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　　1、证券投资者保护基金的来源有()

　　Ⅰ.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的10%纳入基金

　　Ⅱ.所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

　　Ⅲ. 发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　Ⅳ.国内外机构、组织和个人的捐赠

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券投资者保护基金的来源有：

　　(1)上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定上限后，交易经手费的20%纳入基金

　　(2)所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0.5%-5%缴纳基金

　　(3)发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入

　　(4)国内外机构、组织和个人的捐赠

　　(5)依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入

　　2、股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为( )

　　I 流通股

　　II 非流通股

　　III 普通股

　　IV 优先股

　　A.I、II

　　B.III、IV

　　C.I、III

　　D.II、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股，这是我国经济体制转轨过程中形成的特殊问题。

　　3、金融衍生工具的特征包括( )。

　　I 跨期性

　　II 杠杆性

　　Ⅲ 联动性

　　Ⅳ 不确定性

　　A.I 、II

　　B.I 、IV

　　C.II 、III

　　D.I、 II、 II、IV

　　正确答案是：D，

　　解析

　　由 金融衍生工具的定义可以看出，它们具有下列四个显著特性：(1)跨期性。金融衍生工具是交易双方通过对利率、汇率、股价等因素变动趋势的预测，约定在未来 某一时间按照一定条件进行交易或选择是否交易的合约。(2)杠杆性。金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同 的金融工具。(3)联动性。这是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动。(4)不确定性或高风险性。金融衍生工具的交易后果取决于 交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度。

　　4、金融期货按照其基础工具来划分，主要有()。

　　I 存托凭证

　　II 外汇期货

　　III 利率期货

　　IV 股权类期货

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.II、III

　　正确答案是：B，

　　解析

　　存托凭证不属于金融期货，属于其他金融衍生工具。

　　5、以下选项中，关于债券的性质说法正确的是()。

　　Ⅰ 债券属于有价证券

　　Ⅱ 债券是一种虚拟资本

　　Ⅲ 债券是一种证权证券

　　Ⅳ 债券是债权的表现

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅱ 、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　股票是证权证券。债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券有以下基本性质：(1)债券属于有价证券。(2)债券是一种虚拟资本。(3)债券是债权的表现。

　　6、证券公司经营( )，注册资本最低限额为人民币5000万元

　　I 证券经纪

　　II 证券投资咨询

　　III 与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务

　　IV 证券资产管理

　　A.I、II

　　B.I、II、III

　　C.I、III

　　D.II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　7、证券金融公司的资金可以用于()

　　Ⅰ.购置自用不动产

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ. 购买股票

　　Ⅳ.购买基金份额

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　证券金融公司的资金可以用于银行存款、购买国债、证券投资基金份额等高流动性金融产品，购置自用不动产以及证监会认可的其他的用途。

　　8、以下属于基金交易费用的有()

　　Ⅰ.印花税

　　Ⅱ.过户费

　　Ⅲ. 分红手续费

　　Ⅳ.开户费

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　正确答案是：A，

　　解析

　　基金交易费用包括印花税、交易佣金、过户费、经手费、证管费。

　　基金运作费包括审计费、律师费、上市年费、信息披露费、分红手续费、持有人大会费、开户费、银行汇划手续费等。

　　9、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有( )

　　I 投资者身份

　　II 购买日期

　　III 期限

　　IV 统一规定的固定票面金额

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外，还须注明购买日期、期限、发行利率等内容。

　　10、债券的开户合同应包括( )

　　I 受托人的身份证号码

　　II 委托人的真实姓名

　　III 确立开户合同的有效期限

　　IV 委托人与证券公司之间的权利和义务

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、IV

　　D.I、II、III、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　开户合同应包括如下事项：委托人的真实姓名、住址、年龄、职业、身份证号码等;委托人与证券公司之间的权利和义务，并同时认可证券交易所营业细则和相关规定以及经纪商公会的规章作为开户合同的有效组成部分;确立开户合同的有效期限，以及延长合同期限的条件和程序。

　　11、普通股股东享有的权利包括( )。

　　I 公司重大决策参与权

　　II 公司资产收益权

　　III公司剩余财产分配权

　　IV 优先认股权

　　A.I、 II

　　B.I 、II、 III

　　C.I、 II 、III、 IV

　　D.II 、III、 IV

　　正确答案是：C，

　　解析

　　按照《中华人民共和国公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。(1)公司重大决策参与权

　　(2)公司资产收益权和剩余资产分配权

　　(3)其他权利

　　12、有限责任公司股东的权利( )。

　　Ⅰ参与重大事务的决策

　　Ⅱ分配公司盈余和剩余财产

　　Ⅲ查阅股东会会议记录和公司财务会计报告，以便监督公司的运营

　　Ⅳ按照出资比例行使表决权

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：D，

　　解析

　　考察有限责任公司股东权利的知识点。

　　13、商业银行发行金融债券应具备的条件是()

　　Ⅰ.最近3年连续盈利

　　Ⅱ.核心资本充足率不低于10%

　　Ⅲ. 最近3年没有重大违法违规行为

　　Ⅳ.具有良好的公司治理机制

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　正确答案是：C，

　　解析

　　商业银行发行金融债券应具备的条件是：

　　(1)最近3年连续盈利

　　(2)核心资本充足率不低于4%

　　(3) 最近3年没有重大违法违规行为

　　(4)具有良好的公司治理机制

　　(5)贷款损失准备计提充足

　　(6)风险监控指标符合监管机构的有关规定

　　14、现在的国债按偿还期限分类( )

　　I 永久国债

　　II 中期国债

　　III 短期国债

　　IV 长期国债

　　A.I、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、II、IV

　　正确答案是：B，

　　解析

　　现在的国债按偿还期限分类：(1)中期国债 (2)短期国债 (3)长期国债

　　15、金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行()，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

　　I 识别

　　II 衡量

　　III 分析

　　IV 管理

　　A.I 、II、III

　　B.II、III、IV

　　C.I、II、III、IV

　　D.I、III、IV

　　正确答案是：A，

　　解析

　　金融风险管理是指金融企业在筹集和经营资金的过程中，对金融风险进行识别、衡量和分析，并在此基础上有效地控制与处置金融风险，用最低成本，即用最经济合理的方法来实现最大安全保障的科学管理方法。

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