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2019年证券《金融市场基础知识》精选试题(14)

来源:考试吧 2019-7-19 15:42:58 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
2019年证券《金融市场基础知识》精选试题(14),更多证券从业资格考试模拟试题请访问考试吧证券从业资格考试网,或微信搜索“万题库证券从业资格考试”!

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  71.以下关于有价证券的分类,说法正确的有(  )。

  Ⅰ.按证券发行主体的不同,分为政府证券、政府机构证券和公司证券

  Ⅱ.按是否在证券交易所挂牌交易,分为上市证券与非上市证券

  Ⅲ.按募集方式,分为公募证券和私募证券

  Ⅳ.按证券所代表的权利性质,分为股票、债券和其他证券三大类

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅣ

  72.证券交易所的职能包括(  )。

  Ⅰ.提供证券交易的场所和设施 Ⅱ.对会员进行监督

  Ⅲ.对上市公司进行监管 Ⅳ.管理和公布市场信息

  A.Ⅲ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  73.有下列(  )情形的,公司可以收购本公司股份。

  Ⅰ.增加公司注册资本 Ⅱ.与持有本公司股份的其他公司合并

  Ⅲ.将股份奖励给本公司职工 Ⅳ.股东要求公司收购其股份

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  74.企业发行企业债券必须符合的条件有(  )。

  Ⅰ.所筹资金用途符合国家产业政策 Ⅱ.企业规模达到国家规定的要求

  Ⅲ.企业财务会计制度符合国家规定 Ⅳ.发行企业债券前连续3年盈利

  A.ⅠⅣ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅠⅡ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  75.发行人在确定债券期限时,要考虑的因素包括(  )。

  Ⅰ.筹资者的资信 Ⅱ.资金的使用方向 Ⅲ.市场利率变化 Ⅳ.债券的变现能力

  A.ⅠⅡ

  B.ⅡⅢⅠV

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  76.公开募集基金的基金管理人不得有的行为有(  )。

  Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资

  Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产

  Ⅲ.利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益

  Ⅳ.向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  77.《证券法》规定的注册资本最低限额的标准有(  )。

  Ⅰ.5000万元 Ⅱ.2亿元 Ⅲ.1亿元 Ⅳ.5亿元

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  78.股价平均数可以分为(  )。

  Ⅰ.简单算术股价平均数 Ⅱ.加权算术股价平均数

  Ⅲ.加权股价平均数 Ⅳ.修正股价平均数

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  79.证券市场的自律性组织包括(  )。

  Ⅰ.证券交易所 Ⅱ.证券公司 Ⅲ.中国证监会 Ⅳ.证券业协会

  A.ⅠⅣ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅡⅢ Ⅳ

  80.以下属于机构投资者的有(  )。

  Ⅰ.政府机构 Ⅱ.金融机构 Ⅲ.企业和事业法人 Ⅳ.社保基金

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  81.按联结的基础金融产品分类,结构化金融衍生产品包括(  )。

  1.股权联结型产品 Ⅱ.利率联结型产品

  Ⅲ.汇率联结型产品 Ⅳ.商品联结型产品

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  82.记账式国债的发行分为(  )。

  Ⅰ.证券交易所市场发行

  Ⅱ.银行间债券市场发行

  Ⅲ.同时在银行间债券市场和证券交易所市场发行

  Ⅳ.银行同业拆借市场发行

  A.ⅡⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅠⅡⅣ

  D.ⅠⅡⅢ

  83.我国的证券自律性组织包括(  )。

  Ⅰ.证券登记结算机构 Ⅱ.证券服务机构

  Ⅲ.证券交易所 Ⅳ.证券业协会

  A.ⅠⅡ

  B.Ⅲ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  84.影响债券利率的因素主要有(  )。

  Ⅰ.借贷资金市场利率水平 Ⅱ.筹资者的资信

  Ⅲ.流通市场风险 Ⅳ.债券期限长短

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  85.下列关于股票特征的说法,正确的是(  )。

  Ⅰ.股票是一种物权证券

  Ⅱ.股票本身虽然没有价值,但是代表着一定的价值

  Ⅲ.股票与它代表的财产权可以分开

  Ⅳ.股票证明了股东的权利

  A.ⅠⅢ Ⅳ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.Ⅲ Ⅳ

  D.ⅡⅣ

  86.在考虑影响股价变动的基本因素时,需要考虑财务状况,下列各项属于考察财务状况的指标的是(  )。

  Ⅰ.安全性 Ⅱ.盈利性 Ⅲ.合规性 Ⅳ.流动性

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  87.下列关于证券发行市场和证券交易市场关系的说法中,正确的有(  )。

  Ⅰ.证券发行市场是交易市场的基础和前提

  Ⅱ.证券发行的种类、数量和发行的方式决定着流通市场的规模和运行

  Ⅲ.交易市场是发行市场得以持续扩大的必要条件

  Ⅳ.交易市场的价格制约和影响着证券的发行价格

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  88.证券交易所的主要职能包括(  )。

  Ⅰ.为组织公平的集中交易提供保障

  Ⅱ.提供场所和设施

  Ⅲ.对证券交易实行实时监控,并按照中国证监会的要求,对异常的交易情况提出报告

  Ⅳ.对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督,督促其依法及时、准确地披露信息

  A.ⅠⅡⅣ

  B.ⅠⅢ Ⅳ

  C.ⅡⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  89.记账式国债招标时,远程终端出现技术问题.可在规定的时间内以填写( )的形式委托中央国债登记结算有限责任公司代为投标。

  Ⅰ.应急投标书 Ⅱ.应急招标书 Ⅲ.应急申请书 Ⅳ.应急意见书

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅢ Ⅳ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  90.证券投资人可分为( )。

  Ⅰ.机构投资者 Ⅱ.政府投资者 Ⅲ.个人投资者 Ⅳ.国家投资者

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅢ

  C.ⅠⅣ

  D.ⅠⅡⅢ Ⅳ

  71-80: CDDDB DBCAD

  81-90: DDBBD ADDBB

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