首页 - 网校 - 万题库 - 美好明天 - 直播 - 导航
您现在的位置: 考试吧 > 证券从业资格考试 > 模拟试题 > 市场基本法律法规 > 正文

2017年证券市场《市场基本法律法规》章节预测试题(9)

来源:考试吧 2016-12-30 10:06:44 要考试,上考试吧! 证券从业万题库
考试吧整理了“2017年证券从业《金融市场基础知识》专项训练题”,更多好的内容,请微信搜索“xyzhengquan”进行关注,各种权威考试内容,一手掌握!
第 1 页:单选题
第 4 页:多选题
第 6 页:判断题
第 9 页:参考答案及解析

  41.大宗交易的成交价格不作为该证券当日的收盘价,也不纳入指数计算,不计入当日行

  情,成交量在收盘后计入该证券的成交总量。()

  A.正确

  B.错误

  42.除上市首日交易风险控制制度以外,创业板交易制度与主板基本一致,仍适用于现有的《交易规则》。()

  A.正确

  B.错误

  43.中证指数有限公司于2006年5月29日发布中证200指数。()

  A.正确

  B.错误

  44.恒生中国内地指数包括77家在香港上市而营业收益主要来自中国内地的公司,又分为

  H股指数和蓝筹股指数。()

  A.正确

  B.错误

  45.非系统风险包括政策风险、经济周期波动风险、利率风险和购买力风险等。()

  A.正确

  B.错误

  46.证券投资风险中,经营风险是普通股票的主要风险。()

  A.正确

  B.错误

  47.1990年12、月l9日和l991年7月3日,上海、深圳证券交易所先后正式营业,各证券经营机构的业务开始转入集中交易市场。()

  A.正确

  B.错误

  48.证券公司授权分公司经营证券自营业务或者证券资产管理业务的,公司总部还可以再

  经营或者再授权其他分公司经营该业务。()

  A.正确

  B.错误

  49.根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司从事证券经纪业务,不得委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动。()

  A.正确

  B.错误

  50.证券公司自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的

  三级体制设立。()

  A.正确

  B.错误

  51.客户申请开展融资融券业务,要在证券公司开立信用证券账户和信用资金台账,在存

  管银行开立信用资金账户。()

  A.正确

  B.错误

  52.证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原

  因导致的法律风险、财务风险及道德风险。()

  A.正确

  B.错误

  53.根据规定,申请证券、期货投资咨询从业资格的机构,应当有200万元人民币以上的注

  册资本。()

  A.正确

  B.错误

  54.单位犯内幕交易、泄露内幕信息罪的,对单位判处罚金,并对其直接负责的主管人员和

  其他直接责任人员,处l0年以下有期徒刑或者拘役。()

  A.正确

  B.错误

  55.证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,

  存放在客户信用交易担保证券账户,作为对该客户融资融券所生债权的担保物。()

  A.正确

  B.错误

  56.根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》的规定,招股说明书的有效期

  为6个月,自中国证监会核准前招股说明书最后一次签署之日起计算。()

  A.正确

  B.错误

  57.我国《证券法》规定发行人、上市公司依法披露的信息,必须真实、准确、完整,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。()

  A.正确

  B.错误

  58.证券交易所决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员,应当在规定时间内报

  中国证券业协会备案。()

  A.正确

  B.错误

  59.证券从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定,

  受到聘用机构处分的,该机构应当在处分后15日内向中国证券业协会报告。()

  A.正确

  B.错误

  60.证券发行人及其主承销商通过累计投标询价确定发行价格的,当发行价格以上的有效申购总量大于网下配售数量时,应当对发行价格以上的全部有效申购进行同比例配售。()

  A.正确

  B.错误

长按二维码关注即可通过证券从业考试
获取一手报考资讯
获取核心考点讲义
获取必背考题200道
获取证券名师教案

证券从业题库手机题库下载】 | 微信搜索"566证券从业"

证券QQ交流群
上一页  1 2 3 4 5 6 7 8 9 10  ... 下一页  >> 

  相关推荐

  2017年证券从业考试《基础知识》交易相关重点汇总

  2017证券从业《市场基本法律法规》专项训练题汇总热点文章

  考试吧策划:2017证券从业资格报考指南2017报名流程

美好明天
在线课程
主讲老师 必会考点
精讲班
课程时长:25h/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
专项
提升班
课程时长:3h/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
考点
串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部
资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
报名
下载 下载 下载 下载
课时安排 25小时 3小时 3小时 6小时
法律法规 刘铁 报名
金融市场 杜熹芠 报名
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
在线课程
2022年全程班
适合学员 ·初次报考、零基础或基础薄弱的考生
·需要全程学习,全面、系统梳理考点的考生
·需要快速提升,高效备考争取一次通过的考生
课程内容 夯实基础阶段
必会考点精讲班
课程时长:25小时/科
学习目标:精讲必考点,夯实基础
·根据最新教材,全面梳理知识体系,构建知识框架;
·精讲必考知识点,打牢基础,细化得分要点。
难点突破阶段
专项提升班
课程时长:3小时/科
学习目标:专项归纳整合,集中突破
·根据考试特点及高频难点、失分点,进行专项训练;
·对计算题、法律题等进行专项归纳整合,集中突破,高效提升。
终极抢分阶段
考点串联班
课程时长:3小时/科
学习目标:高频考点强化,考前串联速提升
·浓缩高频考点进行二轮精讲,考前点题,巩固提升;
·考前圈书划点,掌握必会、必考、必拿分点!
内部资料班
课程时长:6小时/科
学习目标:感受考试氛围,系统测试备考效果
·大数据分析技术与名师经验相结合,编写3套内部模拟卷,系统测试备考效果;
·搭配全套卷名师精讲解析视频,高效查漏补缺!
VIP美题·智能刷题 ★★★
三星题库
每日一练
真题题库
模拟题库
★★★★
四星题库
教材同步
真题视频解析
★★★★★
五星题库
高频常考
大数据易错
做题辅助功能
练题工具
VIP配套资料 电子资料 课程讲义
VIP旗舰服务 私人订制服务 学籍档案
PMAR学习规划
大数据学习报告
学习进度统计
官网查分服务
VIP勋章
节点严控 考试倒计时提醒
VIP直播日历
上课提醒
便捷系统 课程视频、音频、讲义下载
手机/平板/电脑 多平台听课
无限次离线回放
课程有效期 12个月
增值服务
赠送2021年全部课程
套餐价格 全科:299 单科:298
文章搜索
万题库小程序
万题库小程序
·章节视频 ·章节练习
·免费真题 ·模考试题
微信扫码,立即获取!
扫码免费使用
证券市场基本法律法规
共计1036课时
讲义已上传
117483人在学
金融市场基础知识
共计2801课时
讲义已上传
22668人在学
金融市场概述
共计1005课时
讲义已上传
30956人在学
全球金融市场
共计858课时
讲义已上传
235590人在学
证券投资者
共计5712课时
讲义已上传
79312人在学
推荐使用万题库APP学习
扫一扫,下载万题库
手机学习,复习效率提升50%!
距离2024年考试还有
版权声明:如果证券从业资格考试网所转载内容不慎侵犯了您的权益,请与我们联系800@exam8.com,我们将会及时处理。如转载本证券从业资格考试网内容,请注明出处。
官方
微信
关注证券从业微信
领《大数据宝典》
报名
查分
扫描二维码
关注证券报名查分
看直播 下载
APP
下载万题库
领精选6套卷
万题库
微信小程序
选课
报名
文章责编:yanghailin