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　　第 1 题

　　下列属于货币政策手段的是( )。

　　A、调节税率

　　B、发行国债

　　C、再贴现政策

　　D、增加财政支出

　　【正确答案】C

　　货币政策是政府重要的宏观经济政策，中央银行通常采用存款准备金制度、再贴现政策、公开市场业务等货币政策手段调控货币供应量，从而实现发展经济、稳定货币等政策目标。

　　第 2 题

　　中国资产证券化元年是( )年。

　　A、2004 B、2005 C、2006 D、2007

　　【正确答案】B

　　2005 年被称为“中国资产证券化元年”，信贷资产证券化和房地产证券化取得新的进展，引起国内外广泛关注。

　　第 3 题

　　某证券公司持有一种国债，面值 1000 万元，当时标准券折算率为 1.27。当日该公司有现金余额 6000 万元，买入股票 100 万股，均价) 每股 20 元，申购新股 800 万股，每股 6 元。该公司需回购融入( )资金方可保证当日资金清算和交收。

　　A、600 万元

　　B、800 万元

　　C、500 万元

　　D、480 万元

　　【正确答案】B

　　(1)买股票应付资金=100*20=2000 (万元)(2)申购新股应付资金=800*6=4800 (万元)(3)应付资金总额 =2000+4800=6800 万元

　　第 4 题

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照( )成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4只交易所交易型开放式指数基金。

　　A、上证 50 指数

　　B、上证 180 指数

　　C、上证 380 指数

　　D、国债指数

　　【正确答案】B

　　目前，上海证券交易所标的证券范围参照上证 180 指数成分股并满足规定条件的 180 只股票和 4 只交易所交易型无 式指数基金。

　　第 10 题

　　( )负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。

　　A、董事长

　　B、总经理

　　C、监事

　　D、董事会秘书

　　【正确答案】D

　　董事会秘书负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜，负责组织和协调公司信息披露事务，汇集上市公司应予 披露的信息并报告董事会，持续关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况。

　　第 5 题

　　债券作为证明( )关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　A、所有权

　　B、产权

　　C、债权债务

　　D、委托

　　【正确答案】C

　　债券作为证明债权债务关系的凭证.一般以有一定格式的票面形式来表现。

　　第 6 题

　　国务院证券监督管理机构由( )组成。

　　A、中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　B、中国银行监督管理委员会及其派出机构

　　C、中国证券监督管理委员会及其派出机构

　　D、中国证券监督管理委员会和证券交易所

　　【正确答案】C

　　我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。国务院证券监督管理机构依法对证券市场实行监督管理，维 护证券市场秩序，保障其合法运行-同务院证券监督管理机构由中国证券监督管理委员会及其派出机构组成。

　　第 7 题

　　按照选择权的性质划分，金融期权可以分为( )。

　　A、看涨期权和看跌期权

　　B、欧式期权、美式期权、修正的美式期权

　　C、股权类期权、利率期权、货币期权

　　D、金融期货合约期权、互换期权

　　【正确答案】 A

　　根据不同的分类标准，可以将金融期权划分为很多类别。其中，A 项是按照选择权的性质划分。B 项是按照合约所 规定的履约时间的不同划分。C、D 项是按照金融期权基础资产性质的不同划分。

　　第 8 题

　　在深圳证券交易所，对于采取累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报( )。

　　A、表决意见

　　B、选举种类

　　C、选举票数

　　D、投票总数

　　【正确答案】A

　　对于采用累积投票制的议案，在“委托数量”项下填报选举票数;对于不采用累积投票制的议案，在“委托数 量”项下填报表决意见，1 股代表同意，2 股代表反对，3 股代表弃权。

　　第 9 题

　　配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的( )。

　　A、技术风险

　　B、管理风险

　　C、合规风险

　　D、政策风险

　　【正确答案】A

　　配备先进、可靠、高效的软硬件设施，可以有效防范证券经纪业务的技术风险。

　　第 10 题

　　证券交易所取消会员资格时，视情况需通报( )。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、中国证监会或其派出机构

　　【正确答案】D

　　需通报中国证监会或其派出机构。

　　第 11题

　　1988 年以前，我国国债采用( )方式发行。

　　A、通过商业银行销售

　　B、通过邮政储蓄柜台销售

　　C、行政分配

　　D、承购包销

　　【正确答案】C

　　1988 年以前，我国国债发行采用行政分配方式。

　　第 12 题

　　上海证券交易所的运作系统不包括( )。

　　A、综合协议交易平台

　　B、集中竞价交易系统

　　C、大宗交易系统

　　D、固定收益证券综合电子平台

　　【正确答案】A

　　上海证券交易所的运作系统包括集中竞价交易系统、大宗交易系统、固定收益证券综合电子平台。深圳证券交易 所的运作系统包括集中竞价交易系统、综合协议交易平台。

　　第 13 题

　　( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　A、附有出售选择权条款的债券

　　B、附有赎回选择权条款的债券

　　C、附有可转换条款的债券

　　D、附有交换条款的债券

　　【正确答案】D

　　附有出售选择权条款的债券表明债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利;附有赎 回选择权条款的债券表明债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利;附有可转换条款的债券表明 债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股票的选择权;附有交换条款的债券是指债券持有人具有 按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。

