第 1 页：单项选择题

第 3 页：组合型选择题

　　76[单选题] 主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列(　)情形之一的询价对象，不得配售股票。

　　Ⅰ.采用询价方式定价但未参与初步询价

　　Ⅱ.询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致

　　Ⅲ.未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金

　　Ⅳ.有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查，对有下列情形之一的询价对象，不得配售股票：①采用询价方式定价但未参与初步询价;②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致;③未在规定时间内报价或者足额划拔申购资金;④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形。

　　77[单选题] 经中国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务包括(　)。

　　Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务

　　Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务

　　Ⅲ.为多个客户办理定向资产管理业务

　　Ⅳ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：经中国证监会批准，证券公司可以从事下列客户资产管理业务：①为单一客户办理定向资产管理业务;②为多个客户办理集合资产管理业务;③为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

　　78[单选题] 证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件包括(　)。

　　Ⅰ.具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度

　　Ⅱ.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制

　　Ⅲ.公司财务会计信息真实、准确、完整

　　Ⅳ.财务顾问主办人不少于5人

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定;②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度;③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制;④公司财务会计信息真实、准确、完整;⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录;⑥财务顾问主办人不少于5人;⑦中国证监会规定的其他条件。

　　79[单选题] 下列属于上市证券的是(　)。

　　Ⅰ.人民币普通股

　　Ⅱ.基金券

　　Ⅲ.人民币优先股

　　Ⅳ.期货

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：上市证券是指在证券交易所挂牌交易的下列证券：①人民币普通股;②基金券;③认股权证;④国债;⑤公司或企业债券。

　　80[单选题] 下列各项中，属于全国社会保障基金资金来源的是(　)。

　　Ⅰ.中央财政拨入资金

　　Ⅱ.国有股、减持和股权划拨资产

　　Ⅲ.经国务院批准以其他方式筹集的资金

　　Ⅳ.国家财政给予的补贴

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：D

　　参考解析：全国社会保障基金是指由中央财政拨入资金、国有股减持和股权划拨资产、经国务院批准以其他方式筹集的资金及投资收益形成的资金，是由中央政府集中的社会保障储备基金。

　　81[单选题] 证券自营业务的范围包括(　)。

　　Ⅰ.一般上市证券的自营买卖

　　Ⅱ.一般非上市证券的买卖

　　Ⅲ.兼并收购中的自营买卖

　　Ⅳ.证券承销业务中的自营买卖

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：证券自营业务的范围包括：①一般上市证券的自营买卖;②一般非上市证券的买卖;③兼并收购中的自营买卖;④证券承销业务中的自营买卖。

　　82[单选题] 下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.有100万元人民币以上的注册资本

　　Ⅱ.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施

　　Ⅲ.有健全的内部管理制度

　　Ⅳ.具备中国证监会要求的其他条件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件是：有100万元人民币以上的注册资本、有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施、有健全的内部管理制度、具备中国证监会要求的其他条件。

　　83[单选题] 公司提供担保的主要方式包括(　)。

　　Ⅰ.保证

　　Ⅱ.抵押

　　Ⅲ.质押

　　Ⅳ.留置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：公司提供担保的方式主要是保证、抵押、质押。

　　84[单选题] 下列属于基金份额持有人权利的是(　)。

　　Ⅰ.参与分配清算后的剩余财产

　　Ⅱ.分享基金财产收益

　　Ⅲ.按基金契约及其他有关规定，运作和管理基金资产

　　Ⅳ.查阅或复制公开披露的基金信息资料

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：基金份额持有人享有下列权利：①分享基金财产收益;②参与分配清算后的剩余财产;③依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;④按照规定要求召开基金份额持有人大会;⑤对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;⑥查阅或复制公开披露的基金信息资料;⑦对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼;⑧基金合同约定的其他权利。

　　85[单选题] 下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

　　Ⅱ.未经中国证监会核准，任何机构和个人不得从事保荐业务

　　Ⅲ.保荐代表人应当遵守职业道德准则，珍视和维护保荐代表人职业声誉，保持应有的职业谨慎，保持和提高专业胜任能力

　　Ⅳ.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取不正当利益

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：Ⅳ项说法错误，保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

　　86[单选题] 在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括(　)等内容。

　　Ⅰ.证券账户的开立

　　Ⅱ.证券账户信息变更

　　Ⅲ.证券账户查询

　　Ⅳ.证券账户注销

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券账户管理包括证券账户的开立、证券账户挂失补办、证券账户注册资料变更、证券账户合并与注销、非交易过户等。

　　87[单选题] 下列不属于融资融券业务集中管理原则的是(　)。

　　Ⅰ.证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金

　　Ⅱ.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

　　Ⅲ.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

　　Ⅳ.证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅰ和Ⅳ项属于融资融券业务合法合规原则;Ⅱ项属于岗位分离原则。

　　88[单选题] 证券公司代销金融产品，应当遵循的原则包括(　)。

　　Ⅰ.平等

　　Ⅱ.自愿

　　Ⅲ.专业性

　　Ⅳ.适当性

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司代销金融产品，应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，遵循平等、自愿、公平、诚实信用和适当性原则，避免利益冲突，不得损害客户合法权益。

