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　　1、风险控制指标体系和风险监管制度的核心是()。

　　A、净资本

　　B、固定资本

　　C、流动资本

　　D、注册资本

　　【正确答案】A

　　【专家解析】2006年7月，中国证监会发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，并于2008年根据实践情况对该办法进行了修订。该办法建立了以净资本为核心的风险控制指标体系和风险监管制度。

　　2、按照现行代办股份转让业务的有关规定，股份转让公司的股份在代办股份转让系统挂牌转让，转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[1%]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的5%。

　　3、若甲证券金融公司从事转融通业务的年税后利润为480万元，则当年，甲证券金融公司应提取的准备金为()。

　　A、14.4万元

　　B、24万元

　　C、38.4万元

　　D、48万元

　　【正确答案】D

　　【专家解析】对证券金融公司从事转融通业务的，每年按税后利润的10%提取准备金，480×10%=48(万元)。

　　4、ETF是一种()。

　　A、指数型基金

　　B、货币型基金

　　C、债务型基金

　　D、保本型基金

　　【正确答案】A

　　【专家解析】ETF又叫交易型开放式指数基金，是指数型基金。

　　5、下列各项中，不属于证券经纪商与投资者签订的《证券交易委托代理协议》内容的是()。

　　A、网上委托、变更和撤销

　　B、违约责任和免责条款

　　C、投资范围和投资限制

　　D、变更和撤销

　　【正确答案】C

　　【专家解析】《证券交易委托代理协议》的内容包括：双方声明及承诺、协议标的、资金账户、交易代理、网上委托、变更和撤销、甲方授权代理人委托、甲乙双方的责任及免赔条款、争议的解决、机构客户、附则。

　　6、对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托()根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　A、证券交易所

　　B、中国结算公司

　　C、中国人民银行

　　D、证监会

　　【正确答案】B

　　【专家解析】对证券公司与客户之间的证券清算交收，是委托中国结算公司根据成交记录按照业务规则代为办理。

　　7、资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动被称为()。

　　A、股票融资

　　B、债券融资

　　C、证券融资

　　D、金融机构融资

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券融资是资金盈余单位和赤字单位之间以有价证券为媒介实现资金融通的金融活动。

　　8、单笔权证买卖申报数量不得超过()万份，申报价格最小变动单位为()元人民币。

　　A、100，0.001

　　B、100，0.1

　　C、1000，0.001

　　D、100，0.01

　　【正确答案】A

　　【专家解析】单笔权证买卖申报数量不得超过100万份，申报价格最小变动单位为0.001元人民币。

　　9、上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为()的整数倍。

　　A、1份

　　B、10份

　　C、100份

　　D、1000份

　　【正确答案】C

　　【专家解析】上海证券交易所规定，权证行权的申报数量为100份的整数倍。

　　10、证券经纪商向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的()。

　　A、[1‰]

　　B、[2‰]

　　C、[3‰]

　　D、[4‰]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】佣金不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。

　　11、下列关于公开招标方式中的"荷兰式"招标的说法中，错误的是()。

　　A、标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差

　　B、标的为利率或利差时，各中标机构均按面值承销

　　C、标的为价格时，全场最高中标价格为当期国债发行价格

　　D、标的为价格时，各中标机构均按发行价格承销

　　【正确答案】C

　　【专家解析】在“荷兰式“招标中，标的为利率或利差时，全场最高中标利率或利差为当期国债票面利率或基本利差，各中标机构均按面值承销;标的为价格时，全场最低中标价格为当期国债发行价格，各中标机构均按发行价格承销。

　　12、关于证券登记，下列说法不正确的是()。

　　A、证券登记按性质划分为初始登记、变更登记和退出登记

　　B、退出登记是指由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为

　　C、权证发行登记参照股份首次公开发行登记办理

　　D、证券登记具有确定或变更证券持有人及其权利的法律效力

　　【正确答案】B

　　【专家解析】由证券登记结算机构执行并确认记名证券过户的行为，是变更登记，而不是退出登记的定义。其他选项都对。

　　13、证券交易所的职能不包括()。

　　A、接受上市申请、安排证券上市

　　B、组织、监督证券交易

　　C、设立证券登记结算机构

　　D、为他人提供担保

　　【正确答案】D

　　【专家解析】“为他人提供担保”是证券交易所不得从事的事项之一。

　　14、按我国现行的做法，投资者入市应事先到()及其代理点开立证券账户。

　　A、商业银行

　　B、证券公司

　　C、中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

　　D、证券交易所

　　【正确答案】C

　　【专家解析】考核投资者开立证券账户的地点。

　　15、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务不包括()。

　　A、每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　B、每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料

　　C、每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告

　　D、每月前5个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表

　　【正确答案】D

　　【专家解析】证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务：每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表，每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料，每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告，证券交易所规定的其他定期报告义务。

　　16、按照现行规定，()不对证券公司的证券经纪业务进行监督。

　　A、中国结算公司

　　B、中国证监会派出机构

　　C、中国证监会

　　D、证券交易所

　　【正确答案】A

　　【专家解析】证券公司的监督体系包括证券公司的内部控制、证券业协会的自律管理、证券交易所的监督、证券监管机构的监管。中国结算公司不监督证券公司的经纪业务。

　　17、最低结算备付金限额的确定，与()无关。

　　A、上月交易天数

　　B、上月证券买入金额

　　C、上月买断式回购到期购回金额

　　D、最低结算备付金比例

　　【正确答案】C

　　【专家解析】最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数*最低结算备付金比例。

　　18、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　【正确答案】C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P×2‰-10000P×1‰-10000×0.75‰≥10000×12+10000×12×2‰+10000×l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　19、下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是()。

　　A、佣金

　　B、印花税

　　C、过户费

　　D、管理费

　　【正确答案】D

　　【专家解析】委托买卖不需要交纳管理费。

　　20、股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的()。

　　A、[10%]

　　B、[12%]

　　C、[5%]

　　D、[6%]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】常识题，股份转让实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一日转让价格的5%。

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