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　　第 1题

　　买断式回可选择的结算方式包括( )。

　　I .见款付券

　　II.券款对付

　　III.纯券过户

　　IV.见券付款

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　买断式回购以净价交易，全价结算，可选择的结算方式为券款对付、见券付款和见款付券三种方式。

　　第 2 题

　　客户申请开展融资融券业务时，向证券公司营业部提交的相关材料中包括( )。

　　I .己在营业部开立的客户证券账户

　　II.客户具有支配权的资产证明

　　III.融资专用资金账户

　　IV. 己在营业部开立的普通资金账户

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】C

　　考察客户申请融资融券时应提供的材料。

　　第 3 题

　　下列有关信用利差特点的表述，正确的是( )。

　　I. 对于给定的非政府部门的债券、给定的信用评级，信用利差随着期限增加而扩大

　　II. 信用利差的变化本质上是市场风险偏好的变化，受经济预期影响

　　III. 信用利差随着经济周期的扩张而缩小，随着经济周期的收缩而扩张

　　IV. 信用利差的变化一般发生在经济周期发生转换之后

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅡ Ⅳ

　　C.ⅠⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ

　　【正确答案】D

　　略。

　　第 4 题

　　下列有关基金的表述中，正确的有( )。

　　I .基金可以分为封闭式和开放式两种

　　II .上市开放式基金不可以在二级市场买卖

　　III. 基金是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式

　　IV. 基金交易是指以基金为对象进行的流通转让活动

　　A.ⅡⅢ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅲ

　　D.ⅠⅡ Ⅳ

　　【正确答案】B

　　上市的开放式基金，投资者可以在证券交易市场上进行买卖。

　　第 5 题

　　目前，我国的基金主要投资于( )

　　I . 公开发行上市的股票

　　II. 非公开发行股票

　　III. 国债

　　IV. 货币市场工具

　　A、I .II.

　　B、III. IV

　　C、I . II .III.

　　D、 I .II .III. IV

　　【正确答案】》

　　目前，我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公 司债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

　　第 6 题

　　普通股票股东行使资产收益权有一定的法律上的限制，其一般原则包括( )。

　　I .股份公司只能用留存收益支付红利

　　II .红利的支付不能减少其注册资本

　　III.红利的支付可以适当减少其注册资本

　　IV.公司在无力偿债时不能支付红利

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅣ

　　D.ⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　普通股票股东行使资产收益权有一定的限制条件，其中在法律上的限制的一般原则包括(1)股份公丢 只能用留存收益支付红利。(2)红利的支付不能减少其注册资本。(3)公司在无力偿债时不能支付红利<

　　第 7 题

　　申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备( )等条件。

　　I. 具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于 3 人

　　II. 具有证券从业资格的评级从业人员不少于 10 人

　　III. 最近 5 年未受到刑事处罚

　　IV. 最近 5 年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良朗信记录

　　A.ⅠⅡ

　　B.ⅡⅢ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ

　　【正确答案】D

　　具有证券从业资格的评级从业人员不少于 20 人。故 II.项说法错误。最近 3 年在税务、工商、金融等行 政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录。故 IV 项说法错误。

　　第 8 题

　　按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括( )。

　　I .股权联结型产品

　　II. 利率联结型产品

　　III. 汇率联结型产品

　　IV. 商品联结型产品

　　A.ⅠⅡ Ⅳ

　　B.ⅠⅢ Ⅳ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】D

　　按联结的基础金融产品分类，结构化金融衍生产品包括股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结 型产品、商品联结型产品。

　　第 9 题

　　衍生证券投资基金包括( )

　　I . 期货基金

　　II. 期权基金

　　III. 认股权证基金

　　IV. 货币市场基金

　　A.Ⅰ Ⅱ

　　B. Ⅲ Ⅳ

　　C.ⅠⅡⅢ

　　D.ⅠⅡⅣ

　　【正确答案】C

　　衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括期货基金、期权基金、认股权证基金等。

　　第 10 题

　　契约型基金与公司型基金的区别有( )。

　　I . 资金性质不同

　　II. 投资者的地位不同

　　III. 基金的营运依据不同

　　IV. 发行规模不同

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅠⅡⅣ

　　C.ⅡⅢ Ⅳ

　　D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

　　【正确答案】A

　　契约型基金与公司型基金的区别主要有(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依 据不同。

　　第 11 题

　　债券的票面要素包括( )。

　　I .债券的票面价值

　　II. 债券的到期期限

　　III. 债券的票面利率

　　IV. 债券发行者名称

　　A、I .III

　　B、I. II.III.IV

　　C、I.III.IV

　　D、IIl.IV

　　【正确答案】B

　　债券作为证明债权债务关系的凭证，一般以有一定格式的票面形式来表示。通常，债券票面上的要素 包括债券的票面价值、债券的到期期限、债券的票面利率和债券发行者名称。

　　第 12 题

　　以下哪一种风险属于非系统性风险( )。

　　I .财务风险

　　II .经营风险

　　III. 利率风险

　　IV. 流动性风险

　　A.ⅠⅡⅢ

　　B.ⅡⅢ Ⅳ

　　C.ⅠⅡ Ⅳ

　　D.ⅠⅢ Ⅳ

　　【正确答案】c

　　非系统性风险是由于公司特定经营环境或特定时间变化引起的不确定性的加强，只对个别公司的证券 产生影响，是公司特有的风险，主要包括财务风险、经营风险和流动性风险。

　　第 13 题

　　下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是( )。

　　A、债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种

　　B、现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券

　　C、用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据

　　D、债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易

　　【正确答案】A

　　上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。现券交易品种目前为国债 和以市场化形式发行的政策性金融债券。用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券 和企业中期票据。债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在 未来某一特定时间进行的交易。目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。

　　第 14 题

　　宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。这说明宏观经济风险具有( )。

　　A、累积性

　　B、隐藏性

　　C、或然性

　　D、潜在性

　　【正确答案】A

　　宏观经济风险的累积性。指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到 一定程度的时候就会引发经济危机。

　　第 15 题

　　在我国，新股网上竞价发行是指( )利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将 公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买方，以不低于发行底价的价格及限购数量， 进行竞价认购的一种发行方式。

　　A、新股发行人

　　B、新股发行主承销商

　　C、证_交易所

　　D、证券登记结算公司

　　【正确答案】B

　　在我国，新股网上竞价发行是指“主承销商”利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方， 按照发行人确定的底价将公开发行的股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户，投资者作为买 方，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

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