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　　51、基金份额持有人与基金管理人之问的关系是(〕Ⅰ.委托人与受托人Ⅱ.附属Ⅲ.相互制衡Ⅳ.所有者和经营者

　　A、ⅠⅣ.

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金的份额持有人与基金管理人之问的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之问的关系。

　　52、普通股股东行使资产收益权的限制条件包括()。Ⅰ.法律上的限制Ⅱ.公司对现金的需要Ⅲ.股东所处的地位Ⅳ.公司的经营环境

　　A、Ⅰ..Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】上述都是普通股股东行使资产收益权的限制条件。

　　53、下列关于证券公司开展资产管理业务的说法。正确的是()。Ⅰ.证券公司从事资产管理业务应当，获得证券监管部门批准的业务资格Ⅱ.公司净资本不低于亿元2，且各项风险控制指标符合有关监管规定Ⅲ.设立限定性集合资产管理计划的净资本限5额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资8本限亿元额为Ⅳ.资产管理业务人员具有证券从业资格，且无不良行为其中记录;具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不得少于5人

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】设立限定性集合资产管理计划的净资本限3额为亿元，设立非限定性集合资产管理计划的净资本限额5亿元为。

　　54、证券公司经营()，注册资本最低限额为人民500币0万元Ⅰ.证券经纪Ⅱ.证券投资咨询Ⅲ.与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务Ⅳ.证券资产管理

　　A、ⅠⅡ.

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务中的一项和数项的，注册资本最低限额为人民币5000万元。

　　55、按不同标准划分，金融市场可分为()。Ⅰ.货币市场和资本市场Ⅱ.外汇市场和金融衍生品市场Ⅲ.发行市场和流通市场Ⅳ.国际金融市场和国内金融市场

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】金融市场的分类：(一)按交易对象和方式划分，金融市场分为货币市场资本、市场、外汇市场、金融衍生品市场、保险市场、黄金市场及其他投资品市场。按交(二易的)性质划分，金融市场可以分为发行市场和流通市场。(三)根据融资方式划分根据融资方式不金融同市场，可以分为直接融资市场和间接融资市场。(四)按地域范围划分按金融市场地域范围不同，可将其分为国际金融市场和国内金五融市)场按。(经营场所划分按是否存在固定的经营场所，金融市场可分为有形金融市场和无形金融市场按交。(割期六限划)分按金额工具

　　56、根据委托时效限制分类的委托指令有()。Ⅰ.当日委托Ⅱ.整数委托Ⅲ.市价委托Ⅳ.开市委托

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】委托指令根据订单的数量分为，整数委托和灵枢委托;根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托;根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托;根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无限期委托、开市委托和收市委托等。

　　57、货币市场主要包括()。Ⅰ.同业拆借市场Ⅱ.票据市场Ⅲ.回购市场Ⅳ.货币市场基金

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】货币市场主要包括同业拆借市场、票据市场、回购市场和货币市场基金等。

　　58、上证综合指数是()Ⅰ.以全部上市股票为样本Ⅱ.以经流动性调整后的全部上市股票为样本Ⅱ.以股票发行是为权数Ⅳ.按加权平均法计算

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】上证综合指数是以全部上市股票为样本以股，票发行量为权数,按加权平均法计算。

　　59、下列金融衍生工具中，属于交易所交易的衍生工具有(〕。Ⅰ.股票期权Ⅱ.远期合约Ⅲ.信用违约互换Ⅳ.股价期货

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】远期合约和信用违约互换属于OTC交易的衍生工具。

　　60、证券服务机构包括()等从事证券服务业务的机构Ⅰ.投资咨询机构Ⅱ.财务顾问机构Ⅲ.资信评级机构Ⅳ.资产评估机构

　　A、ⅠⅡ..Ⅲ

　　B、Ⅰ.ⅡⅢ.Ⅳ.

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】证券服务机构包括：投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。

　　61、证券交易所的监管职能包括()。Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】Ⅲ.Ⅳ属于中国证监会的职能

　　62、根据产业周期理论，任何产业或行业通常要经历()等几个阶段Ⅰ.幼稚期Ⅱ.成长期Ⅲ.成熟期Ⅳ.稳定期

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】常识题，考察行业生命周期的四个阶段。

　　63、金融衍生工具从其自身交易的方法和特点可以分为()等。Ⅰ.结构化金融衍生工具Ⅱ.金融期权Ⅲ.金融期货Ⅳ.金融远期合约

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： C

　　【专家解析】考查金融衍生工具的分类。

　　64、普通股股东享有的权利包括〔〕。Ⅰ.公司重大决策参与权Ⅱ.公司资产收益权Ⅲ.公司剩余财产分配权Ⅳ.优先认股权

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】按照《中华人民芫和囯公司法》的规定，公司股东依法享有资产收益、参与重大决策和选择管理者等权利。(1)公司重大决策参与权⑵公司资产益权和剩余资产分配权⑶其他权利

　　65、系统风险又被称为()。Ⅰ.可分散风险Ⅱ.不可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.可回避风险

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】系统风险是指由子多种因素的影响和变化，导致投资者风险，从増大而给投资者芾来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分散风险”或“不可回避风险”。

　　66、以下哪种债券大多为信用债券()。Ⅰ.一般公司债Ⅱ.国债Ⅲ.金融债Ⅳ.信用良好的公司发行的公司债券

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】囯债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券，大多为信用债券。

　　67、中国证券登记结算公司为证券交易提供集中()服务。Ⅰ.场所和设施Ⅱ.登记Ⅲ.存管Ⅳ.结算

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】中囯证券登记结算公司是为证券交易提供中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

　　68、对基金管理人的概念理解正确的是()。Ⅰ.是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构Ⅱ.由依法设立的基金管理公司担任Ⅲ.基金管理人的目标是自身利益的最大化Ⅳ.基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起成立,但不具有独立法人地位

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】基金管理人的目标是受益人利益最大化;基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构等发起。具有独立法人地位。

　　69、国际债券的计价货币一般包括()。Ⅰ.欧元Ⅱ.英镑Ⅲ.瑞士法郎Ⅳ.美元

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察国际债券的计价货币。国际债券以自由兑换货币作为计量货币。例如：美元、欧元、日元、瑞士法郎、英镑等。

　　70、目前我国货币市场基金不得进行投资的金融工具主要包括()。Ⅰ.股票Ⅱ.可转换债券Ⅲ.剩余期限超过365天低于397天的债券Ⅳ.信用等级在AAA级以下的企业债券

　　A、Ⅰ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具主要包括：①现金。②1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单。③剩余期限在397天以内(含397天)的债券。④期限在1年以内(含1年)的债券回购。⑤期限在1年以内(含1年)的中央银行票据。⑥剩余期限在397天以内(含397天)的资产支持证券。⑦中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。货币市场基金不得投资于以下金融工具：①股票。②可转换债券。③剩余期限超过397天的债券。④信用等级在AAA以下的企业债券。⑤国内信用评级机构评定的A-1级或相

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