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　　第 1 题

　　我国企业债券的发展阶段( )。

　　I . 萌芽期

　　II. 发展期

　　III. 整顿期

　　IV. 再度发展期

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　我国企业债券的发展大致经历的四个阶段

　　第 2 题

　　在我国，基金性质的机构投资者包括( )。

　　I . 社保基金

　　II. 企业年金

　　III. 证券投资基金

　　IV. 社会公益基金

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】 C

　　基金性质的机构投资者包括证券投资基金、社保基金、企业年金和社会公益基金。

　　第 3 题

　　股东权是一种综合权利，股东依法享有的权利包括( )。

　　I . 资产收益权

　　II . 对公司财产的直接支配处理权

　　III. 重大决策权

　　IV. 选择管理者权

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　股东权是一种综合权利，包括资产收益权、重大决策权、选择管理者权等。股东虽然是公司财产的所 有人，享有种种权利，但对于公司的财产不能直接支配处理。

　　第 4 题

　　金融期货与金融期权的区别有( )

　　I .基础资产不同

　　II . 交易者权利与义务的对称性不同

　　III. 履约保证不同

　　IV. 现金流转不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　金融期货与金融期权的区别⑴基础资产不同。⑵交易者权利与义务的对称性不同。⑶履约保证不 同。⑷现金流转不同。⑶盈亏特点不同。⑶套期保值的作用与效果不同。

　　第 5 题

　　注册资本最低限额为人民币 1 亿元证券公司经营( )任何一项的，

　　I .证券经纪

　　II.证券自营

　　Ⅲ.证券承销与保荐

　　IV.证券投资咨询

　　A.ⅠⅣ

　　B.ⅠⅡ

　　C. Ⅲ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理和冥他证券业务中任何一项的，注册资本 最任限额为人民币 1 亿元。

　　第 6 题

　　关于优先股票的论述正确的是( )

　　I . 优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

　　II. 相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件，

　　III. 优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

　　IV. 优先股票也兼有债券的若干特点。它在发行时事先确定固定的股息率，是特殊股票中最重要的一个品种像债券的利息率事先固定一样

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　此题考查对优先股票的理解，上述都对。

　　第 7 题

　　债券的形态( )。

　　I .实物债券

　　II. 凭证式债券

　　III. 记账式债券

　　IV. 电子化债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　根据债券券面形态不同，可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记帐式债券

　　第 8 题

　　定向资产管理业务的特点是( )。

　　I . 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

　　II. 具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　III. 必须在单一客户的专用证券中封闭进行

　　IV. 业务设置特定的投资目标

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　定向资产管理业务的特点是 证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定; 必须在单一客户的专用证券中封闭运行。“业务设置特定的投资目标”是专项资产管理业务的特点,

　　第 9 题

　　有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票;这一记载的金额也被称为( )

　　I .股票价值

　　II.股票面值

　　III 票面价值

　　IV.票面金额

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　有面额股票是指在股票票面上记载一定金额的股票，这一记载的金额也被称为票面金额、票面价值 股票面值。

　　第 10 题

　　担保债券按担保品不同，分为( )

　　I .抵押债券

　　II .质押债券

　　III. 保证债券

　　IV. 信用债券

　　A、I . II .III

　　B、I II

　　C、II.III.IV

　　D、III.IV

　　【正确答案】A

　　信用债券是无担保债券

　　第 11 题

　　有关证券公司自营业务表述正确的是( )。

　　I . 证券自营活动有利于活跃证券市场，维护交易的连续性

　　II. 证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可

　　III. 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策和授权机制

　　IV .证券自营业务是指证券公司代理客户买卖证券业务，从中获利的行为

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券自营业务是指证券公司以自己的名义买卖证券，从中获利的行为。

　　第 12 题

　　金融衍生工具的基本特征是(〕。

　　I . 跨期性

　　II. 杠杆性

　　III. 不确定性或高风险性

　　IV. 联动性

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　第 13 题

　　下面可对境内上市外资股进行投资的是( )。

　　I. 外国的自然人、法人和其他组织

　　II. 我国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织

　　III. 定居在国外的中国公民

　　IV. 境内居民个人(用现汇存款和外币现钞存款以及从境外汇人的外汇资金)

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　此题考查可对境内上市外资股的投资主体。

　　第 14 题

　　20 世纪 80 年代初期，我国开始利用国际债券市场筹集资金，主要的债券品种有( )。

　　I . 政府债券

　　II. 金融债券

　　III. 可转换公司债券

　　IV. 附权证债券

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　考察我国的国际债券种类

　　第 15 题

　　国债按资金用途分类( )

　　I . 建设国债

　　II. 战争国债

　　III. 赤字国债

　　IV. 特种国债

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　按资金用途不同，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。

　　第 16 题

　　下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是( )。

　　I . 商业银行的信贷业务应是全面的

　　II. 商业银行的信贷业务应集中于同一业务的借债人

　　III. 商业银行的信贷业务不应集中于同一性质的借债人

　　IV. 商业银行的信贷业务不应集中于同一国家的借债人

　　A.ⅠⅢ Ⅳ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.Ⅱ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　根据多样化投资分散风险的原理，商业银行的信贷业务应是全面的，不应集中于同一业务、同一性展 甚至同一囯家的借债人，故 B 项说法错误。

　　第 17 题

　　证券公司开展自营业务的条件包括( )

　　I .证券公司从事自营业务，雲要取得证券监管部门的业务许可

　　II .证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保

　　III.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险

　　IV.建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　证券公司开展自营业务，或者设立子公司开展自营业务，都需要取得证券监管部的业务许可，证券公貝 不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保.同时要求证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够 有效控制业务风险，公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员，安全平稳运行的信息系统;。建立完备的业务管理制度，投资决策机制，操作流程和风

　　险监管体系。

　　第 18 题

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式有( )

　　I . 口头报价

　　II. 书面报价

　　III. 电脑报价

　　IV. 电话报价

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　证券交易所在证券交易中接受报价的方式主要有口头报价、书面报价和电脑报价三种。

　　第 19 题

　　凭证式国债和储蓄国债(电子式)的不同之处有)

　　I. 申请购买的手续不同

　　II. 发行地点不同

　　III. 债权记录方式不同

　　IV. 发行对象不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　凭证式囯债和储蓄囯债都在商业银行柜台发行

　　第 20 题

　　优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以判定，一般包括( )。

　　I . 优先股票分配股息的顺序和定额

　　II. 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

　　III.优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

　　IV. 优先股票股东的权利和义务

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅠⅡⅢ

　　C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　上述都是优先股票的具体优先条件。

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