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　　1、()股是指注册在我国内地、上市地在我国香港的外资股。

　　A、A

　　B、H

　　C、N

　　D、S

　　正确答案： B

　　【专家解析】H股是指注册地在我国内地、上市地在香港地区的外资股。香港的英文Kong是，Hong取其字首，在港上市外资股就叫做H股。

　　2、()是指股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。

　　A、国家股

　　B、外资股

　　C、社会公众股

　　D、法人股

　　正确答案： B

　　【专家解析】外资股是指股份公司向外囯和我囯香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票。这是我囯股份公司吸收外资的一种方式。外资股按上市地域，可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。

　　3、从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要有()以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A、2名

　　B、3名

　　C、4名

　　D、5名

　　正确答案： D

　　【专家解析】从事证券或者期货投资咨询业务的机构，需有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　4、回购交易通常情况下只有()，是一种超短期的金融工具。

　　A、6小时

　　B、12小时

　　C、18小时

　　D、24小时

　　正确答案： D

　　【专家解析】回购交易长的有几个月，但通常情况下只有24小时，是一种超短期的金融工具。

　　5、商业银行金融债券对应的单户在()(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

　　A、200万元

　　B、300万元

　　C、400万元

　　D、500万元

　　正确答案： D

　　【专家解析】对于小企业贷款余额占企业贷款余额达到一定比例的商业银行，在满足相关法律法规和审慎监管要求的条件下，优先支持其发行专项用于小企业贷款的金融债，同时严格监控所募集资金的流向。允许商业银行金融债券所对应的单户500万元(含)以下的小微企业贷款不纳入存贷比考核范围。

　　6、下列不属于证权证券和设权证券特点的是()。

　　A、设权证券指权利的发生是以证券的制作和存在为条件的

　　B、证权证券是权利的载体，权利是已经存在的

　　C、设权证券是指证券是权利一种物化的外在形式

　　D、证权证券包括股票

　　正确答案： C

　　【专家解析】设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的。证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。股票代表的是股东权利，它的发行是以股份的存在为条件的，股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。所以说，股票是证权证券。

　　7、由证券交易所组织的，有固定的交易场所和交易活动时间的集中交易市场指的是()。

　　A、场内交易市场

　　B、柜台交易市场

　　C、场外交易市场

　　D、店头交易市场

　　正确答案： A

　　【专家解析】场内交易市场又称证券交易所市场或集中交易市场，是指由证券交易所组织的集中交易市场，有固定的交易场所和交易活动时间，在多数国家它还是全国唯一的证券交易场所，因此是全国最重要。最集中的证券交易市场。

　　8、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的()业务。

　　A、公开市场操作

　　B、投融资

　　C、政策性

　　D、保值

　　正确答案： A

　　【专家解析】中央银行以公开市场操作为政策手段，通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控。

　　9、按()划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

　　A、交易金额

　　B、交易场所

　　C、账户用途

　　D、投资者种类

　　正确答案： B

　　【专家解析】按交易场所划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户，分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国结算公司认可的其他证券。

　　10、恒生综合指数可分为()。

　　A、地域指数系列、行业指数系列

　　B、地理指数系列、行业指数系列

　　C、地理指数系列、产业指数系列

　　D、地域指数系列、产业指数系列

　　正确答案： A

　　【专家解析】恒生综合指数包括200家市值最大的上市公司，并分为两个独立指数系列，即地域指数系列和行业指数系列。

　　11、契约性基金起源于()。

　　A、日本

　　B、中国

　　C、美国

　　D、英国

　　正确答案： D

　　【专家解析】契约型基金起源于英国，后来在中国香港。新加坡。印度尼西亚等国家和地区十分流行。

　　12、下列不属于基金管理人职责的是()。

　　A、办理基金备案手续

　　B、综合管理不同基金财产，无须分账管理

　　C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益

　　D、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国《证券投资基金法》规定：“基金管理人应当履行下列职责：①依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;②办理基金备案手续;③对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资;④按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益;⑤进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;⑥编制中期和年度基金报告;⑦计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格;⑧办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;⑨召集基金份额持有人

