点击查看：2019年证券《金融市场基础知识》提升练习汇总

　　41、某投资者在上海证券交易所以每股12元的价格买入某股票(A股)10000股，其至少必须以()卖出该股票才能保本(佣金按2‰计收，印花税按1‰单向向卖方征收，过户费按规定计收，不收委托手续费)。

　　A、10.5元

　　B、l2元

　　C、12.07元

　　D、12.05元

　　正确答案： C

　　【专家解析】设卖出价格为P，10000P-10000P2‰-10000P1‰-100000.75‰≥1000012+10000122‰+10000l‰，解出P≥12.0617,即：该投资者要最低以每股12.07元的价格全部卖出该股票才能保本。

　　42、在股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()。

　　A、停止股份转让

　　B、暂停上市交易

　　C、在STAQ市场交易

　　D、在NET市场交易

　　正确答案： B

　　【专家解析】在股票上市交易后，如果发现不符台上市条件或其他原因，可以暂停上市交易直至终止上市交易。暂停上市交易后，在规定时间内重新具备了条件，亦可以恢复上市交易。

　　43、下列不属于证券交易所职能的是()。

　　A、设立证券登记结算机构

　　B、确定证券发行价格

　　C、接受上市申请、安排证券上市

　　D、制定证券交易所的业务规则

　　正确答案： B

　　【专家解析】我国《证券交易所管理办法》第十一条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施。(2)制定证券交易所的业务规则。(3)接受上市申请、安排证券上市。(4)组织、监督证券交易。(5)对会员进行监管。(6)对上市公司进行监管。(7)设立证券登记结算机构。(8)管理和公布市场信息。(9)中国证监会许可的其他职能。

　　44、()负责受理短期融资券的发行注册。

　　A、中国银行业监督管理委员会

　　B、交易商协会

　　C、中国人民银行

　　D、商务部

　　正确答案： B

　　【专家解析】根据《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》和《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》的规定，交易商协会负责受理短期融资券的发行注册

　　45、全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额()，交易单位为债券面额()。

　　A、10万，1万

　　B、10万，1000元

　　C、1万，1000元

　　D、100万，1万

　　正确答案： A

　　【专家解析】全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额10万，交易单位为债券面额1万元。

　　46、交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会()。

　　A、难以判断

　　B、不变

　　C、下跌

　　D、上涨

　　正确答案： D

　　【专家解析】交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。如果判断正确，按协定价买入该项金融工具并以市价卖出，则可赚取市价与协定价之间的差额：如果判断失误，则放弃行权。仅损失期权费。

　　47、客户发出委托指令的形式不能是()。

　　A、网上委托

　　B、当面口头委托

　　C、电话自动委托

　　D、传真委托

　　正确答案： B

　　【专家解析】客户发出委托指令的形式可以分为柜台委托(书面形式)和非柜台委托两类，非柜台委托包括人工电话委托或传真委托、自助和电话自动委托、网上委托等。

　　48、所请代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为()提供的股份转让服务业务。

　　A、有限责任公司

　　B、上市公司

　　C、股份公司

　　D、非上市公司

　　正确答案： D

　　【专家解析】为非上市公司提供的股份转让服务业务。

　　49、6实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由()根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　A、证券公司

　　B、中国结算公司

　　C、证券交易所

　　D、存管银行

　　正确答案： B

　　【专家解析】实践中，对于证券公司与客户之间的证券清算交收，一般由中国结算公司根据成交记录按照业务规则自动办理。

　　50、关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后()内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

　　A、2日

　　B、3日

　　C、4日

　　D、5日

　　正确答案： A

　　【专家解析】关于首次公开发行股份登记，上市公司应在发行结束后2日内，向中国结算公司申请办理股份发行登记。

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