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　　1、申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于(　　)人

　　A.3

　　B.5

　　C.10

　　D.15

　　参考答案：C

　　参考解析：申请证券评级业务许可的资信评级机构，具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员小少于3人。

　　2、在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起(　　)个月后再次提出股票发行申请。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.6

　　参考答案：D

　　参考解析：在首次公开发行股票的程序中，出现不符合发行条件事项的，中国证监会撤回核准决定。股票发行申请未获核准的，发行人可自中国证监会做出不予核准决定之日起6个月后再次提出股票发行申请。

　　3、关于我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是(　　)。

　　A.1981～1984年

　　B.1985～1991年

　　C.1988～1991年

　　D.1991～1996年

　　参考答案：A

　　参考解析：我国国债的期限趋于多样化，其中发行的国债主要为10年期的时间段是1981～1984年。

　　4、证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于(　　)。

　　A.5%

　　B.10%

　　C.15%

　　D.20%

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折算率。保证金可以证券充抵，但货币资金占应收取保证金的比例不得低于15%。

　　5、持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按(　　)计入应纳税所得额。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.50%

　　D.60%

　　参考答案：C

　　参考解析：持股期限在1个月以上至1年(含1年)的，暂减按50%计入应纳税所得额。

　　6、如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金_______股本的总和，_________面值总和。(　　)

　　A.大于;等于

　　B.等于;等于

　　C.小于;大于

　　D.大于;小于

　　参考答案：B 收藏本题

　　参考解析：如果以面值作为发行价，称为平价发行，此时公司发行股票募集的资金等于股本的总和，也等于面值总和。

　　7、封闭式基金的存续期一般在(　　)年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　A.5

　　B.10

　　C.15

　　D.20

　　参考答案：A

　　参考解析：封闭式基金的存续期一般在5年以上，封闭式基金期满后可以通过一定的法定程序延期。

　　8、我国证券交易所的连续竞价时，成交价格的确定原则为(　　)。

　　A.可实现最大成交量的价格

　　B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

　　C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

　　D.与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

　　参考答案：C

　　参考解析：我国证券交易所连续竞价时，成交价格的确定原则为：①最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价;②买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价;③卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

　　9、会计师事务所申请证券，要求依法成立(　　)年以上。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：C

　　参考解析：会计师事务所申请证券资格的条件有：①依法成立3年以上;②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好;③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人;④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元;⑤会计师事务所职业保险的累计赔偿限额与累计职业风险基金之和不少于600万元;⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元;⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合伙人最近在本机构连续执业3年以上;⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政处罚、刑事处罚，自处罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不正当手段取得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　10、结构化金融衍生品的分类中，属于以风险程度为标准分类的是(　　)。

　　A.完全保本产品

　　B.部分保本产品

　　C.无本金保护的产品

　　D.本金保护类产品

　　参考答案：D

　　参考解析：结构化金融衍生品的分类中，以风险程度为标准划分为：本金保护类产品、收益增强类产品、杠杆参与类产品。

　　11、我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过(　　)日。

　　A.60

　　B.90

　　C.180

　　D.210

　　参考答案：B

　　参考解析：我国《证券法》规定，证券的代销、包销期限最长不得超过90日。

　　12、会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师不少于(　　)人。

　　A.20

　　B.35

　　C.55

　　D.80

　　参考答案：D

　　参考解析：会计师事务所申请证券资格，要求注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试取得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中最近5年持有注册会计师证书且连续执业的不少于35人。

　　13、中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易不足半年、缺乏风险承担能力、最近_______个交易日日均证券类资产低于_______万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。(　　)

　　A.15;30

　　B.15;50

　　C.20;30

　　D.20;50

　　参考答案：D

　　参考解析：中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》规定，对未按照要求提供有关情况、从事证券交易不足半年、缺乏风险承担能力、最近20个交易日日均证券类资产低于50万元或者有重大违约记录的客户，以及本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)、关联人，证券公司不得为其开立信用账户。

　　14、我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在(　　)年以上期限内还本付息的有价证券

　　A.半

　　B.1

　　C.2

　　D.3

　　参考答案：B

　　参考解析：我国的公司债券是指公司依照法定程序发行，约定在1年以上期限内还本付息的有价证券，包括信用公司债券、不动产抵押公司债券、保证公司债券、收益公司债券、可转换公司债券、可交换公司债券。

　　15、下列属于货币市场具体细分的市场的是(　　)。

　　A.无形市场

　　B.流通市场

　　C.票据贴现市场

　　D.黄金市场

　　参考答案：C

　　参考解析：货币市场具体又可细分为同业拆借市场、票据贴现市场、政府短期债券(国库券)市场、可转让定期存单市场、回购协议市场、货币市场共同基金市场及短期信贷市场等。

　　16、个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在(　　)个月以内(含)的，其股息所得全额计入应纳税所得额。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析：个人从公开发行和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在1个月以内(含1个月)的，其股息所得全额计入应纳税所得额。

　　17、经济越__________，债权债务关系越__________，信用越必要。(　　)

　　A.发达;复杂

　　B.发达;简单

　　C.落后;复杂

　　D.落后;简单

　　参考答案：A

　　参考解析：经济越发达，债权债务关系越复杂，信用越必要。

　　18、(　　)，指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定，代表为一些公用事业股票，比如铁路、水务等行业股票。

　　A.蓝筹股

　　B.成长股

　　C.收入股

　　D.防守股

　　参考答案：C

　　参考解析：收入股，也叫高息股，指能支付较高收益的普通股，其公司业绩比较稳定，代表为一些公用事业股票，比如铁路、水务等行业股票。

　　19、首次公开发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的(　　)。

　　A.30%

　　B.40%

　　C.60%

　　D.70%

　　参考答案：D

　　参考解析;首次公开发行股票后总股本4亿股(含)以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的60%;发行后总股本超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的70%。

　　20、网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的(　　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.40%

　　D.60%

　　参考答案：A

　　参考解析：网上投资者有效申购倍数超过50倍、低于100倍(含)的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%;网上投资者有效申购倍数超过100倍的，回拔比例为本次公开发行股票数量的40%;网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的10%。

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