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　　1、以下不符合公正原则要求的是( )。

　　A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策

　　B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行

　　C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利

　　D.证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

　　参考答案：C

　　参考解析：根据公正原则，证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策;证券监督机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇;对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行。

　　2、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是()。

　　A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价

　　B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持

　　C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级

　　D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

　　参考答案：D

　　参考解析：承销商为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行。服务机构对资产项目及其所产生的现金流进行监理和保管。

　　3、关于定向资产管理业务的特点，下列说法错误的是( )。

　　A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务理服务

　　B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

　　C.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

　　D.必须在证券公司自营管理的账户中封闭运行

　　参考答案：D

　　参考解析：定向资产管理业务的特点：证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;具体投资的方向在资产管理合同中约定;必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。

　　4、下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是()。

　　A.约定赎回价格可以是发行价格

　　B.约定赎回价格不能是债券面值

　　C.约定赎回价格可以是某一指定价格

　　D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格

　　参考答案：B

　　参考解析：考查赎回收益率中的赎回价格。约定赎回价格可以是债券面值。

　　5、下面有关影响国债销售价格因素的说法中正确的是()。

　　A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间

　　B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债

　　C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入

　　D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

　　参考答案：B

　　参考解析：从市场利率方面来说，市场利率趋于下降，就为承销商确定销售价格拓宽了空间;市场利率趋于上升，就限制了承销商确定销售价格的空间，A错误。在国债承销中，承销商可获得其承销金额一定比例的手续费收入，C错误。另外，国债销售价格一般不低于承销商与发行人的结算价格，反之，就有可能发生亏损，D错误。

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