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第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 《证券法》规定的证券交易内幕知情人包括(　)。

　　Ⅰ.发行人的董事

　　Ⅱ.公司的实际控制人

　　Ⅲ.承销商从事股票发行工作的员工

　　Ⅳ.持有公司3%股份的股东

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券法》第74条的规定，证券交易内幕信息的知情人包括：①发行人的董事、监事、高级管理人员;②持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员;③发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员;④由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员;⑤证券监督管理机构工作人员以及由于法定职责对证券的发行、交易进行管理的其他人员;⑥保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员;⑦国务院证券监督管理机构规定的其他人。

　　77[单选题] 证券交易具有(　)的特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖证券交易过程。

　　Ⅰ.交易过程的保密性

　　Ⅱ.交易方式的特殊性

　　Ⅲ.交易规则的严密性

　　Ⅳ.操作程序的复杂性

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：由于证券交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性，决定了广大投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，而只能由经过批准并具备一定条件的证券经纪商进入交易所进行交易，投资者则需委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。

　　78[单选题] 以下属于政府债券特征的是(　)。

　　Ⅰ.免税待遇

　　Ⅱ.收益稳定

　　Ⅲ.安全性高

　　Ⅳ.流动性差

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：政府债券特征为安全性高、流通性强、收益稳定、免税待遇。

　　79[单选题] 融资融券标的证券为交易所交易型开放式指数基金(ETF)，应当符合下列(　)条件。

　　Ⅰ.上市交易超过5个交易日

　　Ⅱ.平均资产规模不低于20亿元

　　Ⅲ.基金持有户数不少于1000户

　　Ⅳ.基金持有户数不少于4000户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：标的证券为交易所交易型开放式指数基金的，应当符合下列条件：①上市交易超过3个月;②近3个月内的日平均资产规模不低于20亿元;③基金持有户数不少于4000户。

　　80[单选题] 下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的是(　)。

　　Ⅰ.己被机构聘用

　　Ⅱ.最近3年未受过刑事处罚

　　Ⅲ.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的

　　Ⅳ.品行端正，具有良好的职业道德

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4项均是证券业从业人员申请执业证书的条件。取得证券业从业资格的人员，符合相应条件的，可以通过机构申请执业证书。

　　81[单选题] 证券公司从事证券自营业务的，董事会在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上，根据公司资产、负债等情况确定(　)等。

　　Ⅰ.资产配置策略

　　Ⅱ.自营业务规模

　　Ⅲ.投资品种

　　Ⅳ.可承受的风险限额

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

　　82[单选题] 证券公司从事证券自营业务，违反规定假借他人名义或者以个人名义从事自营业务的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员(　)。

　　Ⅰ.处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

　　Ⅱ.撤销任职资格或者证券从业资格

　　Ⅲ.给予警告

　　Ⅳ.并处于3万元以上10万元以下的罚款

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第209条规定，证券公司违反规定，假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的，暂停或者撤销证券自营业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

　　83[单选题] 下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是(　)。

　　Ⅰ.委托人

　　Ⅱ.证券经纪商

　　Ⅲ.证券交易所

　　Ⅳ.证券公司

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券经纪业务一般由委托人、证券经纪商、证券交易所、证券交易的对象4个要素构成。

　　84[单选题] 公司做出(　)及申请破产的决定属于重大事件，为《证券法》相关规定中列明的内幕信息。

　　Ⅰ.减资

　　Ⅱ.合并

　　Ⅲ.分立

　　Ⅳ.增资

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定属于重大事件，为公司应在相关规定中列明的内幕信息。

　　85[单选题] 下列关于财务顾问与委托人之间权利和义务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.财务顾问应当与委托人签订委托协议，明确双方的权利和义务

　　Ⅱ.接受委托的，财务顾问应当指定3名财务顾问主办人负责

　　Ⅲ.财务顾问应当建立尽职调查制度和具体工作规程，对上市公司并购重组活动进行充分、广泛、合理的调查

　　Ⅳ.委托人应当配合财务顾问进行尽职调查，提供相应的文件资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：财务顾问接受上市公司并购重组多方当事人委托的，不得存在利益冲突或者潜在的利益冲突。接受委托的，财务顾问应当指定2名财务顾问主办人负责，同时，可以安排1名项目协办人参与。故第Ⅱ项说法错误。

　　86[单选题] 下列选项中，属于融资融券业务的账户体系中客户信用账户的是(　)。

　　Ⅰ.客户信用资金台账

　　Ⅱ.融券专用证券账户

　　Ⅲ.客户信用证券账户

　　Ⅳ.客户信用资金账户

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：融资融券业务账户体系中的客户信用账户包括客户信用资金台账、客户信用证券账户和客户信用资金账户。Ⅱ项属于证券公司信用账户。

　　87[单选题] 美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括(　)。

　　Ⅰ.证券市场网络化

　　Ⅱ.金融机构的去杠杆化

　　Ⅲ.金融监管的改革

　　Ⅳ.国际金融合作的进一步加强

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：美国次贷危机爆发后，全球证券市场出现的新趋势包括金融机构的去杠杆化、金融监管的改革以及国际金融合作的进一步加强。