　　13、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向()。

　　A、企业

　　B、银行和非银行金融机构

　　C、个人

　　D、国外机构

　　正确答案： B

　　【专家解析】记账式国债的发行采用公开招标方式，可分为证券交易所市场发行、银行间债券市场发行以及同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行(又称为“跨市场发行”)3种情况。个人投资者可以购买证券交易所市场发行和跨市场发行的记账式国债，而银行间债券市场的发行主要面向银行和非银行金融机构等机构投资者。

　　14、中国债券市场首次引入的外资机构发行主体是()。

　　A、德意志银行、国际金融公司

　　B、国际金融公司、亚洲开发银行

　　C、亚洲开发银行、英格兰银行

　　D、英格兰银行、国际金融公司

　　正确答案： B

　　【专家解析】2005年10月，中国人民银行批准国际金融公司和亚洲开发银行在全国银行间债券市场分别发行人民币债券11、3亿元和10亿元。这是中国债券市场首次引入外资机构发行主体，是中国债券市场对外开放的重要举措和有益尝试。

　　15、()是指在加强政府。证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束。自我教育和自我管理。

　　A、依法监管原则

　　B、保护投资者利益原则

　　C、“三公”原则

　　D、监督与自律相结合的原则

　　正确答案： D

　　【专家解析】监督与自律相结合的原则是指在加强政府。证券监管机构对证券市场监管的同时，也要加强从业者的自我约束。自我教育和自我管理。

　　16、根据修订后的《中国人民银行法》，下列不属于中国人民银行职责的是()。

　　A、监督管理银行间债券市场、外汇市场

　　B、发行人民币，管理人民币流通

　　C、开展与银行业监督管理有关的国际交流、合作活动

　　D、维护支付、清算系统的正常运行

　　正确答案： C

　　【专家解析】《中国人民银行法》第4条规定了中国人民银行的职责：①发布与履行其职责有关的命令和规章;②依法制定和执行货币政策;③发行人民币，管理人民币流通;④监督管理银行间同业拆借市场和银行间债券市场;⑤实施外汇管理，监督管理银行间外汇市场;⑥监督管理黄金市场;⑦持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备;⑧经理国库;⑨维护支付、清算系统的正常运行;⑩指导、部署金融业反洗钱工作，负责反洗钱的资金监测;?负责金融业的统计、调查、分析和预测;?作为国家的中央银行，从事有关的国际金融活动;?国务院规定的其他职责。

　　17、某一投资基金总资产为44、06亿元，负债为0、97亿元，基金总份额为46、8亿份，则基金份额净值是()元。

　　A、0、94

　　B、0、93

　　C、0、92

　　D、0、96

　　正确答案： C

　　【专家解析】基金份额净值=基金资产净值/基金总份额，其中基金资产净值=基金资产总值-基金负债，可得基金份额净值=0、92(元)。

　　18、无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体;另一部分是()，用于进行股息结算和行使增资权利。

　　A、股息票

　　B、红利票

　　C、利息票

　　D、收益票

　　正确答案： A

　　【专家解析】无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体，记载了有关公司的事项，如公司名称、股票所代表的股数等;另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利。

　　19、一般()不履行债务的风险最低。

　　A、政府债券

　　B、金融债券

　　C、企业债券

　　D、欧洲债券

　　正确答案： A

　　【专家解析】不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的，一般政府债券不履行债务的风险最低。

　　20、证券账户按()划分，可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板账户和其他账户等。

　　A、交易金额

　　B、交易场所

　　C、用途

　　D、投资者种类

　　正确答案： C

　　【专家解析】按用途划分，证券账户可以划分为人民币普通股票账户、人民币特种股票账户、证券投资基金账户、创业板交易账户和其他账户等。

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