点击查看：2019年证券《金融市场基础知识》备考练习汇总

　　71、现在的国债按偿还期限分类()。Ⅰ.永久国债Ⅱ.中期国债Ⅲ.短期国债Ⅳ.长期国债

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】考察国债的分类。

　　72、与现货交易相比,远期合同交易得特点主要表现在()。Ⅰ.远期合同交易买卖双方必须签订远期合同Ⅱ.远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔Ⅲ.远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立Ⅳ.远期合同交易通常不要求在规定的场合进行,双方交易要受到彼此的监督

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】与现货交易相比,远期合同交易的特点主要表现在以下几个方面:(1)远期合同交易买卖双方必须签订远期合同而现货交易则无此必要。(2)远期合同交易买卖双方进行商品交收或交割的时间与达成交易的时间,通常有较长的间隔,相差的时间达几个月是经常的事情,有时甚至达一年或一年以上,而现货交易通常是现买现卖,及时交收和交割,即便有一定的时间间隔,也比较短。(3)远期合同交易往往要通过正式的磋商、谈判,双方达成一致意见签订合同之后才算成立,而现货交易则随机性较大,方便灵活,没有严格的交易程序。(4)远期合同交易通常要求在规定

　　73、资产评估机构存在以下情形的不得申请证券评估资格()。Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】资产评估机构申请证券评估资格,应当不存在下列情形有(1)在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚、自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年。(2)因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格,自撤销之日起至提出申请之日止未满3年。(3)在申请证券评估资格过程中,因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的,自被出具不予受理或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

　　74、风险报告应具备的要求有()。Ⅰ.输入的数据必须准确有效Ⅱ.应具有实效性Ⅲ.对不同的部门提供不同的报告Ⅳ.应具有普遍性

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】风险报告应具备以下几方面的要求：(1)输入的数据必须准确有效，必须经过复查和校对来源于多个渠道的数据才能确定。(2)应具有实效性，风险信息的收集和处理必須高效准确。(3)对不同的部门提供不同的报告。海纳押题题库：www.hnner.com

　　75、国家股的资金主要来源于()。Ⅰ.现有国家企业改组为股份公司时所拥有的净资产Ⅱ.现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资Ⅲ.经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资Ⅳ.具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资属于法人股。

　　76、可以在证券交易所挂牌交易的证券。除了股票外.还有()。Ⅰ.债权回购Ⅱ.权证Ⅲ.普通上市开放式基金Ⅳ.债权

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： C

　　【专家解析】普通上市开放式基金不能在场内进行交易，交易型上市开放式基金可以。

　　77、我国《证券法》规定，设立证券登记结算公司必须符合的条件是()Ⅰ.自有资金不少于人民币1亿元Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必须的场所和设施Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格Ⅳ.证券监督管理机构规定的其他条件

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】自有资金不少于人民币2亿元

　　78、以下关于金融期权说法正确的是〔〕。Ⅰ.是以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式Ⅱ.实际上是一种权利的单方面有偿让渡Ⅲ.是一种对选择权的买卖Ⅳ.买卖双方享有同样的权利和义务

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】考察对金融期权的理解。

　　79、证券投资基金的费用包括()。Ⅰ.基金的管理费Ⅱ.基金的托管费Ⅲ.基金的交易费Ⅳ.基金的服务费

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】证券投资基金的费用包括管理费、托管费、交易费、服务费。

