户中提取现金

　　D、自营业务资金的出入可以以个人名义进行

　　【正确答案】D

　　【专家解析】自营业务资金的出入必须以公司名义进行，禁止以个人名义从自营账户中调入调出资金，禁止从自营账户中提取现金。

　　2、假设法定存款准备金率为17%，超额存款准备金率为5%，现金在存款中的比率为8%，则可得出货币乘数为( )。

　　A、[1.6]

　　B、[3.1]

　　C、[3.6]

　　D、[4.3]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】货币乘数=(现金在存款中的比率+1)/(现金在存款中的比率+法定存款准备金率+超额存款准备金率)=(8%+1)/(8%+17%+5%)=3.6。

　　3、深圳证券交易所上市开放式基金(LOF)合同生效后即进入封闭期，该封闭期一般不超过( )。

　　A、3个月

　　B、2个月

　　C、4个月

　　D、1个月

　　【正确答案】A

　　【专家解析】封闭期一般不超过3个月。

　　4、下列选项中，不属于未上市流通股份的是( )。

　　A、优先股

　　B、内部职工股

　　C、境外上市外资股

　　D、发起人股份

　　【正确答案】C

　　【专家解析】未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：(1)发起人股份。(2)募集法人股份。(3)内部职工股。(4)优先股或其他。

　　5、下列关于股票基本特征的说法中，错误的是( )。

　　A、股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系

　　B、股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的

　　C、股票持有者可以通过出售股票而转让其股东身份

　　D、对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

　　【正确答案】D

　　【专家解析】股票的永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的。股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系。股票代表着股东的永久性投资，当然股票持有者可以出售股票而转让其股东身份。对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的自有资本。

　　6、下列各项中，不属于投资者委托指令的基本要素的是( )。

　　A、委托有效期

　　B、买卖席位号

　　C、委托人签名

　　D、证券账号

　　【正确答案】B

　　【专家解析】委托指令的基本要素包括：证券账号、日期、品种、买卖方向、数量、价格、时间、有效期、签名和其他内容等。

　　7、在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小( )手、最大( )手。

　　A、5000;10000

　　B、10000;50000

　　C、1000;50000

　　D、1000;5000

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。

　　8、关于股票交易特别处理，下列四个表述中，正确的是( )。

　　A、股票实施特别处理后，涨幅限制为1O%，跌幅限制为5%

　　B、股票实施特别处理后，涨幅限制为5%，跌幅限制为10%

　　C、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%

　　D、股票实施特别处理后，涨跌幅限制为1O%

　　【正确答案】C

　　【专家解析】股票实施特别处理后，涨跌幅限制为5%。

　　9、为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托( )。

　　A、延迟成交

　　B、择日成交

　　C、无效

　　D、部分无效

　　【正确答案】C

　　【专家解析】金融期货的主要交易制度之一是每日价格波动限制及断路器规则。为防止期货价格出现过大的非理性变动，交易所通常对每个交易时段允许的最大波动范围作出规定，一旦达到涨(跌)幅限制，则高于(低于)该价格的买入(卖出)委托无效。

　　10、上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立( )证券账户的投资者。

　　A、[A]

　　B、[B]

　　C、[E]

　　D、[H]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】上海证券交易所国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司开立B、D证券账户的投资者。

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