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　　1、下列关于我国混合资本债券的特征的说法中，错误的是()。

　　A、自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

　　B、自发行之日起10年内不得赎回

　　C、自发行之日起10年内具有1次赎回权

　　D、期限在15年以上

　　【正确答案】C

　　【专家解析】我国的混合资本债券的基本特征之一是：期限在15年以上，发行之日起10年内不得赎回。发行之日起10年后发行人具有1次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　2、开立证券账户应坚持的基本原则为()。

　　A、真实性和同一性

　　B、真实性和完整性

　　C、合法性和同一性

　　D、合法性和真实性

　　【正确答案】D

　　【专家解析】开立证券账户应坚持的基本原则为合法性和真实性。

　　3、参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在()开立债券托管账户。

　　A、中国证券登记结算公司

　　B、中央国债登记结算有限责任公司

　　C、全国银行间同业拆借中心

　　D、证券交易所

　　【正确答案】B

　　【专家解析】此题考察国债回购的清算与交收。参与债券回购业务的金融机构应在中央结算公司开立债券托管账户，并将持有的债券托管于其账户。

　　4、按照我国现行证券交易规则规定，ST类股票在一个交易日内(非上市首日)的价格相对上一交易日收市价格的最高(低)涨(跌)幅比例为()。

　　A、[4%]

　　B、[5%]

　　C、[8%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】B

　　【专家解析】ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。

　　5、证券公司设立限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为()亿元。

　　A、5;3

　　B、2;3

　　C、3;5

　　D、3;2

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司从事资产管理业务，应当符合的要求有：获得证券监管部门批准的业务资格;公司净资本不低于2亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定;设立限定性集合资产管理计划的，净资本限额为3亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额为5亿元等。

　　6、()是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　A、证券账户

　　B、资金账户

　　C、结算账户

　　D、保证金账户

　　【正确答案】A

　　【专家解析】“证券账户”是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。

　　7、下列不属于证券自营业务内部控制内容的是()。

　　A、建立"防火墙”制度

　　B、加强自营账户的集中管理和访问权限控制

　　C、建立完善的投资决策和投资操作档案管理制度

　　D、建立健全客户账户管理制度

　　【正确答案】D

　　【专家解析】建立健全客户账户管理制度是证券“经纪业务”内部控制的内容，而非“自营业务”内部控制的内容。其他三项部属于“自营业务”内部控制的内容。

　　8、证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过()工作日。

　　A、10个

　　B、15个

　　C、20个

　　D、25个

　　【正确答案】C

　　【专家解析】证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日;证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

　　9、根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[20%]

　　C、[40%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在无涨跌幅限制证券的交易中，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下的30%。

　　10、对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易，其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下()。

　　A、[30%]

　　B、[50%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】D

　　【专家解析】对深圳证券交易所而言，债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%。

　　11、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是()。

　　A、金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具

　　B、金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算

　　C、成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空

　　D、在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

　　【正确答案】A

　　【专家解析】A项，期货交易实行保证金交易和逐日盯市制度，交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

　　12、按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近()内不存在重大违法违规行为。

　　A、1年

　　B、2年

　　C、3年

　　D、5年

　　【正确答案】B

　　【专家解析】按现行有关规定，证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是最近2年内不存在重大违法违规行为。

　　13、限定性集台资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的()。

　　A、[5%]

　　B、[30%]

　　C、[20%]

　　D、[10%]

　　【正确答案】C

　　【专家解析】限定性集合资产管理计划投资于股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20%。

　　14、上海证券交易所中，A股的过户费为成交面额的()。

　　A、[0.075%]

　　B、[0.05%]

　　C、[0.01%]

　　D、[0.005%]

　　【正确答案】A

　　【专家解析】上海证券交易所中，A股的过户费为成交金额的0.075%。

　　15、证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以()万元以上()万元以下的罚款。

　　A、2，20

　　B、10，20

　　C、3，20

　　D、3，30

　　【正确答案】D

　　【专家解析】直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以3万元以上30万元以下的罚款。

　　16、目前在我国A股账户不可用于买卖()。

　　A、人民币普通股票

　　B、人民币特种股票

　　C、债券

　　D、上市基金、权证

　　【正确答案】B

　　【专家解析】B股账户是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。

　　17、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以()为第一优先原则。

　　A、时间优先

　　B、价格优先

　　C、数量优先

　　D、客户优先

　　【正确答案】B

　　【专家解析】在订单匹配原则方面，根据各国(地区)证券市场的实践，优先原则主要有价格优先原则、时间优先原则、按比例分配原则、数量优先原则、客户优先原则、做市商优先原则和经纪商优先原则等。其中，各证券交易所普遍以价格优先原则为第一优先原则。

　　18、客户最多可以与()证券公司签订融资融券合同。

　　A、1家

　　B、2家

　　C、3家

　　D、4家

　　【正确答案】A

　　【专家解析】客户只能与1家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融入资金和证券。

　　19、我国在国际市场已发行的金融债券中期限最长的为()。

　　A、8年

　　B、10年

　　C、12年

　　D、20年

　　【正确答案】C

　　【专家解析】我国在国际市场已发行的金融债券的期限均为中、长期，最短的为5年，最长的为12年，绝大多数采用公募方式发行。

　　20、在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是()。

　　A、市场细分本质上是通过区分客户群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段

　　B、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据

　　C、确定市场细分的变量越细越好，细分市场越多越好

　　D、以人口统计因素为依据细分市场，一般需要两个或两个以上的具体变量才能准确描述每个子市场的特征

　　【正确答案】C

　　【专家解析】确定细分市场的变量不是越细越好，而应当适可而止;细分市场也不是越多越好;市场是动态的，要根据市场环境的变化，对市场细分的情况进行分析研究并作出相应调整。

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