首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 金融市场基础知识 > 正文

2019年证券《金融市场基础知识》备考练习(7)

来源:考试吧 2019-6-17 17:40:10 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2019年证券《金融市场基础知识》备考练习(7),更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网,或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

  点击查看:2019年证券《金融市场基础知识》备考练习汇总

  [组合型选择题]

  1、按债券形态分类,分为( )

  Ⅰ 实物债券

  Ⅱ 记名债券

  Ⅲ 凭证式债券

  Ⅳ 记账式债券

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:B

  解析

  根据债券券面形态不同,可以将债券分为实物债券、凭证式债券和记账式债券

  2、优先股票的具体优先条件由各公司的章程加以规定,一般包括( )

  I 优先股票分配股息的顺序和定额

  II 优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额

  III 优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制

  IV 优先股票股东的权利和义务

  A.I、II

  B.I、II、III

  C.I、II、III、IV

  D.II、III、IV

  正确答案是:C

  解析

  上述都是优先股票的具体优先条件。

  3、金融期货的主要交易制度有( )。

  I 集中交易制度

  II 标准化的期货合约和对冲机制

  III 结算所和无负债结算制度

  IV 每日价格波动限制及断路器规则

  A.I、II、IV

  B.II、III、IV

  C.I、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:D

  解析

  考查金融期货的主要交易制度,主要有:

  1.集中交易制度

  2.保证金制度

  3.无负债结算制度

  4.限仓制度

  5.大户报告制度

  6.每日价格波动限制及断路器规则

  7.强行平仓制度

  8.强制减仓制度

  9.标准化的期货合约和对冲机制

  4、与金融现货交易相比,关于金融期货的特征说法正确的是()

  Ⅰ.金融期货的交易对象是金融期货合约

  Ⅱ.金融期货交易是一种风险管理工具

  Ⅲ. 金融期货的交易价格是对金融现货未来价格的预期

  Ⅳ.金融期货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:C

  解析

  金融现货交易一般要求在成交后的几个工作日内完成资金与金融工具的全额结算。

  金融期货交易则实行保证金交易和逐日盯视制度,交易者并不需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具。

  5、国际债券的特征有( )

  I 发行规模大

  II 存在汇率风险

  III 资金来源广

  IV 有国家主权保障

  A.I、II、III

  B.II、III、IV

  C.I、II、IIII、IV

  D.I、III、IV

  正确答案是:C

  解析

  国际债券的特征有:

  (1)发行规模大

  (2)存在汇率风险

  (3)资金来源广

  (4)有国家主权保障

  6、对基金管理人的概念理解正确的是( )。

  I 是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构

  II 由依法设立的基金管理公司担任

  III 基金管理人的目标函数是自身利益的最大化

  IV 基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

  A.I 、II

  B.II、IV

  C.III、IV

  D.I、II、IV

  正确答案是:A

  解析

  基金管理人的目标函数是受益人利益的最大化;基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,具有独立法人地位。

  7、按照会计标准,可将金融风险分为( )。

  I 系统风险

  II 会计风险

  III 非系统风险

  IV 经济风险

  A.I、III

  B.II、III

  C.II、IV

  D.III、IV

  正确答案是:C

  解析

  按照会计标准,可将金融风险分为会计风险和经济风险。

  8、契约型基金与公司型基金的区别有( )。

  I 资金性质不同

  II 投资者的地位不同

  III 基金的营运依据不同

  IV 发行规模不同

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、II、III

  D.II、III、IV

  正确答案是:C

  解析

  契约型基金与公司型基金的区别主要有以下三点:(1)资金的性质不同。(2)投资者的地位不同。(3)基金的营运依据不同。

  9、我国《基金法》规定,基金管理人不得有下列行为( )。

  I 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  II 不公平地对待其管理的不同基金财产

  III 以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为

  IV 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A.I、II、III

  B.I、II、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:B

  解析

  基金管理人的职责的内容。

  10、证券投资基金的费用包括( )

  Ⅰ基金的管理费

  Ⅱ 基金的托管费

  Ⅲ 基金的交易费

  Ⅳ 基金的服务费

  A.I、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、 Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

  正确答案是:D

  解析

  证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费

  11、我国《基金法》规定,基金份额持有人享受的权利有( )。

  I 分享基金财产收益

  II 参与分配清算后的剩余基金财产

  III 按照规定要求召开基金份额持有人大会

  IV 在封闭式基金存续期间,要求赎回基金份额

  A.I、II、III

  B.I、III、IV

  C.II、III、IV

  D.I、II、III、IV

  正确答案是:A

  解析

  在封闭式基金存续期间,基金份额持有人不得要求赎回基金份额。

  12、证券公司次级债务是指()。

  Ⅰ 证券公司经批准向股东定向借入

  Ⅱ 证券公司经批准向其他符合条件的机构投资者定向借入

  Ⅲ 清偿顺序在普通债务之后

  Ⅳ 清偿顺序在股权资本之前

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅰ、Ⅲ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:D

  解析

  证券公司次级债务是指证券公司经批准向股东或其他符合条件的机构投资者定向借人的,清偿顺序在普通债务之后,股权资本之前的债务

  13、政府机构直接融资的方式包括()

  Ⅰ.财政资本金投入获得的股权收益

  Ⅱ.获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券

  Ⅲ.获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款

  Ⅳ.外国政府援助赠款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  正确答案是:D

  解析

  政府机构直接融资的方式包括(1)财政资本金投入获得的股权收益(2)获得中央转贷的由中央政府发行的国内外政府债券(3)获得中央转贷的由中央政府向外国政府的贷款 (4)外国政府援助赠款(5)由财政投入一些城市基础设施项目而带动外资和民营资本的投入(6)向世界银行、亚洲开发银行等国际和地区金融机构贷款。

  14、修正的美式期权也叫作()。

  I 百慕大期权

  II 大西洋期权

  III 欧式期权

  IV 互换期权

  A.I、II

  B.III、IV

  C.I、III

  D.I、II、III

  正确答案是:A

  解析

  修正的美式期权和百慕大期权、大西洋期权是同一个概念。

  15、金融风险对微观经济的影响包括( )。

  I 增大了交易和经营管理成本

  II 可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

  Ⅲ 可能会降低部门生产率

  IV 可能会降低部门资金利用率

  A.II、III、IV

  B.I、III、IV

  C.I、II、III

  D.Ⅰ、II、III、IV

  正确答案是:B

  解析

  金融风险对微观经济的影响包括:可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失;影响着投资者的预期收益;增大了交易和经营管理成本;可能会降低部门生产率和资金利用率。选项的第二条属于金融风险对宏观经济的影响。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关
了解2019证从报考资讯
下载2019核心考点讲义
了解2019各科通关技巧
下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

  相关推荐

  2019年证券从业资格考试必做试题汇总(各科目)

  关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试!

  历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载热点文章

  考试吧特别策划:证券从业资格考试报考指南

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:wumeique