16、 对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起(　　)内做出批准或者不予批准的书面决定。

　　A.30个工作日

　　B.45个工作日

　　C.3个月

　　D.6个月

　　17、 以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在(　　)日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。

　　A.2

　　B.3

　　C.4

　　D.5

　　18、 我国香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究关系的主要措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析师向投银行部门报告

　　B.禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

　　C.禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

　　D.禁止投资银行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　19、 向不特定对象公开发行的证券票面总值超过人民币(　　)万元的，应当由承销团承销。

　　A.3000

　　B.4000

　　C.5000

　　D.6000

　　20、 下列行为中，不属于内幕交易的是(　　)。

　　A.知情人员买入或者卖出所持有的该公司的证券

　　B.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员泄露该信息的行为

　　C.知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员建议他人买卖证券的行为

　　D.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

　　21、 下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是(　　)。

　　A.侵害的客体是复杂客体

　　B.主体为特殊主体

　　C.在主观方面必须出于故意

　　D.侵害的主体包括证券、期货市场正常的交易管理秩序和其他投资者的利益

　　22、 以商品批发为主的有限责任公司注册资本的最低限额为(　　)万元。

　　A.10

　　B.20

　　C.30

　　D.50

　　23、 下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户内容的是(　　)。

　　A.申请人填写“股份非交易过户申请表”

　　B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件

　　C.申请人提交继承人身份证原件及复印件

　　D.申请人填写家庭住址

　　24、 我国香港地区的相关规则对规范投行与证券研究的关系的措施不包括(　　)。

　　A.禁止分析师向投行部门报告

　　B.禁止将分析师的薪酬与具体的投行交易挂钓

　　C.禁止投行部门审查研究报告及其观点

　　D.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬

　　25、 在中国，(　　)是依据国家有关法律，经国务院批准设立的提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人。

　　A.期货交易所

　　B.证券交易所

　　C.证券公司

　　D.商业银行

　　26、 在证券经纪业务中，其收入来源于(　　)。

　　A.证券差价

　　B.证券分红

　　C.佣金

　　D.利息

　　27、 发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以(　　)的罚款。

　　A.3万元以上30万元以下

　　B.3万元以上60万元以下

　　C.10万元以上30万元以下

　　D.30万元以上60万元以下

　　28、 下列选项中不属于农产品期货的是(　　)。

　　A.大豆

　　B.咖啡

　　C.天然橡胶

　　D.原油

　　29、 客户应当对其资产来源及用途的(　　)做出承诺。

　　A.合法性

　　B.合理性

　　C.正当性

　　D.真实性

　　30、 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的是(　　)。

　　A.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖

　　B.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券

　　C.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金 .

　　D.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算

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