　　88[单选题] 下列关于证券市场法律的说法中，错误的是(　)。

　　Ⅰ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券法》

　　Ⅱ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国证券投资基金法》

　　Ⅲ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国法人组织条例》

　　Ⅳ.现行的证券市场法律包括《中华人民共和国所得税法》

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：现行的证券市场法律主要包括《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国证券投资基金法》《中华人民共和国公司法》以及《中华人民共和国刑法》等。

　　89[单选题] 证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员(　)等作为考核的重要内容。

　　Ⅰ.行为的合规性

　　Ⅱ.服务的效率性

　　Ⅲ.客户投诉情况

　　Ⅳ.服务的适当性

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容。

　　90[单选题] 根据《发布证券研究报告暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的(　)和审阅过程实行留痕管理。

　　Ⅰ.方式

　　Ⅱ.时间

　　Ⅲ.内容

　　Ⅳ.对象

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《发布证券研究报告暂行规定》第18条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当对发布的时间、方式、内容、对象和审阅过程实行留痕管理。

　　91[单选题] 下列关于证券构成要素的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象

　　Ⅱ.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

　　Ⅲ.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬

　　Ⅳ.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，委托人是指依照国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的自然人或法人，第Ⅳ项说法错误。

　　92[单选题] 根据《证券法》，下列关于擅自改变公开发行证券募集资金用途的说法中正确的是(　)。

　　Ⅰ.未经股东大会认可，不得公开发行新股

　　Ⅱ.对直接负责人员处以警告并处以3万元以上30万元以下的罚款

　　Ⅲ.对指使该行为的控股股东处以警告并处以30万元以上60万元以下的罚款

　　Ⅳ.对负责证券承销的证券公司处以警告，责令整改

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：《证券法》第58条的规定，公司对公开发行股票所募集资金，必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途，必须经股东大会作出决议。擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的，不得公开发行新股，上市公司也不得非公开发行新股。《证券法》第194条规定，发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3～30万元的罚款。发行人、上市公司的控殷股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以30～60万元的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照前款的规定处罚。第Ⅳ项不符合题意。

　　93[单选题] 集合计划销售结算资金是指(　)。

　　Ⅰ.由证券公司及其推广机构归集

　　Ⅱ.在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转

　　Ⅲ.集合计划份额参与、退出、现金分红等

　　Ⅳ.支付集合计划销售费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：集合计划销售结算资金是指由证券公司及其推广机构归集的，在客户结算账户、集合计划份额登记机构指定的专用账户和集合计划资产托管账户之间划转的份额参与、退出、现金分红等资金。

　　94[单选题] 证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节是(　)。

　　Ⅰ.承揽立项

　　Ⅱ.尽职调查

　　Ⅲ.改制辅导

　　Ⅳ.内部审核

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施;加强项目的承揽立项、尽职调查、改制辅导、文件制作、内部审核、发行上市和保荐回访等环节的管理;加强项目核算和内部考核，完善项目工作底稿和档案管理制度。

　　95[单选题] 证券公司从事资产管理业务，应当建立健全(　)、风险控制等制度。

　　Ⅰ.投资决策

　　Ⅱ.公平交易

　　Ⅲ.会计核算

　　Ⅳ.合规管理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：《证券公司集合资产管理业务实施细则》第52条规定，证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节。

　　96[单选题] 我国的商业银行债券包括(　)。

　　Ⅰ.普通债券

　　Ⅱ.次级债券

　　Ⅲ.政策性金融债券

　　Ⅳ.小微企业专项金融债券

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：商业银行债券有普通债券、次级债券、混合资本债券和小微企业专项金融债券。

　　97[单选题] 下列关于集合资产管理业务，表述正确的是(　)。

　　Ⅰ.委托资产只能是货币资金形式的资产

　　Ⅱ.单个客户参与金额不低于100万元人民币

　　Ⅲ.同一种类的集合资产管理计划份额，享有同等权益，承担同等风险

　　Ⅳ.集合资产管理计划设定为均等份额，并可以根据风险收益特征划分为不同种类

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ说法均正确。证券公司集合资产管理业务实施细则的第一章 总 则。集合计划应当符合下列条件：(一)募集资金规模在50亿元人民币以下;(二)单个客户参与金额不低于100万元人民币;(三)客户人数在200人以下。

　　98[单选题] 证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供(　)服务。

　　Ⅰ.协助办理开户手续

　　Ⅱ.代客户保管交易密码

　　Ⅲ.代客户下达交易指令

　　Ⅳ.为客户从事期货交易提供融资

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代客户下达交易指令，不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易，不得代客户接收、保管或者修改交易密码。证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

　　99[单选题] 目前我国政策性银行金融债券的发行主体包括(　)。

　　Ⅰ.农业发展银行

　　Ⅱ.国家开发银行

　　Ⅲ.进出口银行

　　Ⅳ.信托公司

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：我国政策性银行金融债券的发行主体是政策性银行。

　　100[单选题] 在美国存托凭证的发行中，下列说法正确的是(　)。

　　Ⅰ.存券银行发出ADR

　　Ⅱ.存券银行一定要命令托管银行移送证券

　　Ⅲ.将所购买的证券存放在托管银行

　　Ⅳ.存券银行向ADR的持有者派发红利或利息

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　参考答案：B

　　参考解析：存券银行可以不必进行证券的传送。

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