　　89[单选题] 发行人应当就(　)聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股、可转换公司债券

　　Ⅲ.股票在二级市场上进行转让

　　Ⅳ.中国证监会认定的其他情形

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证监会认定的其他情形。

　　90[单选题] 下列属于证券公司的风险监控体系一般规定的是(　)。

　　Ⅰ.建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离

　　Ⅱ.各证券公司应按要求将全部自营账户明细(含不规范账户)报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券登记结算有限公司备案

　　Ⅲ.风险监控部门应能够正常履行职责，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向董事会和投资决策机构报告并提出处理建议

　　Ⅳ.根据自身实际情况，引进和开发有效的风险管理工具，逐步建立完善的

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项属于证券公司的风险监控体系一般规定的内容;Ⅱ项属于证券公司投资决策机制的一般规定的内容。

　　91[单选题] 证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列(　)情形之一的，不得担任财务顾问。

　　Ⅰ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

　　Ⅱ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

　　Ⅲ.最近24个月被诫勉谈话的

　　Ⅳ.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。

　　92[单选题] 下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

　　Ⅱ.不得提供虚假、误导性信息

　　Ⅲ.不得采取不正当竞争手段开展业务

　　Ⅳ.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导性信息，不得采取不正当竞争手段开展业务，不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。

　　93[单选题] 规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括(　)。

　　Ⅰ.《中华人民共和国公司法》

　　Ⅱ.《中华人民共和国证券法》

　　Ⅲ.《上市公司收购管理办法》

　　Ⅳ.《证券交易管理条例》

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：规范上市公司收购以及上市公司重大资产重组的主要法律法规包括《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产重组》《上市公司收购管理办法》《上市公司股改》《国有资产管理》和《上市公司定向增发》等法律。

　　94[单选题] 从事期货投资咨询业务的人员应(　)。

　　Ⅰ.取得证券投资咨询从业资格

　　Ⅱ.取得期货投资咨询从业资格

　　Ⅲ.加入一家有从业资格的期货投资咨询机构

　　Ⅳ.加入一家有从业资格的证券投资咨询机构

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：从事期货投资咨询业务的人员，必须取得期货投资咨询从业资格并加入一家有从业资格的期货投资咨询机构后，方可从事期货投资咨询业务。

　　95[单选题] 下列属于证券公司隔离墙措施的有(　)。

　　Ⅰ.与公司工作人员签署保密文件，要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　Ⅱ.加强对涉及敏感信息的信息系统、通讯及办公自动化等信息设施、设备的管理，保障敏感信息安全

　　Ⅲ.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发设备形成的电子邮件、即时通讯信息和其他通讯信息进行监测

　　Ⅳ.与公司工作人员签署保密文件，不要求工作人员对工作汇总获取的敏感信息严格保密

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司应当按照需知原则管理敏感信息，确保敏感信息仅限于存在合理业务需求或管理职责需要的工作人员知悉。证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务。不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司聘用外部服务商的，应当与服务商约定其对在服务中获知的敏感信息负有保密义务。

　　96[单选题] 证券金融公司的资金可以用于(　)。

　　Ⅰ.银行存款

　　Ⅱ.购买国债

　　Ⅲ.购置自用不动产

　　Ⅳ.证监会认可的其他用途

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券金融公司的资金，除用于履行证监会规定的转融通职责和维持公司正常运转外，只能用于以下用途：银行存款：购置国债、证券投资基金份额等经证监会认可的高流动性金融产品：购置自用不动产;证监会认可的其他用途。

　　97[单选题] 以下属于证券公司高级管理人员的是(　)。

　　Ⅰ.董事会秘书

　　Ⅱ.董事长秘书

　　Ⅲ.财务负责人

　　Ⅳ.副总经理

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：证券公司高级管理人员(以下简称高管人员)，是指证券公司的总经理、副总经理、财务负责人、合规负责人、董事会秘书、境内分支机构负责人以及实际履行上述职务的人员。

　　98[单选题] 注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其(　)将会在证券业协会网站公示。

　　Ⅰ.所在机构

　　Ⅱ.执业证书编号

　　Ⅲ.身份证号

　　Ⅳ.从事证券投资咨询业务类型

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：注册登记为证券投资顾问或证券分析师的人员，其所在机构、执业证书编号、从事证券投资咨询业务类型等信息将在证券业协会网站公示。

　　99[单选题] 下列关于证券公司开展中间介绍业务的有关规定的说法中，正确的是(　)。

　　Ⅰ.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

　　Ⅱ.证券公司与期货公司应当集中经营，不需要保持财务、人员、经营场所等分开隔离

　　Ⅲ.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

　　Ⅳ.证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：Ⅱ项说法错误，应为“证券公司与期货公司应当独立经营，保持财务、人员、经营场所等分开隔离”。

　　100[单选题] 根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括(　)。

　　Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划

　　Ⅱ.保管人承诺保证最低收益

　　Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标

　　Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司(以下称管理人)开展集合资产管理业务，管理人承诺以诚实守信、审慎尽责原则管理和运用本集合计划资产，但不保证本集合计划一定盈利，也不保证最低收益。托管人承诺以诚实守信、审慎尽责的原则履行托管职责，安全保管客户集合计划资产、办理资金收付事项、监督管理人投资行为，但不保证本集合计划资产投资不受损失，不保证最低收益。

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