　　第14 题

　　( )指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　A、虚拟匹配剩余量

　　B、虚拟未匹配量

　　C、虚拟开盘参考价格

　　D、虚拟匹配量

　　【正确答案】D

　　虚拟匹配量指特定时点按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的申报数量。

　　第 15题

　　下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是( )。

　　A、自发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权

　　B、自发行之日起 10 年内不得赎回

　　C、自发行之日起 10 年内具有 1 次赎回权

　　D、期限在 15 年以上

　　【正确答案】C

　　我国的混合资本债券的基本特征之一是期限在 15 年以上，发行之日起 10 年内不得赎回。发行之日起 10 年后发行人具有 1 次赎回权，若发行人未行使赎回权，可以适当提高混合资本债券的利率。

　　第 16 题

　　信息披露制度是《中华人民共和国证券法》中( )的具体要求和反映。

　　A、公开原则

　　B、公平原则

　　C、公正原则

　　D、依法监管原则

　　【正确答案】A

　　信息披露制度也称公示制度、公开披露制度，是上市公司及其信息披露义务人依照法律规定必须将其自身的财^ 变化、经营状况等信息和资料向社会公开或公告，以便使投资者充分了解情况的制度。信息披露制度是《中华) 民共和国证券法》“三公”原则中公开原则的具体要求和反映。

　　第 17 题

　　期权交易实际上是一种权利的( )有偿让渡。

　　A、单方面

　　B、多方面

　　C、双方面

　　D、互相

　　【正确答案】A

　　期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡。期权的买方以支付一定数量的期权费为代价而拥有了这种权利， 但不承担必须买进或卖出的义务;期权的卖方则在收取了一定数量的期权费后，在一定期限内必须无条件服从 J 方的选择并履行成交时的允诺。

　　第 18 题

　　发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )，其他商业银行核心资本充足率不得低于( )。

　　A、7%,5%

　　B、10%,5%

　　C、7%,3%

　　D、10%,3%

　　【正确答案】A

　　发行长期次级债务补充附属资本时，全国性商业银行核心资本充足率不得低于 7%，其他商业银行核心资本充足_ 不得低于 5%。

　　第 19 题

　　关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是( )。

　　A、规模越来越大

　　B、发行方式趋于市场化

　　C、期限趋于单调化

　　D、市场创新日新月异

　　【正确答案】C

　　A、B、D 三项关于我国发行的普通国债的总体情况的概括正确。C 项错误，我国发行的普通国债的期限趋于多样 化。1981—1984 年发行的圉债主要为 10 年期，1985?1991 年发行的国债为 3—5 年期。从 1994 年开始，一方面发行 年、i 年、半年和 3 个月的中短期国债，另一方面开始发行 10 年期、15 年期、20 年期、30 年期的长期国债。目前国 债最长的期限为50 年。

　　第 20 题

　　根据我国现行的证券交易原则，证券交易所在日常交易中采用连续竞价方式，下列表述中，哪一项是成交价格的确定原则( )。

　　A、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交

　　B、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价格成交

　　C、次高买入申报与最低卖出申报价格相同，不成交

　　D、最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格成交

　　【正确答案】D

　　卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价;买入申报价格高 于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。

　　第21题 可以免纳个人所得税的是( )。

　　A、债券利息

　　B、红利

　　C、国债

　　D、股息

　　【正确答案】C

　　根据《个人所得税法》的规定，个人投资的公司债券利息、股息、红利所得应纳个人所得税，但国债和国家发行 的金融债券的利息收入可免纳个人所得税。

　　第 22 题

　　A、偿还性

　　B、流动性

　　C、安全性

　　D、收益性

　　【正确答案】C

　　偿还性是指债券有规定的偿还期限，债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金。流动性是指债券持有人可; 需要和市场的实际状况，灵活地转让债券，以提前收回本金和实现投资收益。安全性是指债券持有人的收益相; 稳定，不随发行者经营收益的变动而变动，并且可按期收回本金。收益性是指债券能为投资者带来一定的收入, 即债券投资的报酬。

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