第1题:在委托受理中的验证环节,经纪商主要对客户委托递交的()进行核实。
A:相关证件(如身份证等)
B:账户上的资金
C:委托单
D:账户上的证券
答案:A
解题思路:在委托受理中的验证与审单环节,验证主要是对客户委托递交的相关证件(如身份证件等)进行核实,审单主要是检查客户填写的委托单。
本题考查重点:教材的第三章第三节:委托受理的过程
第2题:下列关于凭证式国债的表述,正确的是()。
A: 凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券
B: 对发行期内已缴款但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债,不能在原额度内继续发售
C: 利息按实际持有天数分档计付
D: 各金融机构有资格申请加入凭证式国债承销团
答案:C
解题思路:A项,凭证式国债可以记名,可以挂失,但不能上市流通。B项,对于提前兑取的凭证式国债,经办网点还可以二次卖出。D项,并不是各种金融机构都有资格申请加入凭证式国债承销团,拟作为储蓄国债承销团成员的,应当为依法开展经营活动,近3年内在个人储蓄存款、理财产品销售等经营活动中没有重大违法记录,注册资本不低于人民币10亿元或者总资产不低于人民币300亿元,营业网点在50个以上的存款类金融机构。
本题考查重点:教材的第四章第一节:我国国债的品种
第3题:储蓄国债(电子式)具有的特点不包括( )。
A: 针对机构投资者
B: 采用实名制
C: 不可流通转让
D: 由财政部负责还本付息,免缴利息税
答案:A
解题思路:储蓄国债(电子式)具有以下特点:针对个人投资者,不向机构投资者发行;采用实名制,不可流通转让;采用电子方式记录债权;收益安全稳定,由财政部负责还本付息,免缴利息税;鼓励持有到期;手续简化;付息方式较为多样。
本题考查重点:教材的第四章第一节:我国国债的品种
第4题:下列属于短期金融市场的是( )。
A: 股票市场
B: 债券市场
C: 资本市场
D: 货币市场
答案:D
解题思路:货币市场又称“短期金融市场”“短期资金市场”,是指融资期限在一年及一年以下的金融市场。
资本市场亦称“长期金融市场”“长期资金市场”,是指期限在一年以上的各种资金借贷和证券交易的场所。资本市场主要包括股票市场、债券市场和基金市场等。
本题考查重点:教材的第一章第一节:金融市场的分类
第5题:下列关于金融期货与金融期权的比较,正确的是()。
A: 一般而言,金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B: 金融期货与金融期权交易双方权利义务是对等的
C: 金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D: 金融期货交易双方均须开立保证金账户,而金融期权的买方无需开立保证金账户,也无需缴纳保证金
答案:D
解题思路:A项:一般而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产;B项:金融期权交易双方的权利义务是不对等的,期权买方只享受权利,不承担义务;C项:两者的现金流转不同。
本题考查重点:教材的第五章第二节:金融期货与金融期权的区别
第6题:申请成为资产评估机构,净资产不少于( )。
A: 200万元
B:50万元
C:100万元
D:150万元
答案:A
解题思路:资产评估机构申请证券评估资格,应具备下列条件:
(1)资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上,发生过吸收合并的,还应当自完成工商变更登记之日起满1年;
(2)质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行,执业质量和执业道德良好;
(3)有不少于30名注册资产评估师,其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人;
(4)净资产不低于200万元;
(5)按规定购买职业责任保险或提取职业风险基金;
(6)半数以上合伙人或持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续职业3年以上;
(7)最近3年评估业务收入合计不少于2000万元,且每年不少于500万元。
本题考查重点:教材的第二章第三节:资产评估机构从事证券、期货业务的管理
第7题:企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的( )。
A: 5%
B:10%
C:3%
D:15%
答案:A
解题思路:企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合:投资银行流动性产品比例不低于企业年金财产净值的5%;投资固定收益类产品的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的95%;投资股票等权益类产品的比例,不得高于投资组合企业年金基金财产净值的30%。
本题考查重点:教材的第二章第二节:机构投资者第
8题:以下各项,为专属投资者买卖人民币特种股票而设置的账户是()。
A:A股账户
B:B股账户
C:证券投资基金账户
D:结算账户
答案:B
解题思路:人民币特种股票账户简称B股账户,是专门为投资者买卖人民币特种股票而设置的。
本题考查重点:教材的第三章第三节:证券账户的种类
第9题:相对于普通股票来说,优先股票的股息收益(),风险()。
A: 稳定、大
B:不稳定、小
C:稳定、小
D:不稳定、大
答案:C
解题思路:对投资者而言,由于优先股票的股息收益稳定可靠,而且在财产清偿时也先于普通股票股东,因而风险相对较小,不失为一种较安全的投资对象。
本题考查重点:教材的第三章第一节:优先股的定义
第10题:资金供给者与资金需求者互相之间融通资金,如果借助金融市场直接进行,则属于()。
A:直接融资
B:上市融资
C:发债融资
D:间接融资
答案:A
解题思路:直接融资,是指在没有金融中介机构借入的情况下,以股票、债券为主要金融工具进行资金融通的方式。资金供给者与资金需求者,通过股票、债券等金融工具直接融通资金,即为直接融资市场,也称为证券市场。
本题考查重点:教材的第二章第一节:直接融资的概念、特点和分类
第11题:小微企业专项金融债的发行主体是( )。
A: 证券公司
B:保险公司
C:小微企业
D:商业银行
答案:D
解题思路:小微企业专项金融债的发行主体是商业银行。
本题考查重点:教材的第四章第一节:我国金融债券的品种及管理规定
第12题:非金融企业发行短期融资券所募集的资金应用于(),并在发行文件中明确披露具体资金用途。
A: 增加资本金
B:生产经营活动
C:委托贷款活动
D:金融投资活动
答案:B
解题思路:《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第五条,企业发行短期融资券所募集的资金应用于企业生产经营活动,并在发行文件中明确披露具体资金用途。企业在短期融资券存续期内变更募集资金用途应提前披露。
本题考查重点:教材的第四章第二节:企业短期融资融券的注册规则与承销组织
第13题:证券业协会非会员理事由( )产生。
A: 会员大会选举
B:会员单位推荐
C:证券业协会章程
D:中国证监会委派
答案:D
解题思路:证券业协会的理事会是会员大会的执行机构,由会员理事和非会员理事组成。会员理事由会员单位推荐,经会员大会选举产生,非会员理事由中国证监会委派。
本题考查重点:教材的第二章第四节:证券业协会的机构设置
第14题:证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项,由()作出核准或者不予核准的书面决定。
A: 国家发改委
B:中国人民银行
C:证券公司住所地证监局
D:中国证监会
答案:C
解题思路:《证券公司借入次级债务规定》第十五条,证券公司住所地证监局应当对证券公司申请次级债务借入、展期、偿还等事项作出核准或者不予核准的书面决定。
本题考查重点:教材的第四章第二节:次级债务的概念和募集方式
第15题:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立( )的方式。
A:信托
B:委托
C:交收
D:托管
答案:A
解题思路:证券公司向证券金融公司交存保证金,采取设立信托的方式。
本题考查重点:教材的第二章第三节:证券金融公司从事转融通业务的管理
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