点击查看：2019证券从业《金融市场基础知识》模拟题汇总

　　1、我国的国际债券主要有( )。

　　I .政府债券

　　II .金融债券

　　III .特种债券

　　IV .可转换公司债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　2、债券所规定的资金借贷双方的权责关系主要有( )。

　　I .所借贷货币资金的数额

　　II .在借贷时间内的资金成本或应有的补偿

　　III .借贷的时间

　　IV .回购时间

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　3、商业银行发行金融债券应具备的条件是()。

　　Ⅰ.最近3年连续盈利

　　Ⅱ.核心资本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为

　　Ⅳ.具有良好的公司治理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C

　　4、债券的有价证券属性主要表现为( )。

　　I .债券可赎回

　　II .债券本身有一定的面值

　　III .持有债券可按期取得利息

　　IV .债券是虚拟资本

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.III、IV

　　D.I、IV

　　正确答案是：B

　　5、商业银行债券包括( )。

　　I .商业银行金融债券

　　II .商业银行次级债券

　　III .混合资本债券

　　IV .政策性金融债券

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　6、欧洲债券的描述正确的是( )。

　　I .债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分别属于不同的国家

　　II .由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券

　　III .欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币

　　IV .欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：C

　　7、金融衍生工具的基本特征是()。

　　I .跨期性

　　II .杠杆性

　　III .不确定性或高风险性

　　IV .联动性

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　8、下列关于公司型基金的叙述中，正确的是( )。

　　I .基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

　　II .按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上

　　III .投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人

　　IV .基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有

　　A.I、II、IV

　　B.I、II、III

　　C.I、Ⅲ、Ⅳ

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：A

　　9、根据我国《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括( )。

　　I .互换和期权

　　II .投资合同

　　III .期货合同

　　IV .远期合同

　　A.III、IV

　　B.I、II

　　C.I、II、III

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：D

　　10、基金从设立到终止要支付一定的费用，它们包括()。

　　I .运作费

　　II .管理费

　　III .交易费

　　IV .托管费

　　A.I、II、III

　　B.I、II

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　11、在投资品种存在活跃市场的情况下，下列关于基金资产估值原则的描述中，正确的有( )。

　　I .如果估值日有市价的，应当采用市价确定公允价值

　　II .如果估值日没有市价的，但最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应当采用最近交易的市价确定公允价值

　　III .如果估值日没有市价的，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易的市价，确定公允价值

　　IV .有充分证据表明最近交易的市价不能真实反映公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定投资品种的公允价值

　　A.I 、II

　　B.I、III、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　12、金融衍生工具按照基础工具分类可以分为()。

　　I .货币衍生工具

　　II .利率衍生工具

　　III .股权式衍生工具

　　IV.信用衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　13、我国《基金法》规定，下列事项应当通过召开基金份额持有人大会审议决定( )。

　　I .提前终止基金合同

　　II .基金扩募或者延长基金合同期限

　　III .转换基金运作方式

　　IV .提高基金管理人、基金托管人的报酬标准

　　A.I、II、III

　　B.I、II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　14、关于金融期权的说法正确的是()。

　　Ⅰ.利用金融期权进行套期保值，可通过执行金融期权来避免损失，又可通过放弃期权来保护利益

　　Ⅱ.利用金融期权进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益

　　Ⅲ. 金融期权交易双方必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需

　　Ⅳ.金融期权交易中，只有期权出售者才需开立保证金账户

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　正确答案是：C

　　15、对于交易所交易基金，投资者可选择的交易方式有()。

　　I .标购

　　II .申购

　　III .赎回

　　IV .在交易所买卖

　　A.I、II、III

　　B.II、IV

　　C.II、III、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：C

　　16、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。

　　I .债券

　　II .股票

　　III .银行定期存款单

　　IV .金融衍生工具

　　A.I、II

　　B.II、III

　　C.I、II、III

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　17、关于封闭式基金和开放式基金的说法正确的是()。

　　Ⅰ.封闭式基金有固定存续期，通常在5年以上

　　Ⅱ.开放式基金可随时提出申购或赎回申请，大部分不上市交易

　　Ⅲ. 开放式基金的买卖价格受市场供求关系的影响

　　Ⅳ.封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B

　　8、系统风险又被称为( )。

　　I .可分散风险

　　II .不可分散风险

　　III .不可回避风险

　　IV .可回避风险

　　A.I、IV

　　B.II、III

　　C.I、II

　　D.III、IV

　　正确答案是：B

　　19、下列选项中，能够影响流动性强弱的是( )。

　　I .金融机构的资产负债比例及构成

　　II .客户的财务状况和信用

　　III .二级市场的发育程度

　　IV .已建立的融资渠道

　　A. I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：D

　　20、契约型基金的当事人有()。

　　Ⅰ .管理人

　　Ⅱ .托管人

　　Ⅲ .承销公司

　　Ⅳ .投资者

　　A.Ⅰ、 Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　正确答案是：B

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