一、选择题(共50题，每题1分，共50分。以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)

　　1[单选题] 被证券业协会采取纪律处分未满(　)年，不得注册为投资主办人。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：有下列情形之一的人员，不得注册为投资主办人：①不符合申请投资主办人注册规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形。

　　2[单选题] 委托柜台应严格按照(　)的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　A.客户优先

　　B.品种优先

　　C.时间优先

　　D.数量优先

　　参考答案：C

　　参考解析：委托柜台应严格按照时间优先的原则，依次为客户办理委托业务，不得漏报或插报。

　　3[单选题] 股份有限公司采用募集设立方式的，在公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在(　)日内主持召开公司创立大会。

　　A.10

　　B.15

　　C.20

　　D.30

　　参考答案：D

　　参考解析：对于股份有限公司采取募集设立方式程序，公司发行的股款缴足并经法定验资机构验资后，发起人应当在30日内主持召开公司创立大会。

　　4[单选题] 设立管理公开募集基金的基金管理公司要求其主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，最近(　)年没有违法记录。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：C

　　参考解析：设立管理公开募集基金的基金管理公司要求主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近3年没有违法记录。

　　5[单选题] 投资者持有或与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到(　)时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.30%

　　D.50%

　　参考答案：C

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30%时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东(不是部分股东)发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。

　　6[单选题] A公司由于涉嫌操纵证券市场而被证监会立案调查，根据规定，监管机构可以限制A公司证券买卖的最长期限为(　)个交易日。

　　A.20

　　B.15

　　C.30

　　D.60

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》第180条规定，在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过15个交易日;案情复杂的，可以延长15个交易日。因此，监管机制可以限制证券买卖的最长期限为30个交易日。

　　7[单选题] 下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是(　)。

　　A.从业人员不得开立股票账户

　　B.从业人员不得收受他人赠予的股份

　　C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作

　　D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

　　参考答案：D

　　参考解析：从业人员在离开行业以前应避免一切可能导致内幕交易或利益输送的事件出现。故D项说法错误。

　　8[单选题] 销售证券是一种从社会(　)的活动。

　　A.直接融资

　　B.间接融资

　　C.债务性融资

　　D.混合融资

　　参考答案：A

　　参考解析：销售证券是一种从社会直接融资的活动。

　　9[单选题] 下列关于私募基金财产投资范围的说法中，错误的是(　)。

　　A.不可以买卖股权

　　B.可以买卖基金份额

　　C.可以买卖期权

　　D.不可以买卖基金合同约定以外的其他投资标的

　　参考答案：A

　　参考解析：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。故A项说法错误。

　　10[单选题] 基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以(　)为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　A.银行储蓄存款和持有的证券资产

　　B.持有的证券资产

　　C.出资

　　D.银行储蓄存款

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第5条第1款规定，基金财产的债务由基金财产本身承担，基金份额持有人以其出资为限对基金财产的债务承担责任。但基金合同依照本法另有约定的，从其约定。

　　11[单选题] 基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处(　)万元以下罚款，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　A.10

　　B.7

　　C.5

　　D.3

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第133条规定，基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的，责令改正，可以处5万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格。

　　12[单选题] 投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时，应当在该事实发生之日起(　)日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　A.3

　　B.5

　　C.7

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%时.应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告。

　　13[单选题] 从事期货咨询应取得(　)。

　　A.注册会计师资格

　　B.证券业从业人员资格

　　C.期货业从业人员资格

　　D.基金业从业人员资格

　　参考答案：C

　　参考解析：从事期货咨询人员必须取得期货投资咨询从业资格。

　　14[单选题] 下列表述错误的是(　)。

　　A.交割仓库由期货交易所指定

　　B.交割仓库由期货交易所会员协议确定

　　C.期货交易所不得限制实物交割总量

　　D.期货交易所应当与交割仓库签订协议，明确双方的权利和义务

　　参考答案：B

　　参考解析：交割仓库由期货交易所指定，故选项B表述错误。

　　15[单选题] 未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，处以非法所募资金金额(　)以上(　)以下的罚款。