　　80、按照能否分散，可将金融风险分为()。Ⅰ.系统风险Ⅱ.会计风险Ⅲ.非系统风险Ⅳ.经济风险

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】按照能否分散，可将金融风险分为系统风险和非系统风险。

　　81、股票按股东享有权利的不同。分为()Ⅰ.A股Ⅱ.B股Ⅲ.普通股Ⅳ.优先股

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅵ

　　正确答案： B

　　【专家解析】股票按,股东享有权利不同，分为普通股和优先股。

　　82、监事应当对公司()履行信息披露职责的行为进行监督。Ⅰ.董事Ⅱ.监事Ⅲ.高级管理人员Ⅳ.公关人员

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　正确答案： A

　　【专家解析】考察信息披露事务管理。

　　83、目前，我国证券公司监管制度包括()。Ⅰ.信息报送Ⅱ.信息披露制度Ⅲ.合规管理制度Ⅳ.客户交易结算资金第三方存管制度

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： B

　　【专家解析】目前，我国证券公司监管制度包括客户交易以诚信与资质为标准的市场准人制度、以净资本为核心的经营风险控制制度、合规管理制度、结算资金第三方存管制度、信息送报与披露制度等。

　　84、无面额股票又可以称为()Ⅰ.份额股票Ⅱ.无记名股票Ⅲ.普通股票Ⅳ.比例股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅰ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】无面额股票又可以称为比例股票或份额股票。

　　85、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。Ⅰ.功能作用不同Ⅱ.信用风险不同Ⅲ.保证金制度不同Ⅳ.交易对象不同

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】远期交易和期货交易的区别主要表现在以下几个方⑴面交：易对象不同。⑵功能作用不同。⑶履约方式不同。⑷信用风险不同。⑶保证金制度不同。

　　86、《证券法》要求证券公司的注册资本应当是实缴资本，将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为()元三个标准Ⅰ.2000万Ⅱ.5000万Ⅲ.1亿Ⅳ.5亿

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】常识题，考察注册资本标准问题。

　　87、股票按股东享有权利的不同，可以分为()。Ⅰ.普通股Ⅱ.优先股Ⅲ.记名股票Ⅳ.无记名股票

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅲ

　　D、Ⅱ.Ⅳ

　　正确答案： A

　　【专家解析】股票按股东享有权利的不同，可以分为普通股和优先股。

　　88、交易型开放式指数基金是一种基金交易方式，可以()。Ⅰ.交易所上市交易、基金份额可变Ⅱ.在交易所二级市场进行买卖Ⅲ.在交易所一级市场进行买卖Ⅳ.不可上市交易

　　A、Ⅰ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅳ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ

　　正确答案： D

　　【专家解析】ETF是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，一方面可以像封闭式基金一样在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以像开放式基金一样申购、赎回。

　　89、系统风险又称为()Ⅰ.可回避风险。Ⅱ.可分散风险Ⅲ.不可回避风险Ⅳ.不可分散风险

　　A、Ⅰ.Ⅱ

　　B、Ⅱ.Ⅲ

　　C、Ⅲ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅳ

　　正确答案： C

　　【专家解析】系统风险是指由于多种因素的影响和变化，导致投资者风险増大，从而给投资者带来损失的可能性。系统风险又被称为“不可分敢风险”或“不可回避风险”。系统风险包括宏观经济风险、购买力风险、利率风险、汇率风险、市场风险。

　　90、下列选项中，能够影响流动性强弱的是()。Ⅰ.金融机构的资产负债比例及构成Ⅱ.客户的财务状况和信用Ⅲ.二级市场的发育程度Ⅳ.已建立的融资渠道

　　A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

　　B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

　　D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

　　正确答案： D

　　【专家解析】流动性强弱受多种因素的影响，如金融机构的资产负债比例及构成、客户的财务状况和信用、二级市场的发育程度、已建立的融资渠道等。

扫描/长按二维码帮助证券从业考试通关

了解2019证从报考资讯

下载2019核心考点讲义

了解2019各科通关技巧

下载各科历年真题试卷

证券从业万题库 | 微信搜索"万题库证券从业资格考试"

　　相关推荐：

　　2019年证券从业资格考试必做试题汇总(各科目）

　　关注万题库证券从业资格考试微信 让你轻松通过考试！

　　历年证券从业资格真题及答案|解析|估分|下载

　　考试吧特别策划：证券从业资格考试报考指南