1、金融期货的主要交易制度包括()。
Ⅰ 结算所和无负债结算制度
Ⅱ 大户报告制度
Ⅲ 每日价格波动限制和断路器规则
Ⅳ 强行平仓和强制减仓
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
正确答案是:A
解析
金融期货的主要交易制度包括:集中交易制度、保证金制度、无负债结算制度、限仓制度、大户报告制度、每日价格波动限制度、强行平仓制度、强制减仓制度
2、以下属于金融期权实值期权的是( )。
I 看涨期权的协定价格高于市场价格
II 看跌期权的协定价格高于市场价格
III 看涨期权的协定价格低于市场价格
IV 看跌期权的协定价格低于市场价格
A. I 、II
B. I 、 III
C. I、 II 、III、 IV
D. II、 III
正确答案是:D
解析
实值期权是指具有内在价值的期权。当看涨期权的敲定价格低于相关期货合约的当时市场价格时,该看涨期权具有内涵价值。当看跌期权的敲定价格高于相关期货合约的当时市场价格时,该看跌期权具有内涵价值。
3、证券公司开展自营业务的条件包括( )
I 证券公司从事自营业务,需要取得证券监管部门的业务许可
II 证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保
III 证券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险
IV 建立完备的业务管理制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析
证 券公司开展自营业务,或者设立子公司开展自营业务,都需要取得证券监管部门的业务许可,证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或担保。同时,要求证 券公司治理结构健全,内部管理有效,能够有效控制业务风险;公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全平稳运行的信息系统;建立完备的业务管理 制度、投资决策机制、操作流程和风险监控体系。
4、与金融衍生产品相对应的基础金融产品可以是( )。
I 债券
II 股票
III 银行定期存款单
IV 金融衍生工具
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析
与金融衍生产品相对应的基础金融产品是股票、债券、银行定期存款单和金融衍生工具。
5、公司债券包括( )
I 信用公司债券
II 可转换公司债券
III 保证公司债券
IV 附认股权证的公司债券
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III、IV
正确答案是:D
解析
可转换公司债券是公司债券的一种。
6、下列有关金融期权的表述正确的是()。
I 金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
II 期权交易实际上是一种权利的单方面有偿让渡
III 与金融期货相比,金融期权的主要特征在于它仅仅是买卖权利的交换
IV 金融期权的双方都需交纳保证金
A.I、II
B.II、III
C.I、III、IV
D.I、II、III
正确答案是:D
解析
金融期权的卖方需要缴纳保证金,而买方不需要。
7、连续竞价时,成交价格的确定原则为( )。
Ⅰ最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。
Ⅱ 买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
Ⅲ 卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。
Ⅳ 买入申报价格低于即时揭示的最低卖出申报价格时,以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
正确答案是:B
解析
连 续竞价时,成交价格的确定原则为:(1)最高买入申报与最低卖出申报价位相同,以该价格为成交价。(2)买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时, 以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价。(3)卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时,以即时揭示的最高买人申报价格为成交价。
8、期货交易过程中,出现()情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告。
Ⅰ.期货交易出现涨跌停单边无连续报价
Ⅱ.遇到国家法定长假
Ⅲ. 交易所认为市场风险明显变化
Ⅳ.交易价格变动
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案是:A
解析
期货交易过程中,出现下列情形之一的,交易所可以根据市场风险状况条调整交易保证金标准,并向中国证监会报告:
(1)期货交易出现涨跌停单边无连续报价
(2)遇到国家法定长假
(3) 交易所认为市场风险明显变化
(4)交易所认为必要的其他情形
9、商业银行的风险对冲分为( )。
I 自我对冲
II 市场对冲
III 内部对冲
IV 外部对冲
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
正确答案是:A
解析
商业银行的风险对冲可以分为自我对冲和市场对冲两种情况。
10、基金托管人的主要职责( )
Ⅰ 安全保管基金的全部资产
Ⅱ 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来
Ⅲ 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格
Ⅳ 监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告
Ⅴ 出具基金业绩报告,提供基金托管情况,并向中国证监会和中国人民银行报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ、Ⅴ
正确答案是:D
解析
《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金托管人应当履行下列职责:安全保管基金财产;按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;对所托管的不同基金财产 分别设置账户,确保基金财产的完整与独立;保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时 办理清算、交割事宜;办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;复核、审查基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额申购、赎回价格;按照规定召集基金份额持有人大会;按照规定监督基金管理人的投资运作;国务院证券监督管理机构规定的其他职责。
11、关于我国的国际债券描述正确的是( )
I 1982年我国首次在国际市场发行国际债券
II 1987年10月,财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公募债券,这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券
III 1993年,中国投资银行被批准首次在境内发行外币金融债券
IV 2007年国家开发银行和中国进出口银行在国际市场各发行1期美元债券,发行额各为7亿美元
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案是:C
解析
考察我国国际债券的知识,以上说法都正确。
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