　　A.1%;5%

　　B.1%;10%

　　C.5%，10%

　　D.5%;20%

　　参考答案：A

　　参考解析：未经法定机关核准，公司擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款。

　　16[单选题] 总公司不可以对分公司提供(　)担保。

　　A.保证

　　B.质押

　　C.抵押

　　D.留置

　　参考答案：A

　　参考解析：总公司可以为分公司提供除保证以外的担保。

　　17[单选题] 证券经纪业务中，客户是(　)，证券经纪商是(　)。

　　A.委托人;受托人

　　B.受托人;委托人

　　C.委托人;委托人

　　D.受托人;受托人

　　参考答案：A

　　参考解析：在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

　　18[单选题] 证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票的，自中国证监会确认之日起(　)个月内不得参与证券承销。

　　A.20

　　B.12

　　C.36

　　D.40

　　参考答案：C

　　参考解析：证券公司有下列行为之一的，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起36个月内不得参与证券承销：①承销未经核准的证券;②在承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票;③在承销过程中披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　19[单选题] 根据《证券业从业人员资格管理实施细则》，中国证券业协会对执业人员自其取得执业证书之日起每(　)年检查一次。

　　A.2

　　B.1

　　C.3

　　D.半

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券业从业人员资格管理实施细则》第21条规定，协会对执业人员自取得执业证书之日起每2年检查一次。

　　20[单选题] 下列不属于有限责任公司股东会职权的是(　)。

　　A.决定监事的报酬事项

　　B.公司章程的修改

　　C.对发行公司债券作出决议

　　D.制定公司的基本管理制度

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国公司法》第37条规定，股东会行使下列职权：①决定公司的经营方针和投资计划;②选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项;③审议批准董事会的报告;④审议批准监事会或者监事的报告;⑤审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案;⑥审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑦对公司增加或者减少注册资本作出决议;⑧对发行公司债券作出决议;⑨对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议：⑩修改公司章程;⑪公司章程规定的其他职权。D项属于董事会的职权。

　　21[单选题] 公开披露的基金信息不包括(　)。

　　A.基金托管协议

　　B.基金招募说明书

　　C.股东会决议

　　D.临时报告

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第77条规定，公开披露的基金信息包括：①基金招募说明书、基金合同、基金托管协议;②基金募集情况;③基金份额上市交易公告书;④基金资产净值、基金份额净值;⑤基金份额中购、赎回价格;⑥基金财产的资产组合季度报告、财务会计报告及中期和年度基金报告;⑦临时报告;⑧基金份额持有人大会决议;⑨基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动;⑩涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或者仲裁;⑩国务院证券监督管理机构规定应予披露的其他信息。

　　22[单选题] 未经(　)批准，任何公司和个人不得委托或者接受他人委托持有或者管理期货公司的股权。

　　A.工商管理部门

　　B.财政部

　　C.国务院期货监督管理机构

　　D.人民银行

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第16条第47款规定，未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位和个人不得委托或者接受他人委托持有或管理期货公司的股权。

　　23[单选题] 不适用《中华人民共和国证券法》的(　)。

　　A.A股

　　B.B股

　　C.H股和B股

　　D.H股

　　参考答案：D

　　参考解析：《中华人民共和国证券法》不适用于我国香港和澳门两个特别行政区。故D项正确。

　　24[单选题] 非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　)人。

　　A.100

　　B.150

　　C.200

　　D.300

　　参考答案：C

　　参考解析：《中华人民共和国证券投资基金法》第88条第1款规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

　　25[单选题] 证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务(　)年以上的经历。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.5

　　参考答案：B

　　参考解析：证券投资咨询人员申请取得证券投资咨询从业资格必须具有从事证券业务2年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期货业务2年以上的经历。

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